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第1篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

1．1有利于貫徹落實(shí)國家衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章制度和政策

國家、省頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章制度是從宏觀層面出發(fā)、兼顧整體利益，一般比較籠統(tǒng)，其實(shí)施應(yīng)結(jié)合本院實(shí)際進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。因此，通過建立醫(yī)院工作制度，有利于將法律、法規(guī)、規(guī)章制度的貫徹落實(shí)。

1．2有利于規(guī)范醫(yī)院管理工作秩序

醫(yī)、教、研、防、管理是醫(yī)院的基本功能與特征。醫(yī)院醫(yī)療管理工作，覆蓋面廣，涉及多方利益，對醫(yī)院其他工作深具影響，是醫(yī)院最重要的管理工作之一。因此，必須加強(qiáng)醫(yī)院工作制度建設(shè)，確保管理工作有序、規(guī)范。

1．3有利于提升醫(yī)院的文化建設(shè)

醫(yī)院工作制度建設(shè)，是醫(yī)院文化的重要組成部分。通過管理工作制度的建設(shè)，除了體現(xiàn)“救死扶傷、實(shí)行人道主義”等道德、倫理文化外，還能實(shí)現(xiàn)個(gè)性化、多元化、全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、實(shí)現(xiàn)新技術(shù)新項(xiàng)目的開展，提升醫(yī)院內(nèi)在質(zhì)量，鞏固醫(yī)院核心競爭力，提升醫(yī)院文化品牌。

2醫(yī)療工作制度建設(shè)遵循的原則

2．1合法性原則

合法性原則即醫(yī)院內(nèi)部管理制度的設(shè)計(jì)不能違背國家法規(guī)和政策，并與國家有關(guān)法規(guī)相協(xié)調(diào)。第一，內(nèi)容不能與國家的法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范相抵觸，以保證它的合法性。第二，內(nèi)容要符合國家相關(guān)政策的要求。第三，制定過程要符合程序。如，文件的草擬(調(diào)研、征求意見)、審核、簽發(fā)、復(fù)核等程序。重要的、全局性的工作制度開專題會議研究、討論。

2．2適應(yīng)性原則

即制度設(shè)計(jì)既應(yīng)遵循統(tǒng)一法規(guī)，又必須充分考慮醫(yī)院業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求，密切結(jié)合單位實(shí)際作出具體規(guī)定。醫(yī)院醫(yī)療工作制度的制定要講實(shí)用性，其根本的作用就是通過規(guī)范工作行為及管理行為，最終為醫(yī)院的發(fā)展服務(wù)。規(guī)章制度沒有不行，但過多、過亂、過繁瑣也沒有益處。

2．3程序規(guī)范性原則

程序的規(guī)范性是指醫(yī)院制度起草和通過要有明確規(guī)定。制度的立項(xiàng)、起草、審查、決定、、修訂、清理、廢止要規(guī)范。應(yīng)當(dāng)按照申請立項(xiàng)、調(diào)研起草、征求意見、協(xié)調(diào)論證、合法性審查、審議決定、簽署公布等程序進(jìn)行。文件的管理實(shí)行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一公布。

2．4內(nèi)容科學(xué)性原則

內(nèi)容科學(xué)性原則即制度設(shè)計(jì)必須體現(xiàn)醫(yī)學(xué)科學(xué)性、合理性，便于操作和執(zhí)行。制度不合理、不科學(xué)、不易操作，很難富有生命力。醫(yī)療工作制度的制定，語言要精煉、簡潔、明了，不能冗長;前后制定的制度不能沖突，要一致;不能增加臨床的工作負(fù)擔(dān)，執(zhí)行路徑要方便。

2．5連貫性原則

醫(yī)院醫(yī)療管理規(guī)范是在實(shí)踐中不斷完善的，因此制定醫(yī)療管理制度時(shí)一定要參考醫(yī)院已有的制度規(guī)定，從而保證醫(yī)療管理的連續(xù)性、穩(wěn)定性，避免制度之間沖突與不一致，體現(xiàn)醫(yī)院醫(yī)療管理制度的生命力和權(quán)威性。

3醫(yī)療工作制度建設(shè)的體會

近年來，我院根據(jù)制度建設(shè)的原則和標(biāo)準(zhǔn)化流程對照原衛(wèi)生部《醫(yī)院工作制度與人員崗位職責(zé)》和《等級醫(yī)院評審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》并結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，全面修訂完善了醫(yī)療管理制度，確保了醫(yī)院醫(yī)療管理工作有序開展。

3．1規(guī)范醫(yī)療工作制度的出臺

維護(hù)制度的權(quán)威性通過制度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化、規(guī)范化，確保各項(xiàng)醫(yī)療工作制度的立項(xiàng)、起草、審查、決定、、修訂、清理、廢止的規(guī)范性，避免制度出臺的隨意性。

3．2醫(yī)院醫(yī)療管理工作制度建設(shè)進(jìn)一步完善

醫(yī)院建立健全各項(xiàng)醫(yī)療工作制度，如《科室醫(yī)療質(zhì)量與安全管理小組工作制度》《患者病情評估管理暫行規(guī)定》《超藥品說明書用藥管理暫行規(guī)定》等20余項(xiàng)。全面修訂了醫(yī)院感染管理制度、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案和工作流程，成為推動(dòng)和規(guī)范醫(yī)院各項(xiàng)工作的重要抓手。

3．3醫(yī)務(wù)人員管理意識明顯提高

通過醫(yī)療工作制度標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，讓每位醫(yī)務(wù)人員都“參政議政”，為新制度的出臺獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，提高了醫(yī)務(wù)人員的事業(yè)心和責(zé)任感，促使人人參與管理，提高了醫(yī)院的管理水平。

3．4醫(yī)療質(zhì)量明顯提高

第2篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

一、加強(qiáng)全員安全防范意識教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)

人是做好安全防范工作的第一要素，我行把重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。支行黨總支始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到了警鐘長鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全行員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。

我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防搶、防盜、防詐騙的應(yīng)知應(yīng)會等內(nèi)容對網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。

預(yù)案教育，就是對員工進(jìn)行案例教育，組織員工熟悉“四防預(yù)案”，增強(qiáng)防范意識，提高防范能力。針對近年來銀行案件日趨頻繁的嚴(yán)峻局面，我們及時(shí)收集整理轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)案例，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行下發(fā)的各種文件、通報(bào)、通知、案例剖析，組織員工進(jìn)行分析，針對我行自身的防范工作查找隱患，完善防范措施。

對前臺網(wǎng)點(diǎn)的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防物防基礎(chǔ)

防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我行在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證所有營業(yè)場所有靈敏可靠、嚴(yán)密完善的技防、物防設(shè)施。

近年來，我行對網(wǎng)點(diǎn)防護(hù)設(shè)施的建設(shè)，按照“未達(dá)標(biāo)的網(wǎng)點(diǎn)限期整改，已達(dá)標(biāo)的網(wǎng)點(diǎn)鞏固完善”的要求，在區(qū)分行的大力支持下，克服費(fèi)用緊張等多方面的困難，逐步對5個(gè)營業(yè)場所進(jìn)行了加固改造，全部安裝了防彈玻璃，配足配齊了防盜、防劫、防暴、防火等防衛(wèi)器械，對3個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的電視監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了改造更新，更換為硬盤數(shù)字式監(jiān)控設(shè)備，保證了監(jiān)控錄像圖像的清晰和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，5個(gè)網(wǎng)點(diǎn)全部與公安部門110報(bào)警系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。目前，所有網(wǎng)點(diǎn)防護(hù)設(shè)施都達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，基本形成了人防、物防、技防相結(jié)合的防護(hù)體系，為做好安全保衛(wèi)工作打下了堅(jiān)實(shí)基矗

在物防、技防設(shè)施的管理上，支行明確各網(wǎng)點(diǎn)主任對物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。

第3篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

企業(yè)內(nèi)部控制是由一系列具有控制職能的方法、措施、程序組成，是予以規(guī)范化和系統(tǒng)化的嚴(yán)密、完整的體系。在此體系中，內(nèi)部控制制度靠一個(gè)個(gè)獨(dú)立的管理和規(guī)章制度發(fā)揮作用，使內(nèi)部控制落到實(shí)處。這樣，管理、規(guī)章制度、措施、方法、程序等與內(nèi)部控制相互之間存在著必然的聯(lián)系，共同對企業(yè)的日常管理發(fā)生著作用。那么，如何來理解和認(rèn)識內(nèi)部控制，筆者談幾點(diǎn)看法。

一、區(qū)別內(nèi)部控制與規(guī)章制度的關(guān)系

在企業(yè)日常管理中許多人認(rèn)為，內(nèi)部控制就是建立規(guī)章制度，好像建立了規(guī)章制度就是實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部控制。其實(shí)，一個(gè)企業(yè)的內(nèi)部控制，不僅要有完善的規(guī)章制度，還要有嚴(yán)格的考核管理辦法和健全的監(jiān)督管理機(jī)制，相互制衡，才能使管理落到實(shí)處，控制才能有效。如果規(guī)章制度制定得很多、很全，僅僅是寫在紙上、掛在墻上，落不到實(shí)處，又沒有相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，不會起到控制的作用；或者規(guī)章制度制定得不、不合理，即使定得再多，執(zhí)行得再有力，也起不到控制的作用，反而會使管理更加混亂，效益也會越差。因此，內(nèi)部控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，是由始到終從方方面面保障制度科學(xué)有效的、活的、靈動(dòng)的過程，完善、科學(xué)的規(guī)章制度是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。所以說，內(nèi)部控制需要一定的規(guī)章制度為載體，但它不能等同于制度建設(shè)，更不能認(rèn)為建立了規(guī)章制度就完成了內(nèi)部控制。

二、區(qū)別內(nèi)部控制和日常管理的關(guān)系

常常有人認(rèn)為，內(nèi)部控制就是分門別類的管理，仿佛內(nèi)部控制就是日常管理，二者毫無區(qū)別。必須承認(rèn)，企業(yè)內(nèi)部控制是社會到一定階段的產(chǎn)物，是企業(yè)管理的重要組成部分和企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行有效管理的工具，也是企業(yè)的自動(dòng)預(yù)警系統(tǒng)和維護(hù)系統(tǒng)。內(nèi)部控制是一個(gè)系統(tǒng)，但它比日常管理層次更高，它是管理的靈魂，是使管理臻于科學(xué)，更加合理、更加有效的重要保證。日常管理是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)營目標(biāo)而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、控制和實(shí)施的過程，它是較詳細(xì)、具體的管理活動(dòng)；盡管現(xiàn)在內(nèi)部控制的內(nèi)涵不斷擴(kuò)大，它與日常管理的邊界越來越難以明確界定，但它不能等于日常管理。在企業(yè)的運(yùn)行過程中，內(nèi)部控制確實(shí)融于內(nèi)部管理之中，并以一定的管理手段為表現(xiàn)形式，而管理者也要對內(nèi)部控制的建設(shè)負(fù)責(zé)，這也是內(nèi)部控制內(nèi)容的一個(gè)組成部分，二者相互存在。管理活動(dòng)做得好，內(nèi)部控制有效，企業(yè)就能夠?qū)崿F(xiàn)它的目標(biāo)，管理者就可以獲得豐厚的報(bào)酬；如果管理活動(dòng)做得不好，內(nèi)部控制無效，企業(yè)的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，管理者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。因此，二者相互包容，內(nèi)涵不同。

三、明確內(nèi)部控制不是一種消極的預(yù)防行為

有人通俗地把內(nèi)部控制比作免疫機(jī)制，是一種預(yù)防行為。這就需要對免疫的內(nèi)涵進(jìn)一步理解，免疫系統(tǒng)的功能不僅僅是防病，更重要的是促進(jìn)氣血暢通，實(shí)現(xiàn)全身的協(xié)調(diào)和平衡，從而達(dá)到強(qiáng)身的目的。內(nèi)部控制是一個(gè)管理系統(tǒng)，它通過控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通和監(jiān)督，這五大部分相互協(xié)調(diào)，相互制衡，從而保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是一種著眼于企業(yè)長遠(yuǎn)和全面發(fā)展的進(jìn)取性很強(qiáng)的積極行動(dòng)。它的著眼點(diǎn)已不僅僅是防范舞弊和遵紀(jì)守法，而是延伸到了企業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)，在防范的同時(shí)保證各系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、高效運(yùn)作，是一種積極的管理行為，不僅僅是消極的預(yù)防。

四、樹立內(nèi)部控制是管理的理念

由于內(nèi)部控制不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，其間接效益又需很長時(shí)間才能見到，有人認(rèn)為，內(nèi)部控制是一種得不償失的多余負(fù)擔(dān)，甚至認(rèn)為是束縛自己的手腳、影響辦事效率的不智行為。實(shí)際上，企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它有助于管理層實(shí)現(xiàn)經(jīng)營方針和目標(biāo)，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的效率性和效果性；可以保護(hù)企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整，防止資產(chǎn)流失；保證業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性和完整性。內(nèi)部控制帶來的效益是長遠(yuǎn)的、無形的。搞好內(nèi)部控制需要有嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度、認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)和很高的專業(yè)水平，做不得絲毫表面文章，容不得半點(diǎn)敷衍和浮夸。因此，應(yīng)該樹立內(nèi)部控制是現(xiàn)代管理的理念。

五、正確把握內(nèi)部控制的內(nèi)涵

內(nèi)部控制，不是制度建設(shè)，也不等同于日常管理。它比制度建設(shè)和管理層面更高、更關(guān)鍵、更要害；它猶如人體的血脈和神經(jīng)，又似看不見摸不著的經(jīng)絡(luò)，有了它們，才能構(gòu)成一個(gè)活的有機(jī)的生命，否則就是一具僵尸。內(nèi)部控制也絕不是純粹的消極預(yù)防行為，而是一種積極行動(dòng)。這才是內(nèi)部控制的本質(zhì)，必須正確把握內(nèi)部控制的內(nèi)涵。

（一）內(nèi)部控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程

內(nèi)部控制是對企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與控制的過程。企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)是永不停止的，企業(yè)的內(nèi)部控制過程因此也不會停止。企業(yè)內(nèi)部控制不是一項(xiàng)制度或一個(gè)機(jī)械的規(guī)定，企業(yè)經(jīng)營管理環(huán)境的變化必然要求企業(yè)內(nèi)部控制越來越趨于完善。內(nèi)部控制是一個(gè)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的循環(huán)往復(fù)的過程，因此，它是動(dòng)態(tài)的管理過程。

（二）內(nèi)部控制應(yīng)該與企業(yè)的經(jīng)營管理過程相結(jié)合

內(nèi)部控制是企業(yè)經(jīng)營過程的一部分，經(jīng)營過程是通過規(guī)劃、執(zhí)行及監(jiān)督等過程對企業(yè)加以管理。內(nèi)部控制只有與經(jīng)營過程緊密結(jié)合，不要凌駕于企業(yè)的基本活動(dòng)之上，才能實(shí)現(xiàn)對企業(yè)經(jīng)營過程的有效監(jiān)督，同時(shí)才能使經(jīng)營活動(dòng)達(dá)到預(yù)期效果。不過，內(nèi)部控制只是管理的一種工具，并不能取代管理。

（三）內(nèi)部控制要有風(fēng)險(xiǎn)意識

社會是一個(gè)充滿激烈競爭的社會，每一個(gè)企業(yè)都面臨著成功的挑戰(zhàn)和失敗的風(fēng)險(xiǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)的管理是現(xiàn)代企業(yè)的主旋律之一。風(fēng)險(xiǎn)影響著每個(gè)企業(yè)的生存和能力，也影響著企業(yè)的競爭力及在市場上的聲譽(yù)和形象。因此，企業(yè)不論其規(guī)模、結(jié)構(gòu)、性質(zhì)或產(chǎn)業(yè)是什么，其組織的不同層級都會遭遇風(fēng)險(xiǎn)，必須密切注意各層級的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范，并采取必要的管理措施。

（四）內(nèi)部控制要建立在成本與效益原則的基礎(chǔ)上

內(nèi)部控制并不是完美無缺和不花費(fèi)成本就能夠消除、防止任何浪費(fèi)、保證資產(chǎn)完整的，而是要?jiǎng)?chuàng)造一種為防范不合理消耗與因控制所取得的回報(bào)之比呈合理狀態(tài)的機(jī)制，即原則。因此，通過嚴(yán)密的、有形的內(nèi)部控制，能獲取持久的、無形的效益。

第4篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

一、內(nèi)控制度建設(shè)中存在的問題

(一)制度建設(shè)缺乏整體性。一是基層央行從上到下都只要求職能部門開展內(nèi)控制度建設(shè),從內(nèi)控制度的體系角度看是不完整的。一個(gè)單位的內(nèi)控制度應(yīng)由全行性、部門性內(nèi)部控制制度兩部分組成。全行性內(nèi)部控制制度對全行各項(xiàng)管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、結(jié)束,部門性內(nèi)部控制制度對部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、結(jié)束,但其區(qū)別僅在于約束范圍的不同,即全行性內(nèi)部控制制度是所有部門、所有員工必須遵守的行為準(zhǔn)則,部門性內(nèi)部控制制度是該部門員工必須遵守的行為準(zhǔn)則。二是人民銀行系統(tǒng)尚未正式出臺權(quán)威性較高的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)體系,也沒有提出對內(nèi)控制度的完整性、合理性及有效性評價(jià)的具體辦法?；鶎友胄懈鶕?jù)自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),出臺了一系列的制度辦法,但對內(nèi)控制度的整體性建設(shè)重視不夠,不利于相關(guān)部門對內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(二)監(jiān)督和制約乏力。一是執(zhí)行業(yè)務(wù)操作管理制度流于形式。自人總行對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控的指導(dǎo)意見和原則后,央行內(nèi)控制度日趨完善和嚴(yán)密,但實(shí)際操作中,卻在重要業(yè)務(wù)處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上缺乏必要的監(jiān)控和牽制。例如:會計(jì)業(yè)務(wù)流程操作過程不夠嚴(yán)密,存在一手清現(xiàn)象,相互監(jiān)督、交叉復(fù)核的規(guī)定得不到真正落實(shí),印、押、證分管沒有嚴(yán)格制約。二是對管理者缺乏有效的監(jiān)督制約。任何嚴(yán)密的規(guī)章下都隱含著這樣一個(gè)前提:管理崗位上的人員是可靠的、盡責(zé)的。但實(shí)踐證明:由于存在信息不對稱,內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及分工不合理,管理者也并不總是可靠的,也就是說,權(quán)力必須受到一定的監(jiān)督和制約,否則再好的規(guī)章制度也會因?yàn)楣芾碚叩氖韬龃笠舛鵁o法發(fā)揮作用。

二、內(nèi)控制度落實(shí)中存在的問題

制度執(zhí)行缺乏可操作性。制度剛性規(guī)定與基層實(shí)際情況相悖,導(dǎo)致客觀執(zhí)行制度不現(xiàn)實(shí)。例如:由于基層央行多年沒有進(jìn)人,人員總數(shù)在萎縮,而且員工平均年齡大,各部門的人手普遍感到緊張,人員安排難以符合制度的剛性規(guī)定。按《中國人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》要求,僅國庫會計(jì)發(fā)行綜合業(yè)務(wù)部就需25個(gè)崗位,即使考慮合理兼崗的因素,至少需12人才能符合內(nèi)控管理的要求,但實(shí)際上基層央行這一綜合業(yè)務(wù)部一般只有9人,這種實(shí)際工作中一人多崗現(xiàn)象的存在,客觀上導(dǎo)致了各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控流于形式。實(shí)際工作中,一些部門重業(yè)務(wù)輕管理,不能將“環(huán)環(huán)相扣、相互制約、相互平衡”的內(nèi)控作用貫穿于每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)中,使崗位之間的監(jiān)督制約機(jī)制不能發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督制約作用,為業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行埋下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、加強(qiáng)和完善基層央行內(nèi)控制度建設(shè)的建議

健全有效的內(nèi)控機(jī)制是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障,對于查遺補(bǔ)漏、加強(qiáng)管理、提高監(jiān)管水平和服務(wù)質(zhì)量可以起到十分重要的作用。因此,建立和完善以科學(xué)性、安全性、合理性、有效性為特征的人民銀行內(nèi)控制度,是高效履行人民銀行職能、強(qiáng)化人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。針對基層行內(nèi)部控制建設(shè)中存在的不足與差距,應(yīng)從以下幾方面努力。

(一)加強(qiáng)內(nèi)控制度體系有效性建設(shè)

1、健全和完善內(nèi)部控制制度。一是在制度建設(shè)和執(zhí)行的過程中,既要保持制度的相對穩(wěn)定,又要與時(shí)俱進(jìn),充分體現(xiàn)制度的權(quán)威性、嚴(yán)肅性和及時(shí)性。要樹立和強(qiáng)化“風(fēng)險(xiǎn)首位”、“內(nèi)控先行”的思想觀念,所有操作人員,在制度的執(zhí)行和落實(shí)過程中,都要從小處著眼,不放過任何一個(gè)細(xì)小的環(huán)節(jié),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)總結(jié)并形成報(bào)告制度,逐步建立起“查找漏洞、完善制度、堵塞漏洞、邊整邊改”的制度保障體系。二是對原有的管理辦法和規(guī)章制度進(jìn)行整理歸集。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的情況進(jìn)行補(bǔ)充完善,特別是人民銀行新職能部門要根據(jù)工作職責(zé)要求盡快制定內(nèi)部控制制度,從根本上保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)做到有章可循?；蛘?修改和廢除一些不適合業(yè)務(wù)發(fā)展的管理辦法和規(guī)章制度,以確保現(xiàn)行管理辦法和規(guī)章制度的有效性。

2、建立崗位內(nèi)部制約機(jī)制。一是在加強(qiáng)對專業(yè)崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育的同時(shí),針對不同崗位的實(shí)際情況和可能存在的操作風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步完善相關(guān)制度的實(shí)施細(xì)則,建立嚴(yán)密的崗位分工和明確的工作職責(zé),實(shí)行定崗、定責(zé),各司其職,各負(fù)其責(zé),確保既相互協(xié)調(diào)又相互制約。在崗位職責(zé)的編制時(shí),要重點(diǎn)關(guān)注工作流程細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)和優(yōu)化,保證每項(xiàng)崗位和各個(gè)操作環(huán)節(jié)的程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和責(zé)任化,切實(shí)做到對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的可發(fā)現(xiàn)、可預(yù)警、可控制,從而避免制度或崗位的“真空”。二是根據(jù)基層央行業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制需要,嚴(yán)格崗位分工,切實(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行的實(shí)際要求,因事設(shè)崗、因崗定人,明確各崗位在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分,進(jìn)一步理順A、B角崗位之間的關(guān)系。要注重制度的可操作性和時(shí)效性。通過自下而上和自上而下相結(jié)合的方法,較好地解決內(nèi)控制度規(guī)范性問題。三是針對新業(yè)務(wù)、新情況及時(shí)建章立制,采取有效的內(nèi)控措施,進(jìn)一步加強(qiáng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化管理和操作程序化。因?yàn)楦黜?xiàng)改革的不斷深入,部分法規(guī)已不盡適應(yīng)或相對滯后。因此各部門應(yīng)隨著業(yè)務(wù)的變化、中心工作的更替、重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移、時(shí)間的變遷等緊跟形勢,把握政策及時(shí)調(diào)整、修訂、補(bǔ)充和完善相關(guān)的內(nèi)控制度,使內(nèi)控建設(shè)緊跟形勢和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

(二)強(qiáng)化監(jiān)管,提高制度執(zhí)行力

1、加強(qiáng)對制度落實(shí)情況的檢查和監(jiān)督。一是對于制度落實(shí)不到位,形成風(fēng)險(xiǎn)的人員要堅(jiān)決實(shí)行責(zé)任追究,從而形成內(nèi)在約束的良好氛圍。只有強(qiáng)化制度約束,嚴(yán)格考核機(jī)制,做到有章必循,違章必究,令行禁止,才能把內(nèi)控制度落實(shí)到位。二是實(shí)行嚴(yán)格的崗位制約,發(fā)揮基層央行制度優(yōu)勢,促使各崗位人員各負(fù)其職,使印、押、證分管制度落到實(shí)處,杜絕一手清現(xiàn)象的發(fā)生。加大對享有人、財(cái)、物審批管理權(quán)的重要崗位和容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和控制。

第5篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

綜上所述，我們必須從提高職工對安全文化的認(rèn)識入手，加大企業(yè)安全文化宣貫，在健全完善安全制度框架下，創(chuàng)新性、人性化地開展企業(yè)安全文化建設(shè)工作，讓職工從中認(rèn)識到安全文化的重要作用和價(jià)值，激勵(lì)他們積極地投入到安全文化建設(shè)之中。本文以中鐵五局六公司為例，探究如何有效建設(shè)企業(yè)安全文化，以達(dá)到預(yù)防、避免、控制和消除意外事故、促進(jìn)安全生產(chǎn)的目的。

多種形式宣傳教育

充分認(rèn)清安全文化深刻內(nèi)涵

安全文化是企業(yè)在長期的安全生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)中，逐步形成全體職工所接受遵循的具有企業(yè)特色的安全思想、安全作風(fēng)、安全行為、安全規(guī)范以及安全管理機(jī)制。一般把安全文化從形態(tài)上分為安全理念文化、安全制度文化、安全行為文化、安全物質(zhì)文化四個(gè)層面。企業(yè)在抓安全工作時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)的安全生產(chǎn)特點(diǎn)，引導(dǎo)職工樹立正確的安全理念，通過安全理念的全面滲透，讓企業(yè)全體職工清楚認(rèn)識企業(yè)安全文化的深刻內(nèi)涵，從而自覺執(zhí)行安全，確保安全生產(chǎn)。

一是構(gòu)建安全理念，明晰安全文化內(nèi)涵。中鐵五局六公司在多年的生產(chǎn)實(shí)踐中，結(jié)合自身建筑企業(yè)的實(shí)際，縝密整合，凝聚提煉，在以“為自己而安全、為他人而安全、為親人而安全、為企業(yè)而安全”為工作原則的基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)提煉出了具有企業(yè)特色的六種核心安全理念，那就是：“安全的就是幸福的、安全的就是快樂的”共同價(jià)值理念;“按部就班抓生產(chǎn)、正規(guī)操作保安全”及“精、嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”的安全工作作業(yè)理念;“我遵章、我安全、我受益”和“我懂安全，我要安全，我會安全”的自控理念;“做標(biāo)準(zhǔn)事，出精品活”的質(zhì)量理念;“安全越好、收入越高”的安全效益理念以及“安全責(zé)任在肩、制度從我落實(shí)”的安全制度理念。這些理念的形成，把黨和國家“安全第一，預(yù)防為主”的方針具體化，也使得企業(yè)安全文化的輪廓更加清晰、內(nèi)涵更加明了，讓員工能看見、能理解、能明白。

二是踐行安全理念，提高員工認(rèn)識程度。中鐵五局六公司建立了完善的滲透保障體系，在將各種安全理念、警句匯編成冊的基礎(chǔ)上，要求每天在班前班后會進(jìn)行學(xué)習(xí)講解，新錄用的大中專畢業(yè)生要進(jìn)行企業(yè)文化的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，定期開展理念滲透專題研討、講座交流活動(dòng)，提高員工對各種安全理念的認(rèn)識程度，使安全理念逐漸內(nèi)化于員工心中。

三是拓展安全理念，升華職工理解高度。圍繞企業(yè)安全理念，公司對理念系統(tǒng)進(jìn)行全面拓展，建立了公司、項(xiàng)目及班組三級安全愿景，并在全范圍內(nèi)開展了安全格言警句、安全詩歌征集活動(dòng)，將其中優(yōu)秀的安全格言警句布置在員工經(jīng)常出入的梁場、駐地、作業(yè)一線，使員工在潛移默化中接受安全文化氛圍的熏陶和感染。圍繞安全核心理念，公司還制定了員工安全行為準(zhǔn)則和崗位道德規(guī)范，通過宣揚(yáng)正確的安全道德觀、安全價(jià)值觀，喚起員工對安全理念的深切認(rèn)同，從而使職工對安全文化內(nèi)涵的認(rèn)識和理解得到了進(jìn)一步的升華。

切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)

讓安全文化滲透到企業(yè)每一個(gè)角落

推進(jìn)安全文化建設(shè)，就必須要以制度建設(shè)和制度落實(shí)為抓手，以此推動(dòng)安全文化建設(shè)快速發(fā)展。

以制度貫徹為抓手推進(jìn)安全文化建設(shè)。安全制度建設(shè)是企業(yè)安全文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，安全制度實(shí)際上就是安全文化核心理念的載體。先進(jìn)的、科學(xué)的安全工作理念可以在制度建設(shè)強(qiáng)有力的支持下，使安全管理收到事半功倍的效果。因此，安全文化建設(shè)從本質(zhì)講，就是企業(yè)對各種安全制度措施落實(shí)能力的建設(shè)。為此，公司各項(xiàng)目部根據(jù)施工生產(chǎn)的實(shí)際需要，在規(guī)章制度落實(shí)上狠下功夫：一是建立檢查考核機(jī)制，對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實(shí)明確由項(xiàng)目安全總監(jiān)和專兼職安全管理部門以及人員負(fù)責(zé)，并制訂考核辦法、組織檢查考核，規(guī)定每月一次檢查考核、季度總結(jié)評比、兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。二是建立考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。對執(zhí)行規(guī)章制度好的班組和個(gè)人，大張旗鼓進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì);對執(zhí)行規(guī)章制度差的，進(jìn)行批評和處罰，做到獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)、獎(jiǎng)罰分明。三是建立培訓(xùn)及宣傳教育活動(dòng)機(jī)制，加大員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并采取知識考試和現(xiàn)場操作相結(jié)合的考核方式，對不及格的堅(jiān)決不準(zhǔn)上崗，極大地提高了員工隊(duì)伍學(xué)習(xí)培訓(xùn)的積極性。

以行為控制為重點(diǎn)推動(dòng)安全理念滲透。公司提出了“一切事故都是可以預(yù)防和控制的”安全作業(yè)理念，把控制員工的不安全行為當(dāng)作安全管理的最基礎(chǔ)工作來抓，創(chuàng)新安全管理制度，用制度約束員工的行為。公司建立健全各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，對習(xí)慣性違章行為進(jìn)行調(diào)查梳理，分級立項(xiàng)。建立不安全行為預(yù)警機(jī)制，最大限度地減少不安全行為。公司安質(zhì)部與各項(xiàng)目均建立了員工不安全行為控制及預(yù)警機(jī)制，將全部員工的姓名、工種、崗位等詳細(xì)情況輸入電腦，建立檔案，把不安全行為劃分為違章指揮、違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律三大項(xiàng)，由項(xiàng)目安全總監(jiān)負(fù)責(zé)每天將各種不安全行為進(jìn)行分類、整理，記入檔案，公司安質(zhì)部動(dòng)態(tài)跟蹤項(xiàng)目違章情況，及時(shí)提出安全預(yù)警。另外，他們還實(shí)行走動(dòng)式管理，從項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)到作業(yè)隊(duì)、班組負(fù)責(zé)人等各級管理人員按照規(guī)定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)，在現(xiàn)場巡查糾錯(cuò)，所到崗位必須和崗位員工互相簽字，注重動(dòng)態(tài)過程中對員工的不安全行為糾正，從而有效地控制了動(dòng)態(tài)過程中“三違”現(xiàn)象發(fā)生。

以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)為手段促使安全行為習(xí)慣化。公司全方位抓安全行為養(yǎng)成，堅(jiān)持教育與養(yǎng)成并舉。各項(xiàng)目把著力點(diǎn)放在行為養(yǎng)成上，采取引導(dǎo)、激勵(lì)等多種手段增強(qiáng)職工踐行安全理念、用安全理念規(guī)范日常安全行為的自覺性。各項(xiàng)目還從日常生活入手抓好禮儀規(guī)范管理，嚴(yán)格規(guī)范員工日常行為、著裝穿戴，使員工自覺做到進(jìn)入工地著裝統(tǒng)一、戴規(guī)范的安全帽，上班下班列隊(duì)行走、就餐自覺排隊(duì)，大型集會統(tǒng)一著裝，帶隊(duì)入場，強(qiáng)調(diào)使用文明用語，等等。通過這些措施，使員工自覺養(yǎng)成“日常生活講友愛、言行舉止講文明、公共場所重儀表”的良好習(xí)慣，真正做到“一舉一動(dòng)，規(guī)章至尊”。

大力營造人文環(huán)境

讓安全防范成為一種自覺流淌在血液里

企業(yè)安全文化的特點(diǎn)就是重視人的價(jià)值，把尊重人、關(guān)注人、關(guān)心人作為中心內(nèi)容。

在人性化教育上――公司致力于打造持續(xù)安全的人文環(huán)境。公司充分利用班前30分鐘的時(shí)間，通過組織觀看安全專題片、安全模范人物訪談錄等形式，使員工在工作前能接受強(qiáng)化式的安全教育。公司還充分利用網(wǎng)絡(luò)、微博、微信等現(xiàn)代化手段，及時(shí)快捷地把安全生產(chǎn)好做法、好經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行宣傳推廣，使安全教育做到有聲、有影、有形。公司還結(jié)合不同階段的安全工作重點(diǎn)，組織宣講團(tuán)深入項(xiàng)目一線進(jìn)行典型事跡宣傳和安全思想動(dòng)態(tài)分析，組織員工把過去工作中出現(xiàn)的“驚險(xiǎn)一刻、精彩一幕、沉痛教訓(xùn)”等編成安全故事進(jìn)行宣講，使職工在文化活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)互動(dòng)教育。

在人情化幫助上――幫助員工喚醒安全責(zé)任心和搞好安全生產(chǎn)的榮譽(yù)感及使命感。例如：公司著力突出剛性考核加柔性管理，尤其對一線作業(yè)人員以及安全重點(diǎn)人員進(jìn)行重點(diǎn)管理，為他們建立了重點(diǎn)人事管理檔案，創(chuàng)新并推廣了每日一題、員工祝福、親人囑托、“三違”罰款單家屬簽字等方法，并采取因人而異、因事而異、因時(shí)而異的疏通引導(dǎo)、結(jié)對幫教、分步解決等，分析利害，動(dòng)之以情，曉之以理，指明方向，較好地消除了員工在接受安全處罰和教育過程中的逆反心理，更好地解決了員工的思想隱患。

第6篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

關(guān)鍵詞：建筑工程 整體化管理 質(zhì)量管理 施工管理

近些年來，隨著建筑產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，建筑工程管理的話題日益成為業(yè)界和社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)話題。在建筑工程管理的研究中，關(guān)于整體化管理的理念日益引發(fā)關(guān)注。整體化管理體現(xiàn)了從建筑工程全局入手，確保各類管理模塊與內(nèi)容協(xié)調(diào)一致的管理理念，是確保建筑工程穩(wěn)步發(fā)展的重要前提。此文對此的論述和研討，在實(shí)踐層面具備很強(qiáng)的針對性。

一、堅(jiān)持“制度管理與人為管理”相結(jié)合，形成整體化管理局面

建筑工程的整體化管理不是一句空話，更不能流于表面，而是應(yīng)該真正的落實(shí)到具體的行動(dòng)中去。要形成整體化的管理局面，必須更好的突出多重管理思維和管理舉措的結(jié)合，要讓科學(xué)的管理理念落實(shí)到管理的實(shí)踐活動(dòng)中去，要彰顯制度建設(shè)與人楣芾硐嘟岷系牧α?。简褳?zāi)，建筑工程整體化管理的特點(diǎn)是較為明顯的，即堅(jiān)持制度化管理和人為管理相結(jié)合，堅(jiān)持全局管理和細(xì)節(jié)管理相結(jié)合，最終提升管理質(zhì)量。當(dāng)然，這也是建筑工程科學(xué)管理的過程的組合要素[1]。只有做好這項(xiàng)工作，建筑工程的管理質(zhì)量才能得到保障，建筑工程價(jià)值才能體現(xiàn)。

如，要在建筑工程立項(xiàng)的前期就構(gòu)建規(guī)章制度體制和人為管理體制，讓二者共存，共同構(gòu)成建筑工程管理的體系。其中，人為管理作為整體化管理體系的重要內(nèi)容，在管理的具體實(shí)踐中往往可以發(fā)揮決定性作用。當(dāng)建筑工程的施工管理，應(yīng)急處置以及各類突發(fā)性事件出現(xiàn)的時(shí)候，人為管理就體現(xiàn)了“隨機(jī)應(yīng)變，相機(jī)而動(dòng)”的價(jià)值。因此，人為管理不能單獨(dú)存在，但是必須與制度體制形成搭配，突出以人為本的管理理念，讓人性化的管理成為建筑工程整體化管理體系的核心。只有真正的尊重人的訴求，建筑工程整體化管理才有意義。

二、突出建筑工程的安全管理與風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)，提升建筑工程管理品質(zhì)

在現(xiàn)代建筑工程整體化管理中，安全管理與風(fēng)險(xiǎn)的防護(hù)是重點(diǎn)內(nèi)容。確保建筑工程的安全是工程推進(jìn)的前提，而規(guī)避和防護(hù)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患則是建筑工程推進(jìn)的基礎(chǔ)。這樣當(dāng)下，很多建筑工程企業(yè)不科學(xué)管理方式會增加工程項(xiàng)目的不可預(yù)期性風(fēng)險(xiǎn)，由于沒有事先科學(xué)的統(tǒng)計(jì)和預(yù)測管理，工程施工過程一旦出現(xiàn)安全隱患很難積極應(yīng)對和處理。同時(shí)部分建筑工程企業(yè)為了競標(biāo)成功，盲目遵照合作單位提出的不合理施工方案，這種無原則性的施工方式也會導(dǎo)致安全隱患及各類風(fēng)險(xiǎn)的加劇[2]。同時(shí)由于現(xiàn)代建筑工程企業(yè)自身的管理能力低下，針對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理意識往往處于被動(dòng)狀態(tài)，企業(yè)沒有提前做好風(fēng)險(xiǎn)的防范和預(yù)防管理，基本處于出現(xiàn)問題再回應(yīng)對策的現(xiàn)狀。

另外，我國很多的建筑工程企業(yè)以來第三方的項(xiàng)目咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，而這個(gè)機(jī)構(gòu)屬于項(xiàng)目內(nèi)部的重要引導(dǎo)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目實(shí)施的順利與否與咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)洞察市場動(dòng)態(tài)、分析項(xiàng)目施工過程都有重要的關(guān)聯(lián)性。因此，當(dāng)這些第三方機(jī)構(gòu)的水平出現(xiàn)偏差的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)和安全管理就受到影響?；诖耍怀霭踩芾砗惋L(fēng)險(xiǎn)防護(hù)工作的重要性，通過預(yù)先設(shè)定防火墻，完善各類規(guī)章制度，加強(qiáng)中期與后期監(jiān)督等手段，來確保建筑工程安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量。同時(shí)，建筑工程企業(yè)及單位要建立健全預(yù)警機(jī)制、安全規(guī)避機(jī)制，將可能出現(xiàn)的安全問題、管理隱患消滅在萌芽階段。

三、透過完整的規(guī)章制度建設(shè)與實(shí)施，提高建筑工程整體化管理水平

毋庸置疑，要想真正提升建筑工程的整體化管理水平，尤其是要確保工程施工的品質(zhì)和效率，規(guī)章制度的施行是必不可少的。而建筑工程一系列管理制度的建設(shè)工作，也不能有絲毫馬虎大意與玩忽懈怠。例如，根據(jù)相關(guān)的規(guī)章制度，要對已發(fā)現(xiàn)的工程施工過程中的質(zhì)量隱患和不足，要保持高度的警惕，要責(zé)令相關(guān)部門立刻處理，堅(jiān)決把施工質(zhì)量隱患撲滅在萌芽階段[3]。通過這些一系列舉措的運(yùn)用和實(shí)施，最終提升建筑工程施工的質(zhì)量，讓工程項(xiàng)目呈現(xiàn)的效果是安全的、可靠的，也是經(jīng)得起各種檢驗(yàn)的。要把施工作為建筑工程整體化管理的核心來抓，透過制度的建設(shè)與落實(shí)來確保建筑工程的施工質(zhì)量不斷提高，為建筑工程整體化管理工作提供保障。

此外，要保障建筑工程的管理質(zhì)量，尤其是要提高工程施工進(jìn)度和效率，就必須在施工隊(duì)伍和全體施工人員中樹立“質(zhì)量第一”的態(tài)度，并開展與此相關(guān)的制度制定與頒布工作。如，制定《工程施工管理?xiàng)l例》、《工程施工質(zhì)量處罰細(xì)則》、《工程施工激勵(lì)條例》等。通過這些制度建設(shè)，把切實(shí)保證建筑工程項(xiàng)目的質(zhì)量水平作為檢驗(yàn)施工工作的重要因素。建筑工程施工的整體化管理工作不能存在馬虎大意和不細(xì)致的疏漏，而必需從多個(gè)角度入手，依據(jù)管理制度與技術(shù)規(guī)范來破解管理工作的不足和遺漏，找出真正意義上可行性的監(jiān)管方案，以此來深化建筑工程管理的層次，發(fā)揮制度對于整體化管理的促進(jìn)作用。

綜上所述，針對建筑工程的具體工作，必須制定和實(shí)施具體的策略，要探究科學(xué)管理和整體化管理的路徑，使之在實(shí)踐中得到驗(yàn)證，發(fā)揮出應(yīng)用的價(jià)值。在未來，整體化管理將在建筑工程管理中展現(xiàn)更大價(jià)值，其實(shí)效性和功能性也將得到更充分的展現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉大偉.淺談建筑工程管理存在的問題與解決方法[J]. 現(xiàn)代裝飾（理論）. 2016（11）：10-12

第7篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

信用社人員自查報(bào)告

為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)通[20__]6號)、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。

一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問題、做工作，堅(jiān)決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。

在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報(bào)工作敢說真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。

生活作風(fēng)上，能夠牢記 “自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、存在問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

五、今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

20__-9-19 23:43 丹江

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《__農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促 ，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計(jì)憑、會計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。 但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：____

20__-9-19 23:45 丹江

出納自查報(bào)告

為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動(dòng)員大會的講話,使我充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價(jià)值觀。

二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動(dòng)中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時(shí)上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒收，并登記在冊。同時(shí)傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財(cái)產(chǎn)和自身安全。

三、存在問題：學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入?？傉J(rèn)為自己是一名出納員,業(yè)務(wù)上注重學(xué)習(xí)出納業(yè)務(wù)，對其他工作業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠。工作上還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過得去，不愿主動(dòng)去學(xué)去想。內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面等。

隨著案件專項(xiàng)治理的深入開展,今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，對有關(guān)詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高安全防范意識。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

20__-9-19 23:46 丹江

信用社主辦會計(jì)自查報(bào)告

為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20__]192號文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，我對這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社20__年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

一、業(yè)務(wù)方面

1、一年多來，本人擔(dān)任＊＊農(nóng)村信用社主辦會計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計(jì)、出納人員集中對業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會計(jì)，既是會計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級 稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對網(wǎng)點(diǎn)的會計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評分表，明確獎(jiǎng)罰，年終依據(jù)評分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會計(jì)出納做好本職工作。

3、作為主辦會計(jì)，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會計(jì)核算，正確反映和評價(jià)經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。

4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對內(nèi)部帳，督促會計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營決策。

6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會計(jì)核算達(dá)到“五無”、“六相符”。

7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。

8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會計(jì)制度進(jìn)行，保證會計(jì)處理正確、清楚，對違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會計(jì)，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識，才能做好會計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí)，注重對新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認(rèn)真聽取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時(shí)提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

二、“三防一?！狈矫?/p>

做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一保”的文件外，還時(shí)常關(guān)注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識也逐年增強(qiáng)。不論是營業(yè)時(shí)間還是非營業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。

營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務(wù)。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認(rèn)無異常情況后方才離開。

在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時(shí)留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。

通過認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時(shí)間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時(shí)間內(nèi)，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時(shí)請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時(shí)改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé) ，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰

20__-9-19 23:48 丹江

信貸員自查報(bào)告

根據(jù)聯(lián)社深化三項(xiàng)治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書所列排查內(nèi)容，對個(gè)人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認(rèn)識和領(lǐng)悟三項(xiàng)治理工作的重要意義，以促使個(gè)人通過這項(xiàng)活動(dòng)的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進(jìn)步，作出如下總結(jié)。

一、學(xué)習(xí)上。作為一名信貸人員，我在平時(shí)的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿足個(gè)人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。

二、思想上。三項(xiàng)治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開展了將近兩年的時(shí)間，各級領(lǐng)導(dǎo)非常重視此項(xiàng)工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項(xiàng)工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。

三、信貸管理上。自調(diào)入__社以來，時(shí)刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯(cuò)，確保手續(xù)真實(shí)合法。但在經(jīng)濟(jì)檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認(rèn)為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔(dān)保人、介紹人，而沒有更為細(xì)致的調(diào)查。此一問題在今后的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風(fēng)險(xiǎn)。

四、內(nèi)控制度的執(zhí)行上。多年來始終堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度。但仍在一些細(xì)節(jié)的問題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門總是關(guān)不住，外人很容易進(jìn)入院內(nèi)，容易造成隱患；在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時(shí)入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經(jīng)營違規(guī)行為；無虛報(bào)費(fèi)用，私設(shè)小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費(fèi)行為。

五、工作作風(fēng)上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權(quán)索要、接受他人財(cái)物的行為，也不曾經(jīng)商、入股辦企業(yè)，更無侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個(gè)信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出 就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項(xiàng)行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數(shù)幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類現(xiàn)象，規(guī)請領(lǐng)導(dǎo)與同事們監(jiān)督。

此項(xiàng)工作的開展，非常必要，讓我充分認(rèn)識到，在信用社工作責(zé)任重大，想干好信用社的工作，更是要時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負(fù)責(zé)，通過此次三項(xiàng)治理工作的開展，通過這次對個(gè)人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的信合員工

20__-9-19 23:51 丹江

__信用社案件專項(xiàng)治理工作自查情況匯報(bào)

縣聯(lián)社:

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實(shí)際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng).成立了以主任__*同志為組長,副主任__*、委派會計(jì)__*、分社負(fù)責(zé)人__*為成員的案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場整改.

1、全面動(dòng)員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時(shí)反映,不得隱瞞,知情不報(bào),對其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見.

由委派會計(jì)__*同志負(fù)責(zé)實(shí)施對__分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷號登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,__分社在領(lǐng)入重要空白憑證時(shí)未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責(zé)令立即糾正.檢查了會計(jì)憑證、帳簿、各類登記簿,會計(jì)憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯(cuò)帳沖正規(guī)范,計(jì)息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.

2、對微機(jī)儲蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會計(jì)業(yè)務(wù)無缺漏登記的情況,操作員臨時(shí)離崗能退出操作系統(tǒng).由于__分社掌握微機(jī)操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時(shí)由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.

3、對內(nèi)部往來資金帳戶進(jìn)行了核對,查實(shí)了未達(dá)帳項(xiàng).支票帳戶存款能按月發(fā)出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時(shí)聯(lián)系處理,二是許多農(nóng)村公司企業(yè)會計(jì)核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強(qiáng)了對帳工作的管理,進(jìn)兩個(gè)月發(fā)出和收回率明顯提高.通過業(yè)務(wù)過程隨機(jī)核對了儲蓄存款余額,__分社和社部分別核對了20戶,除未登折款項(xiàng)外,帳折均相符.對帳據(jù)、帳實(shí)、帳卡、帳帳、帳表進(jìn)行了通打核對,檢查日均做到了相符.

4、對印、押、證的管理進(jìn)行了重點(diǎn)檢查.崗位設(shè)置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個(gè)人名章長時(shí)間閑置桌面的情況,已當(dāng)場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.

信貸業(yè)務(wù)方面.我社已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上,由信用社對信貸員進(jìn)行了授權(quán),對大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人.農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營的重點(diǎn)和難點(diǎn).去年以來,盡管我社在信貸管理上加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對__茶廠和__茶廠各__*萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù).農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性,信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致,致使農(nóng)戶個(gè)人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動(dòng)的局面,對剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進(jìn)行催收,而對剛性更強(qiáng)的不良貸款的化解顯得力不從心.

5、農(nóng)村信用社個(gè)人貸款種類多,客戶數(shù)量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴(yán)重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時(shí),通常已經(jīng)比較嚴(yán)重了.農(nóng)村信用社的考核機(jī)制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟(jì)效益,往往把預(yù)期收益想象的較高,往往千方百計(jì)甚至不考慮實(shí)際可能去擴(kuò)大業(yè)務(wù),其結(jié)果必然使風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生且加劇.

6、“三防一?！狈矫?信用社已與員工簽定了安全責(zé)任書,落實(shí)了安全責(zé)任.安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài).信用社制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時(shí)保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對措施.

通過自查,我社進(jìn)一步提高了案件的防范意識,對一些過時(shí)的規(guī)章制度進(jìn)行廢止和重訂.力圖通過對重點(diǎn)部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營管理水平,促進(jìn)我社健康穩(wěn)定發(fā)展.

通過自查,我們也剖析了內(nèi)控制度長期流于形式的原因.

7、內(nèi)控制度從無到有,從初步建立到形成一項(xiàng)系統(tǒng)的制約控制機(jī)制,凝聚了信合人強(qiáng)化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類同的規(guī)章、制度、辦法、責(zé)任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設(shè)越多,一筆掛失業(yè)務(wù)要登記掛失登記簿、登記會計(jì)特殊事項(xiàng)登記簿、登記計(jì)算機(jī)工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實(shí)地的實(shí)質(zhì)性的檢查和盤點(diǎn).很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設(shè)的完善.查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫畫,大事小事都要報(bào)告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內(nèi)容的報(bào)告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計(jì)實(shí)行以來,在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關(guān)鍵的作用,但多數(shù)委派會計(jì)的大部分時(shí)間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計(jì)業(yè)務(wù)中.委派會計(jì)本身也還是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,卻賦予其監(jiān)督與 管理的重任,只能是以剩下的一點(diǎn)點(diǎn)時(shí)間一點(diǎn)點(diǎn)精力在形式的河流上隨波逐流,而內(nèi)心卻流淌著真實(shí)的無奈.

其實(shí),內(nèi)控制度建設(shè)只需緊緊圍繞著“一分四雙”, “六相符”, “十六項(xiàng)基本規(guī)定”的貫徹落實(shí)來進(jìn)行,在各崗位之間形成有效的制約機(jī)制.以基本制度為經(jīng),以各項(xiàng)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)部位為緯,織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng),無重復(fù)、無遺漏,不斷地加以完善,隨時(shí)能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚.而委派會計(jì)不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚,鯊魚也不行,他應(yīng)該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內(nèi)控制度建設(shè)山重路遙,案件專項(xiàng)治理工作常抓不怠,而什么時(shí)候內(nèi)控制度真正落實(shí)了,案件專項(xiàng)治理工作也就不需要了.

20__年5月8日

20__-9-19 23:53 丹江

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《__農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計(jì)憑、會計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：____

20__-9-19 23:58 丹江

__信用社案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。5月12日我社召開案件專項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)。

一、明確指導(dǎo)思想

本次專項(xiàng)治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標(biāo)和內(nèi)容

專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計(jì)臺賬之間是否按要求及時(shí)對賬；對未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。

二、存在問題

這次通過學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會議精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，對本社過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：

1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時(shí)對工作和上級交給的任務(wù)存在簡單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標(biāo)，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認(rèn)識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。

3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。

4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時(shí)無法持槍解款，存在安全隱患等。

三、采取的措施

根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。

1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān) 、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。

2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責(zé)任人”的原則，逐級追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

20__-9-20 00:52 小豆子

營業(yè)部案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

為了深入貫徹落實(shí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。4月25日我部召開案件專項(xiàng)治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。

一、明確指導(dǎo)思想

本次專項(xiàng)治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)對防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件專項(xiàng)治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我部成立了防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：王__________，副組長：____*，成員：______________*，具體事務(wù)由____*負(fù)責(zé)，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)案件治理工作的進(jìn)展情況。我部高度重視案件專項(xiàng)治理工作，從本著暴露問題、暴露風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為切入點(diǎn)，認(rèn)真做好案件專項(xiàng)治理工作。

三、目標(biāo)和內(nèi)容

專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。

具體內(nèi)容如下：

自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計(jì)臺賬之間是否按要求及時(shí)對賬；對未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力或重復(fù)擔(dān)保、信貸檔案是否符合規(guī)范。

四、采取的措施

1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。

第8篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

一、狠抓財(cái)務(wù)制度建設(shè)，夯實(shí)工程項(xiàng)目管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié)

規(guī)章制度建設(shè)作為工程項(xiàng)目建設(shè)財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，是全面加強(qiáng)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)。

嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)規(guī)章制度。在工程項(xiàng)目管理過程中，要認(rèn)真遵守、嚴(yán)格執(zhí)行國家、地區(qū)及上級部門制定的財(cái)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度，按照統(tǒng)一的財(cái)務(wù)規(guī)范開展財(cái)務(wù)工作，努力使執(zhí)行過程不走樣。同時(shí)，要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，根據(jù)制度化建設(shè)的要求，對上級部門制定的財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行細(xì)化和落實(shí)，形成自身的財(cái)務(wù)制度規(guī)范體系，指導(dǎo)日常財(cái)務(wù)工作，從制度的剛性層面來保障效果。

細(xì)化財(cái)務(wù)各項(xiàng)規(guī)范。要積極適應(yīng)新的形勢，制定適合工程項(xiàng)目管理要求的管理辦法，內(nèi)容包括基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理、資金管理、預(yù)決算管理、招標(biāo)投標(biāo)管理、竣工財(cái)務(wù)決算、工程概預(yù)算審查及報(bào)表管理等等諸多方面。各建設(shè)單位在此基礎(chǔ)上要制訂更具體、更切合本單位管理要求的實(shí)施辦法，既有合理性，又有針對性，更具可操作性。同時(shí)，建議盡快制訂統(tǒng)一的代建單位財(cái)務(wù)管理規(guī)定。從而，形成適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)管理要求的基建財(cái)務(wù)法規(guī)體系。

深度落實(shí)財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度。在完善制度的同時(shí)，更加注重制度的貫徹落實(shí)。科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫确ㄒ?guī)，必須在實(shí)際落實(shí)過程中才能發(fā)揮出特有的功效。為不斷提升財(cái)務(wù)管理效果，要持續(xù)強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員依法財(cái)務(wù)、按制度法規(guī)辦事的意識，要求他們在財(cái)務(wù)工作中，在職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)分工等環(huán)節(jié)，用制度規(guī)范為指針，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)程序，關(guān)注財(cái)務(wù)重點(diǎn)與微小細(xì)節(jié)，一切從提高財(cái)務(wù)質(zhì)量的角度出發(fā)，確保財(cái)務(wù)管理效果。

二、建立完善會計(jì)核算體系，加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理內(nèi)部控制

會計(jì)控制貫穿于工程項(xiàng)目建設(shè)全過程，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理職能，對于加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理大有裨益。建立完善的會計(jì)核算體系，是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部會計(jì)控制的首要條件。

工程項(xiàng)目管理必須建立完善的會計(jì)核算體系，才能保證會計(jì)工作科學(xué)、合理地運(yùn)行，進(jìn)而發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能及作用。而建立完善的會計(jì)核算體系，企業(yè)對工程項(xiàng)目管理提出明確的會計(jì)要求是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要明確規(guī)定工程項(xiàng)目管理中的會計(jì)核算規(guī)定，諸如：統(tǒng)一各種原始記錄、統(tǒng)一內(nèi)部原始憑證、統(tǒng)一會計(jì)憑證、統(tǒng)一帳簿和會計(jì)報(bào)表；項(xiàng)目部使用的會計(jì)科目，界定會計(jì)核算范圍，明確項(xiàng)目成本的核算原則、對象、成本臺帳的設(shè)立和銀行帳戶的管理要求；會計(jì)檔案歸檔及保管要求、交接程序等。其次要配備合適的財(cái)會人員，財(cái)會人員必須具備一定的業(yè)務(wù)素質(zhì)，要熟悉成本費(fèi)用、存貨、財(cái)務(wù)成果、債權(quán)債務(wù)等業(yè)務(wù)；要掌握一定的財(cái)務(wù)管理知識，能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)管理知識開展一些必要的分析，進(jìn)而制定初步的應(yīng)對措施。

同時(shí)，要強(qiáng)化項(xiàng)目決策控制環(huán)節(jié)，會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目建議書中財(cái)務(wù)分析和預(yù)測結(jié)論的可靠性發(fā)表具體的書面意見；對可行性研究的過程及其結(jié)論的正確性和方法恰當(dāng)性方面進(jìn)行審查，并取得書面意見，參與項(xiàng)目決策全過程，會簽相關(guān)的決策決議。要強(qiáng)化工程項(xiàng)目管理的過程控制，會計(jì)人員應(yīng)參與施工全過程，關(guān)鍵點(diǎn)重點(diǎn)控制。在竣工驗(yàn)收與決算控制環(huán)節(jié)，會計(jì)人員應(yīng)及時(shí)開展各項(xiàng)清理工作，審核各施工單位提交的竣工決算書；及時(shí)編制竣工決算初稿，報(bào)請決算財(cái)務(wù)；參與概算、預(yù)算執(zhí)行情況及其差異的分析；對投入使用的項(xiàng)目進(jìn)行成本效益分析。

三、強(qiáng)化監(jiān)督體系建設(shè)。促進(jìn)工程項(xiàng)目管理持續(xù)規(guī)范

要提高工程項(xiàng)目管理的整體水平，必須加強(qiáng)監(jiān)督體系的建設(shè)。

內(nèi)部財(cái)務(wù)在項(xiàng)目內(nèi)部會計(jì)控制中占據(jù)特殊地位，建設(shè)單位要根據(jù)投資規(guī)模大小和工期長短，設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或配備相關(guān)專業(yè)的內(nèi)審人員，直接向建設(shè)單位負(fù)責(zé)人報(bào)告工作。傳統(tǒng)的內(nèi)部財(cái)務(wù)側(cè)重于資金使用的合理性、合規(guī)性和效益性，在繼承傳統(tǒng)有效做法的同時(shí)，內(nèi)部財(cái)務(wù)今后應(yīng)將內(nèi)部會計(jì)控制的運(yùn)行成效作為財(cái)務(wù)的重要內(nèi)容，對內(nèi)部會計(jì)控制的再監(jiān)督切實(shí)地負(fù)起責(zé)任來。財(cái)務(wù)部門對重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目的事前控制、事中監(jiān)督、事后財(cái)務(wù)的全過程跟蹤。安全監(jiān)督部門對每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的安全情況進(jìn)行監(jiān)督。

同時(shí)，要建立工程質(zhì)量和信譽(yù)考評機(jī)制和項(xiàng)目后評價(jià)制度。對已建成的投資項(xiàng)目要進(jìn)行后評價(jià)，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，著重對以下幾方面內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)：項(xiàng)目是否按計(jì)劃部門批復(fù)的規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；建成項(xiàng)目是否達(dá)到原定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容；是否能充分發(fā)揮其社會效益；有無改變原建設(shè)項(xiàng)目功能和使用用途等。通過項(xiàng)目后評價(jià)，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目的廉潔高效，進(jìn)一步提高企業(yè)資金的使用效益。

四、提高財(cái)會人員整體素質(zhì)，適應(yīng)工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)代要求

在工程項(xiàng)目管理中，財(cái)務(wù)人員要與時(shí)俱進(jìn)，主動(dòng)地參與工程項(xiàng)目內(nèi)部會計(jì)控制，對過程積極干預(yù)、滲透和有效控制，以適應(yīng)工程項(xiàng)目建設(shè)管理的時(shí)代要求。

第9篇：安全規(guī)章制度建設(shè)的原則范文

近幾年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和社會形象帶來了不利影響，同時(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社的管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，銀監(jiān)會決定開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作，經(jīng)過第一階段的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將本人的心得體會淺淡如下：

一、案件發(fā)生的主要原因

縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行好、落實(shí)好造成的。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)，我們發(fā)現(xiàn)這些案件除暴露銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個(gè)重要的原因就是忽視了員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制。主要存在的問題有：

一是員工整體素質(zhì)不高，教育乏力。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農(nóng)村信用社點(diǎn)多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，安全教育少。一些信用社對安全管理、案件防范工作不重視，給員工造成錯(cuò)覺，從而放松警惕，認(rèn)為只要自己不出事就行了，別人，誰出事誰負(fù)責(zé)。案件防范不到位導(dǎo)致安全工作掛在嘴上，疏于案件防范。同時(shí)由于社會風(fēng)氣、黃、賭、毒的影響，對自控力弱、政治素質(zhì)差、道德敗壞、作風(fēng)卑劣、無視黨紀(jì)國法、私欲膨脹的人來講，誘惑力是引發(fā)了作案的主要因素。

二是防患意識不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追求幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，有的甚至欺上瞞下，學(xué)習(xí)教育走過場。

俗話說“十案九違規(guī)”，不按規(guī)章制度辦事，為案件產(chǎn)生埋下禍根。一方面，無視規(guī)章制度，有規(guī)章不執(zhí)行，頒布的法令、制定的規(guī)章流于形式，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。另一方面，講義氣，憑感情用事，以感情代替制度和原則，不按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致案件發(fā)生。對案件防范工作部署少、落實(shí)少，致使工作存在空檔和缺位，給犯罪分子留下可乘之機(jī)。

三、稽核檢查圖形式、走過場，監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點(diǎn)多、面廣、線長和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。

二、預(yù)防案件發(fā)生的對策建議

通過這次活動(dòng)，每個(gè)員工只要進(jìn)行自我教育、自我剖析，吸取教訓(xùn)，警鐘長鳴，并對照有關(guān)金融法規(guī)和農(nóng)村信用社規(guī)章制度，自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，就必將使我們農(nóng)村信用社違法違規(guī)案件得到遏制，案件數(shù)量不斷下降。

我個(gè)人認(rèn)為，要做好案防工作，關(guān)鍵是人，農(nóng)村信用社務(wù)必牢固樹立人本觀念。

一是要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。

二是抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機(jī)制，嚴(yán)防內(nèi)部工作人員互相勾結(jié)，共同作案。

三是抓苗頭，抓落實(shí)，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對于地處邊緣的網(wǎng)點(diǎn)及員工作為案防工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化稽核人員的崗位責(zé)任，采取現(xiàn)場稽核，重點(diǎn)審查和非現(xiàn)場監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時(shí)檢查和崗位離職審計(jì)。

四是建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥。”通過這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。