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[關(guān)鍵詞]:健康; 室外環(huán)境; 設(shè)計(jì)
隨著人們物質(zhì)生活水平的不斷提高和城市建設(shè)的發(fā)展,人們?cè)趯?duì)最為基本的居住需求得到滿足后,已經(jīng)從之前的對(duì)室內(nèi)裝修的關(guān)注已經(jīng)轉(zhuǎn)向?yàn)閷?duì)室外環(huán)境質(zhì)量的要求,尤其是在我國(guó)住房改革之后購(gòu)房者基本上都是自籌資金,由于購(gòu)房需要花費(fèi)較大數(shù)額的資金,人們就必須對(duì)自己購(gòu)置的不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行慎重的考慮,以確保自己購(gòu)置的房產(chǎn)能夠保值和升值。另一方面,隨著城市化進(jìn)程的不斷加快隨之而產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益受到人們的關(guān)注,室外環(huán)境的好壞將成為影響人們購(gòu)房決策的一項(xiàng)重要的因素,會(huì)對(duì)購(gòu)房者的心理產(chǎn)生一定的暗示作用,因而加強(qiáng)居住區(qū)室外環(huán)境的設(shè)計(jì)和建設(shè)將會(huì)對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)來(lái)帶來(lái)較大的發(fā)展機(jī)遇。
1基本理論概述
1.1健康住宅的含義
目前,學(xué)術(shù)界對(duì)健康住宅的含義并沒有明確和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),一般而言,所謂健康住宅就是指住宅在滿足基本建設(shè)的基礎(chǔ)上,以提升健康要素,能夠滿足居住者身體、心理以及道德都方面的需求,促進(jìn)人的可持續(xù)發(fā)展,從而能夠?yàn)榫幼≌郀I(yíng)造出安全、便利、健康的舒適環(huán)境。
1.2 居住區(qū)室外環(huán)境的含義和特點(diǎn)
1.2.1居住區(qū)室外環(huán)境的含義
所謂居住區(qū)室外環(huán)境就是指居住區(qū)內(nèi)居住建筑周圍的空間,其本質(zhì)是指空間意義上的環(huán)境,和居住區(qū)內(nèi)環(huán)境的定義相對(duì)應(yīng)。
1.2.2居住區(qū)室外環(huán)境的特點(diǎn)
居住區(qū)室外環(huán)境作為居住建筑的附屬空間,是居住區(qū)整體環(huán)境的一部分,屬于一種附屬環(huán)境。其主要特點(diǎn)為:首先,室外環(huán)境具有相對(duì)獨(dú)立性,具有自身的特點(diǎn)功能,是某種空間意義的一種表達(dá)。其次,室外環(huán)境具有一定的藝術(shù)性,環(huán)境藝術(shù)和其它藝術(shù)形式類似都具有自己獨(dú)特的組織結(jié)構(gòu),室外環(huán)境能夠利用空間環(huán)境的構(gòu)成要素的差異性,通過(guò)一定的藝術(shù)形象和肌理表達(dá)出某種特定的情感,包含著一定的社會(huì)地域性和民俗文化性,是自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相互結(jié)合后形成的藝術(shù)形式。
2、健康住宅理念下室外物理環(huán)境的設(shè)計(jì)
2.1 住宅布局的通風(fēng)設(shè)計(jì)
在小區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)首先要注重對(duì)住宅優(yōu)質(zhì)空氣的環(huán)境設(shè)計(jì),其中影響室外通風(fēng)的主要因素就是建筑物的朝向和建筑物之間的間距以及建筑物的長(zhǎng)度和高度。因此,在進(jìn)行設(shè)計(jì)過(guò)程中要把居民樓設(shè)計(jì)為最大限度的面向夏季主導(dǎo)風(fēng)方向,并且應(yīng)當(dāng)留有適當(dāng)?shù)拈_口或者在設(shè)計(jì)居民路形體時(shí)形成風(fēng)洞,從而有利于空氣穿過(guò)建筑群,形成穿堂風(fēng)。這樣就能夠使得小區(qū)的污染物快速的擴(kuò)散,
2.2室外光環(huán)境設(shè)計(jì)
光源是人們居住環(huán)境中的一個(gè)重要組成部分,在設(shè)計(jì)時(shí)既要重要保證室內(nèi)能夠有良好的采光,又要遮蔽日光和避免眩光污染。除此之外,也要考慮到室外環(huán)境的夜間照明以確保行人的安全,在選擇夜間照明燈具時(shí)既要保證設(shè)計(jì)的燈具能夠保證居民晚間行走,又要不影響居民的晚間休息,通過(guò)設(shè)計(jì)燈具的照明度、安裝位置以及周邊的綠化環(huán)境設(shè)計(jì)來(lái)解決這一矛盾。
3、有益于心理健康的室外環(huán)境設(shè)計(jì)
3.1空間的可達(dá)性設(shè)計(jì)
空間的可達(dá)性設(shè)計(jì)的主要設(shè)計(jì)理念為無(wú)障礙設(shè)計(jì),也就是說(shuō)怎樣使得設(shè)計(jì)更加體現(xiàn)出便捷性。具體對(duì)于居住區(qū)室外環(huán)境來(lái)說(shuō),可達(dá)性設(shè)計(jì)的主要設(shè)計(jì)目標(biāo)是要能夠使得居民能夠更加容易的在空間中活動(dòng),如設(shè)計(jì)出入口坡道、扶手以及照明等設(shè)施。設(shè)計(jì)的過(guò)程要更加注重室外環(huán)境中水景的深度、構(gòu)造的安全以及水體的潔凈度。在植物的配置方面要選擇那些五毒有刺的品種,另外在設(shè)計(jì)時(shí)還要考慮到老人和兒童的安全性,在傍水、游戲場(chǎng)地以及運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地多設(shè)計(jì)安全防護(hù)設(shè)施。
3.2設(shè)計(jì)不同層次的人性化空間
在人類的需求中既有對(duì)公共交往的渴望,又有對(duì)于自己私密的保護(hù)意愿。人們之間完全的親密接觸和一點(diǎn)不接觸都能夠?qū)τ谌祟惖膫€(gè)性造成極大的傷害。因而,每個(gè)人既需要擁有自己的個(gè)人小空間,又要具有和其他人進(jìn)行接觸、交流的機(jī)會(huì),環(huán)境對(duì)人們的這種需要既有有利的一面,又有組織這種需要實(shí)現(xiàn)的一面。環(huán)境設(shè)計(jì)中的一個(gè)最為基本的特點(diǎn)就是能夠創(chuàng)造出有利的條件能夠使得人們這兩者之間的需要達(dá)到平衡,即實(shí)現(xiàn)人們的私密性和公共性。因此,在居住環(huán)境的設(shè)計(jì)中就包含了私密性與公共性這兩方面的空間。
以健康住宅理念為指導(dǎo)進(jìn)行室外環(huán)境設(shè)計(jì)時(shí)將外部的大空間劃分為小空間,使得空間能夠變得更加充實(shí),顯示出更加濃厚的人情味。并且需要對(duì)劃分出的小空間進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化,在開放的大空間中涉及出校對(duì)私密的小空間。但是私密性小空間邊界的設(shè)計(jì)也要有一定的開放性,采用彈性邊界設(shè)計(jì)。在進(jìn)行空間劃分時(shí)要采取多種靈活的方式,例如,采用標(biāo)志物、地面高差以及其它景觀小品等。
另外,空間設(shè)計(jì)要能夠創(chuàng)造出多樣的視角,使得居民能夠欣賞到環(huán)境內(nèi)的各種景觀,并能夠賦予它們不同的形式和功能,使得居民能夠擁有更多的機(jī)會(huì)根據(jù)自己的個(gè)人喜好選擇愿意停留的場(chǎng)所和位置,從而使得空間顯得更加豐富。
3、結(jié)論
詩(shī)意的棲居是人類共同的居住夢(mèng)想,從古至今人類都為這個(gè)夢(mèng)想不斷的能力研究和實(shí)踐,因此,在健康住宅的理念下,室外環(huán)境的設(shè)計(jì)要要以人的需求和行為方式為基礎(chǔ),通過(guò)對(duì)空間的使用方式和人的心理健康之間的關(guān)系進(jìn)行分析,以是的吧設(shè)計(jì)具有可達(dá)性和層次性,從而使得居民真正的實(shí)現(xiàn)健康住宅。
[⒖嘉南]:
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1.1構(gòu)建基礎(chǔ)
1.1.1科學(xué)性基礎(chǔ)??茖W(xué)性基礎(chǔ)是判斷環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。低碳經(jīng)濟(jì)范式下的環(huán)保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)從科學(xué)的層面設(shè)計(jì),從低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向進(jìn)行把握。相關(guān)的環(huán)境數(shù)據(jù)來(lái)源必須準(zhǔn)確,其次評(píng)估方法要科學(xué),環(huán)境指標(biāo)必須達(dá)到客觀反映低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,再次,低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是通過(guò)提高資源可利用率、節(jié)能減排、降低環(huán)境破壞程度,走上可持續(xù)發(fā)展的道路。因此,建立完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)在減排、循環(huán)再利用的基礎(chǔ)上實(shí)行。
1.1.2可操作性基礎(chǔ)??刹僮餍钥蓪⒃u(píng)價(jià)指標(biāo)運(yùn)用于實(shí)際的環(huán)境保護(hù)工作中,指標(biāo)含義的明確性和計(jì)算方式的可操作性能夠指導(dǎo)和監(jiān)督具體工作的實(shí)施。
1.1.3動(dòng)態(tài)與穩(wěn)定相結(jié)合基礎(chǔ)。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是動(dòng)態(tài)過(guò)程,指標(biāo)設(shè)置應(yīng)隨著發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容也隨之調(diào)整和細(xì)化。從另一方面來(lái)說(shuō),為了掌握低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種數(shù)據(jù)并推測(cè)其未來(lái)的發(fā)展方向,評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)容不能一直處于動(dòng)態(tài)狀態(tài)下,在一定時(shí)期內(nèi)必須保證相對(duì)穩(wěn)定。動(dòng)態(tài)與穩(wěn)定相結(jié)合的基礎(chǔ),既能了解低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目前情況,又能推測(cè)其動(dòng)態(tài)變化的走向。
1.1.4政策性原則。要將國(guó)內(nèi)的具體情況結(jié)合國(guó)外形勢(shì),建立適用于我國(guó)國(guó)情的環(huán)境保護(hù)綜合評(píng)價(jià)體系。因此,設(shè)計(jì)中不僅要考慮國(guó)家的相關(guān)政策,也要考慮相關(guān)國(guó)際公約。設(shè)計(jì)出與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及環(huán)境保護(hù)要求相適應(yīng),以及與國(guó)內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1.2環(huán)保指標(biāo)評(píng)價(jià)的完善
環(huán)境保護(hù)作為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容,其開展的情況對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要影響。環(huán)保的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是用來(lái)衡量人們生產(chǎn)生活是否達(dá)到低碳的要求,及是否實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的目標(biāo),其內(nèi)容涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的環(huán)保投入、治污力度和減排效果等。主要的環(huán)保評(píng)價(jià)指標(biāo)有:工業(yè)廢水達(dá)標(biāo)率;生活垃圾分類處理率;污染物排放削減率;空氣污染降低率;環(huán)境污染治理投資占GDP比重。其范圍涵蓋經(jīng)濟(jì)、科技、資源、社會(huì)、環(huán)境等多領(lǐng)域,使各種角度、各種層次都受到環(huán)保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的約束,使我國(guó)環(huán)境保護(hù)得到全方位的開展。
二、結(jié)語(yǔ)
投資環(huán)境(Investmentclimate)指投資對(duì)象在進(jìn)行投資時(shí)所面臨的、影響投資行為的自然、經(jīng)濟(jì)、科技、管理、社會(huì)、法規(guī)和政治的各種條件和因素的總稱。實(shí)際上,投資環(huán)境是一個(gè)內(nèi)涵和外延非常豐富的系統(tǒng)。它包含了對(duì)投資有直接或間接影響的區(qū)域范圍內(nèi)的地理區(qū)位、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、原材料供應(yīng)、市場(chǎng)化程度、競(jìng)爭(zhēng)狀況、人力資源、信息渠道、資金融通、納稅負(fù)擔(dān)、社會(huì)服務(wù)、經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、社會(huì)秩序、政治形勢(shì)等這些有利或不利的條件與因素涵蓋了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化、法律、自然地理、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、服務(wù)以及政策等方方面面。良好的投資環(huán)境是一個(gè)國(guó)家和區(qū)域吸引外資的強(qiáng)大“磁場(chǎng)”。因此,自從世界各國(guó)從20世紀(jì)60年代開始利用各種指標(biāo)對(duì)其投資環(huán)境的優(yōu)劣和吸引投資者的力度進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)測(cè)以來(lái),采用評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估方法進(jìn)行投資環(huán)境評(píng)價(jià)已經(jīng)成為世界各國(guó)和區(qū)域吸引資金流入、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的重要手段。
建國(guó)50多年來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了巨大的進(jìn)展。尤其是改革開放以后,經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度之快,成就之高,有目共睹。進(jìn)入新世紀(jì),中國(guó)政治穩(wěn)定,經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng),通貨膨脹率較低,貨幣堅(jiān)挺,外債結(jié)構(gòu)合理,國(guó)際收支平衡有余,進(jìn)口類關(guān)稅不斷降低,投資環(huán)境不斷改善,最近中國(guó)已經(jīng)成功加入世界貿(mào)易組織(WTO),加上國(guó)家已經(jīng)開始實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略,這將更進(jìn)一步促使投資環(huán)境的改善,中國(guó)可望成為世界各國(guó)投資者青睞的比較理想的投資場(chǎng)所。
中國(guó)及其大陸31個(gè)省級(jí)區(qū)域(注:不包括香港、澳門和臺(tái)灣。)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大成就除得益于國(guó)家穩(wěn)定的改革開放政策、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)過(guò)程中的要素稟賦、制度變遷、技術(shù)條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)外,還與良好的投資環(huán)境、投資效果、外部國(guó)際大環(huán)境等因素關(guān)聯(lián)密切。面對(duì)新世紀(jì)和新一輪的全球資源重組,研究如何構(gòu)建衡量投資環(huán)境優(yōu)劣及其吸引力大小的指標(biāo)體系,并研究如何選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)投資環(huán)境進(jìn)行定量評(píng)估,為我國(guó)及各個(gè)區(qū)域評(píng)價(jià)投資環(huán)境質(zhì)量的好壞、吸引力的大小,及為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制訂和決策的實(shí)施,提供一個(gè)科學(xué)有效的定量化的參考依據(jù),意義非同尋常。
國(guó)外關(guān)于通過(guò)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)或建立指標(biāo)體系評(píng)價(jià)投資環(huán)境優(yōu)劣方法的研究起始于20世紀(jì)60年代。這些方法歸納起來(lái)主要有投資冷熱圖法(冷熱圖法)、投資環(huán)境評(píng)分法(等級(jí)尺度法)、道氏評(píng)估法、關(guān)鍵因素評(píng)估法、相似度法、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)法、綜合評(píng)判法和多因素分析評(píng)估法等。中國(guó)關(guān)于投資環(huán)境評(píng)價(jià)的研究,是在改革開放以后才開始的。20世紀(jì)80年代末到90年代初,對(duì)大陸各個(gè)省市區(qū)的投資環(huán)境的分析評(píng)價(jià),不少學(xué)者進(jìn)行了有益的探索,這主要?dú)w功于統(tǒng)計(jì)資料的逐步健全和分析工具及技術(shù)的支撐。王慧炯、閔建蜀[1]采用關(guān)鍵因素評(píng)估法(又叫體制評(píng)估法,專門為中國(guó)和其他社會(huì)主義國(guó)家設(shè)計(jì))主要從體制的角度按照降低成本、發(fā)展當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)、獲得原料供應(yīng)、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、追逐競(jìng)爭(zhēng)者、獲得當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和管理技術(shù)等6種投資動(dòng)機(jī)出發(fā),選擇若干關(guān)鍵因素,并采用多因素評(píng)估法計(jì)算總分來(lái)評(píng)價(jià)投資環(huán)境;魯明泓[2][3]先后分別選擇了11項(xiàng)和10項(xiàng)指標(biāo)對(duì)中國(guó)大陸29個(gè)省市區(qū)(不包括)和45個(gè)主要城市的投資環(huán)境作了綜合分析和評(píng)估;郭信昌[4]、張敦富[5]等人也對(duì)中國(guó)的投資環(huán)境進(jìn)行了較為系統(tǒng)的描述、分析和評(píng)價(jià)。不可否認(rèn),上述研究對(duì)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的研究作了較大貢獻(xiàn),但也有不少不足之處:或者單從宏觀方面來(lái)闡述,對(duì)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境考查與定量評(píng)估做的還不夠;或者只分析硬環(huán)境而忽視軟環(huán)境;或者選擇的因素指標(biāo)雖然包括了投資環(huán)境的幾個(gè)方面,但其使用的統(tǒng)計(jì)資料相對(duì)單一,而且總量指標(biāo)(絕對(duì))指標(biāo)過(guò)多而相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)嫌少,未能全面地涵蓋投資環(huán)境的方方面面,因而分析方法雖然比較科學(xué),但結(jié)論卻前后相差太大,使得這些評(píng)估結(jié)果未能科學(xué)而準(zhǔn)確地衡量和反映中國(guó)各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的實(shí)際情況,有些結(jié)論也與人們通常的看法相差較大,令人難以接受或讓人信服。為什么這些研究的結(jié)論差別如此大呢?筆者認(rèn)為關(guān)于中國(guó)投資環(huán)境的分析研究,主要的缺陷和不足之處在于,以往研究選擇的指標(biāo)太少,更沒有能建立一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng),從而致使在指標(biāo)體系選擇方面有一個(gè)共同缺點(diǎn),即沒有或很少涉及各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性,定性打分代替定量指標(biāo)過(guò)多,把也排除在分析和評(píng)估之外。另外,評(píng)價(jià)方法也顯得較為單一。
然而時(shí)過(guò)境遷,中國(guó)及各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平有了較大的變化,隨著由傳統(tǒng)的計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)換,黨的十五大報(bào)告中提出要從現(xiàn)在起到下個(gè)世紀(jì)頭十年建立比較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,中國(guó)國(guó)際貿(mào)易(包括服務(wù)貿(mào)易)的對(duì)外開放程度不斷深化,貿(mào)易關(guān)稅的降低,WTO已經(jīng)順利加入,我國(guó)整體及大陸各個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境也發(fā)生了較大的變化且得到相當(dāng)程度的改善,但也面臨著不少挑戰(zhàn)。因此,筆者以為很有必要在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建一個(gè)更為全面、科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng),并研究更為科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法,以便在新世紀(jì)和新環(huán)境背景下,對(duì)中國(guó)各區(qū)域之投資環(huán)境狀況的優(yōu)劣進(jìn)行全面、科學(xué)而準(zhǔn)確的度量和評(píng)價(jià),揭示各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境實(shí)際水平的優(yōu)劣和吸引外商投資的能力,以期給國(guó)家、各個(gè)區(qū)域及各級(jí)部門一個(gè)比較清晰和科學(xué)正確的認(rèn)識(shí),并為決策提供科學(xué)依據(jù)。
二、投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建原則
對(duì)一個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估分析,指標(biāo)選擇與指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建非常重要,它直接關(guān)系到研究結(jié)論的科學(xué)性、客觀性、準(zhǔn)確性與可靠性,關(guān)系到能否為決策部門提供一個(gè)量化的、具有可操作性的依據(jù)。考慮到我國(guó)的國(guó)情及各個(gè)地區(qū)的區(qū)情,根據(jù)目前國(guó)內(nèi)外投資理論與影響我國(guó)及各個(gè)地區(qū)投資的因素,按照系統(tǒng)論的思想,為了便于支撐投資評(píng)估研究方法,并科學(xué)、客觀、公正、全面地反映區(qū)域投資環(huán)境的狀況和衡量區(qū)域投資環(huán)境質(zhì)量?jī)?yōu)劣及水平的高低,在研究、選取和構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)時(shí),筆者以為應(yīng)該遵循和貫徹以下原則:
1.全面性:投資環(huán)境系統(tǒng)是由多因素構(gòu)成的多層次的組織系統(tǒng),同時(shí)又受到系統(tǒng)內(nèi)外眾多因素的影響和制約。投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)具有范圍廣、信息量大的特點(diǎn),要求我們?cè)阱噙x指標(biāo)時(shí)必須盡量全面、完整地選擇各級(jí)各類的指標(biāo),要使得投資硬環(huán)境和軟環(huán)境指標(biāo),總量指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo),定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合。這樣做的目的是盡量從各個(gè)側(cè)面、各個(gè)層次去揭示、描述和反映投資環(huán)境系統(tǒng)的整體狀況的優(yōu)劣程度,去衡量投資環(huán)境水平的高低和質(zhì)量的好壞,以免遺漏某些重要的信息,造成片面性,從而導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的非科學(xué)性。
2.簡(jiǎn)潔性:如前所述,選擇投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)要遵循全面性的原則,但這并不是說(shuō)選擇指標(biāo)時(shí)必須面面俱到、重復(fù)、繁瑣。相反,指標(biāo)的遴選和設(shè)置需要考慮典型性和代表性,盡量使含義相同或相關(guān)性較大的指標(biāo)不被選入,用盡可能少但信息量盡可能大的指標(biāo)去反映多方面的問(wèn)題,把全面性和簡(jiǎn)潔性有機(jī)地結(jié)合起來(lái),以避免重復(fù)、繁瑣而造成評(píng)估時(shí)的多重共線或序列相關(guān)。
3.科學(xué)性:投資環(huán)境系統(tǒng)中的每一個(gè)指標(biāo)都應(yīng)具有確定的、科學(xué)的深刻內(nèi)涵。指標(biāo)系統(tǒng)的建立應(yīng)該根據(jù)投資環(huán)境本身及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系,依據(jù)投資環(huán)境評(píng)價(jià)理論和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)建立的科學(xué)理論和原則,選擇含義準(zhǔn)確、便于理解、易于合成計(jì)算及分析的具體、可靠和實(shí)用的指標(biāo),以客觀、公正、全面、科學(xué)地反映區(qū)域投資環(huán)境的本質(zhì)和規(guī)律性。
4.系統(tǒng)性:投資環(huán)境系統(tǒng)是一個(gè)由具有一定結(jié)構(gòu)和功能的要素構(gòu)成的有機(jī)整體。指標(biāo)和指標(biāo)系統(tǒng)并不是一個(gè)靜止和絕對(duì)概念,而是一個(gè)相對(duì)的、不斷動(dòng)態(tài)發(fā)展變化的概念。因此,在選擇和確定具體指標(biāo)來(lái)構(gòu)建指標(biāo)系統(tǒng)時(shí),要綜合考慮投資環(huán)境的整體性、動(dòng)態(tài)性和系統(tǒng)性,既要選擇反映和衡量系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo),又要包含反映各個(gè)系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)以及系統(tǒng)外部的環(huán)境指標(biāo)(如政策變量等);既要有反映和描述投資環(huán)境系統(tǒng)狀況的靜態(tài)指標(biāo),又要有反映和衡量系統(tǒng)質(zhì)量改善和素質(zhì)提高的動(dòng)態(tài)指標(biāo)。同時(shí),還要隨著時(shí)間的推移、地點(diǎn)的變化和實(shí)際情況的不同,指標(biāo)系統(tǒng)能夠適應(yīng)動(dòng)態(tài)發(fā)展變化的需要而進(jìn)行相應(yīng)的適當(dāng)調(diào)整。
5.可比性:指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建應(yīng)該通過(guò)借鑒和吸取國(guó)內(nèi)外的研究經(jīng)驗(yàn)和成果,便于國(guó)內(nèi)各個(gè)地區(qū)對(duì)比,又能經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)恼{(diào)整而方便國(guó)際比較,同時(shí)又可以進(jìn)行動(dòng)態(tài)對(duì)比。這就要求在選擇指標(biāo)時(shí),必須考慮到指標(biāo)的歷史延續(xù)性,同時(shí)考慮支撐分析和預(yù)測(cè)的可能性。因此,為了加強(qiáng)各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的可比性,必須準(zhǔn)確地分析和研究統(tǒng)計(jì)資料及其含義,參考統(tǒng)計(jì)年鑒和其他相關(guān)年鑒及文獻(xiàn),選用范圍和口徑相對(duì)一致的相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo),同時(shí)也選用一些總量指標(biāo),一方面可以確保因素變量不會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)規(guī)模、人口多寡或面積大小等因素的影響而使分析結(jié)果產(chǎn)生偏差,另一方面也可以增加指標(biāo)體系的綜合性和關(guān)聯(lián)性。
6.可操作性:投資環(huán)境系統(tǒng)評(píng)估指標(biāo)應(yīng)該具有實(shí)用性和可行性,指標(biāo)數(shù)據(jù)的選擇、獲得、計(jì)算或換算,必須立足于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)年鑒或文獻(xiàn)資料,至少容易獲得、計(jì)算或換算,并采取國(guó)際認(rèn)可或國(guó)內(nèi)通行的統(tǒng)計(jì)口徑,指標(biāo)的含義必須十分明確,便于有效地進(jìn)行定量的分析和評(píng)估。
三、投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)建
投資環(huán)境系統(tǒng)是一個(gè)以創(chuàng)造良好的投資場(chǎng)所,吸引外商直接或間接投資為中心目標(biāo)的非常復(fù)雜的開放系統(tǒng)。而衡量投資環(huán)境好壞的指標(biāo)系統(tǒng)則是描述該系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展變化的狀況,衡量其質(zhì)量?jī)?yōu)劣和發(fā)展水平高低的。它應(yīng)該具有所有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性、層次性、相關(guān)性、整體性、動(dòng)態(tài)適應(yīng)性等特征。也就是說(shuō),投資環(huán)境系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的所有特征,即同樣是一個(gè)由系統(tǒng)之下的子系統(tǒng)、子系統(tǒng)之下的更低層次的子子系統(tǒng),以及最低層次元素(要素或因素)所構(gòu)成的有機(jī)整體。按照系統(tǒng)論的思想,依據(jù)構(gòu)建投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)全面、簡(jiǎn)潔、科學(xué)、系統(tǒng)、可比、可操作等原則,本著理論聯(lián)系實(shí)際,理論為實(shí)踐、為決策服務(wù)的初衷,在參考、學(xué)習(xí)和吸收以往的研究經(jīng)驗(yàn)和成果的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情及大陸31個(gè)區(qū)域的具體區(qū)情,考慮到指標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)之間的相互交叉、制約以及協(xié)調(diào)促進(jìn)的辯證關(guān)系,經(jīng)過(guò)反復(fù)篩選和相關(guān)研究后選擇了與投資環(huán)境密切相關(guān)、代表性大的38項(xiàng)指標(biāo),建立了評(píng)價(jià)中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的指標(biāo)系統(tǒng),如表1所示。需要指出的是,本文所構(gòu)建的區(qū)域投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系是建立在堅(jiān)實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料基礎(chǔ)之上,也就是說(shuō),統(tǒng)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)所涉及的數(shù)據(jù)可以在我國(guó)現(xiàn)有最權(quán)威的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》上直接或間接(通過(guò)簡(jiǎn)單換算)獲取,只有極少量數(shù)據(jù)需要從其它統(tǒng)計(jì)年鑒或文獻(xiàn)上取得。
表1顯示,投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)可分為投資環(huán)境總目標(biāo)、投資環(huán)境目標(biāo)層、投資環(huán)境次級(jí)目標(biāo)層和具體指標(biāo)層四個(gè)層次。投資環(huán)境目標(biāo)層系統(tǒng)涵蓋了經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、科技管理環(huán)境、資源環(huán)境、文化教育環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境等7大子系統(tǒng),分別從24個(gè)次級(jí)目標(biāo)層,即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)體制、通貨膨脹、金融環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模、分銷網(wǎng)點(diǎn)、市場(chǎng)化程度、科技水平、管理水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)要素資源、自然地理環(huán)境、人力資源、文化素質(zhì)、知識(shí)環(huán)境、交通狀況、信息化程度、投資水平、生活質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生條件、社會(huì)服務(wù)水平、治安狀況等25個(gè)方面的38項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)構(gòu)成的具體指標(biāo)層來(lái)描述和度量中國(guó)及各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境的優(yōu)劣。需要說(shuō)明的是,這四個(gè)層次系統(tǒng)相互依存又互相獨(dú)立,既有聯(lián)系又有區(qū)別,是一個(gè)不可分割的統(tǒng)一體,共同構(gòu)成中國(guó)區(qū)域投資環(huán)境的評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng);而且一個(gè)具體指標(biāo)雖然不一定屬于某一子系統(tǒng),但它可描述一個(gè)子系統(tǒng)的某一方面,又能反映另一子系統(tǒng)的其它方面。因此,本文對(duì)重要的變量指標(biāo)(如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、投資、人口素質(zhì)、市場(chǎng)化和生活質(zhì)量等),選擇了多項(xiàng)指標(biāo),以體現(xiàn)投資環(huán)境系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間相互交叉、影響、制約的辯證關(guān)系;而且,所有的指標(biāo),按照功能分為描述性、解釋性指標(biāo)(以基礎(chǔ)指標(biāo)為主)的評(píng)價(jià)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警性的評(píng)價(jià)性指標(biāo)(以相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo)為主)。這樣作的目的就是期望從各個(gè)側(cè)面、各個(gè)角度,來(lái)全面、準(zhǔn)確、科學(xué)地刻畫、描述、度量各個(gè)區(qū)域的投資環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)劣和發(fā)展水平的高低。
四、投資環(huán)境評(píng)估方法的選擇
在投資環(huán)境指標(biāo)系統(tǒng)建立以后,以之作為支撐,選擇適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行綜合分析評(píng)判和區(qū)域差異劃分。如引言所述,目前國(guó)內(nèi)外已有多種評(píng)估方法可供選擇,如投資冷熱圖法(冷熱圖法)、投資環(huán)境評(píng)分法(等級(jí)尺度法)、道氏評(píng)估法、關(guān)鍵因素評(píng)估法、相似度法、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)法、綜合評(píng)判法和多因素評(píng)估法等。筆者認(rèn)為,目前比較成熟可供選擇的投資環(huán)境評(píng)估方法有(專家)綜合評(píng)分法、層次分析法、因子(素)分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、信息熵法、聚類分析法等。這些方法各具特色,有定性的主觀賦權(quán)法(如綜合評(píng)分法),也有定量的客觀評(píng)估法(因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法)。在實(shí)際的研究中,僅用單一方法去評(píng)估投資環(huán)境的優(yōu)劣,其結(jié)果并不一定科學(xué)、可靠,也難以令人信服??茖W(xué)可行的做法是同時(shí)選用多種方法,主觀與客觀相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合、多種定量方法相結(jié)合(如因子分析法與聚類分析法),相互配合,取長(zhǎng)補(bǔ)短,從各個(gè)角度各個(gè)側(cè)面對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行綜合分析、組合評(píng)價(jià)與區(qū)域差異劃分(如聚類分析)。
本文的思路也正基于此。即通過(guò)上述構(gòu)建的投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)系統(tǒng),參考《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及其它各種統(tǒng)計(jì)年鑒和文獻(xiàn)資料,建立投資環(huán)境評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù),選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法如因子分析法、綜合評(píng)分法進(jìn)行組合式的綜合集成評(píng)價(jià),對(duì)各種結(jié)果進(jìn)行幾何平均、簡(jiǎn)單加權(quán)平均(或采用其他可行方法)得到一個(gè)綜合值,然后再利用評(píng)估指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)庫(kù)采用聚類分析法等方法進(jìn)行類型差異劃分和發(fā)展水平的階段性劃分,從而對(duì)各個(gè)區(qū)域之投資環(huán)境狀況重新進(jìn)行全面、科學(xué)而準(zhǔn)確的研究,以便相互驗(yàn)證。如果多種方法的研究結(jié)果比較一致且互相補(bǔ)充,則證明綜合評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)可靠,可以揭示和反映各個(gè)區(qū)域投資環(huán)境吸引外商投資的能力大小、投資環(huán)境實(shí)際水平的高低和區(qū)域差異程度的大小,并使綜合評(píng)判結(jié)果更具說(shuō)服力和解釋力,實(shí)現(xiàn)對(duì)客觀投資環(huán)境現(xiàn)實(shí)的科學(xué)認(rèn)識(shí)。
【參考文獻(xiàn)】
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關(guān)鍵詞環(huán)境心理環(huán)境心理成長(zhǎng)共生
1環(huán)境的確認(rèn)
心理學(xué)對(duì)人的心理行為的研究顯然要涉及到人的心理行為所處的環(huán)境。然而,不僅怎樣對(duì)待環(huán)境的影響對(duì)心理學(xué)家來(lái)說(shuō)是十分重要的,而且怎樣理解環(huán)境的含義對(duì)心理學(xué)家來(lái)說(shuō)也同樣是十分重要的。如何理解環(huán)境,或者如何確定環(huán)境的含義,這對(duì)于不同的心理學(xué)家,可能就會(huì)得出不同的結(jié)論(注:谷船華、張文新:《情境的心理學(xué)內(nèi)涵探微》,《山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》,2003年第5期,第99-102頁(yè);王亞南:《情境心理學(xué)的若干問(wèn)題》,《心理學(xué)動(dòng)態(tài)》,1996年第4期,第34-38頁(yè);葛魯嘉:《對(duì)心理環(huán)境的考察與探索》,《遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社科版),2005年第5期,第51-54頁(yè)。)。其實(shí),在心理學(xué)的發(fā)展歷史中,不同的心理學(xué)家對(duì)環(huán)境就有著完全不同的理解(注:申荷永:《心理環(huán)境與環(huán)境心理分析》,《學(xué)術(shù)研究》,2005年第11期,第5-8頁(yè);劉建新、高嵐:《簡(jiǎn)述環(huán)境心理學(xué)的形成與發(fā)展》,《學(xué)術(shù)研究》,2005年第11期,第9-12頁(yè)。)。其實(shí),環(huán)境心理學(xué)是心理學(xué)中的一個(gè)重要的學(xué)科分支,并且有著非常迅速的擴(kuò)展(注:伍麟等:《國(guó)外環(huán)境心理學(xué)研究的新進(jìn)展》,《心理科學(xué)進(jìn)展》,2002年第4期,第466-471頁(yè);伍麟:《時(shí)代精神與當(dāng)代環(huán)境心理學(xué)的應(yīng)對(duì)》,《南京師大學(xué)報(bào)》,2005年第5期,第96-100頁(yè)。)。對(duì)于心理學(xué)的研究來(lái)說(shuō),環(huán)境可以具有不同的含義和類別?;旧?,可以區(qū)分出五種不同種類的環(huán)境,即物理的環(huán)境、生物的環(huán)境、社會(huì)的環(huán)境、文化的環(huán)境、心理的環(huán)境。
物理的環(huán)境。環(huán)境在通常的意義上是被理解為物理的環(huán)境,或者說(shuō)是物理意義上的環(huán)境。物理意義上的環(huán)境,是把環(huán)境看作是物理的存在,是物理的刺激。物理的環(huán)境是可見的,是直接的。所以,物理環(huán)境就成為心理學(xué)家所最為關(guān)注的,甚至物理環(huán)境成為了環(huán)境的唯一的含義。在許多心理學(xué)的研究中,所涉列的環(huán)境因素就是物理的環(huán)境。其實(shí),不僅人所處的環(huán)境具有物理的性質(zhì),而且人也可以被當(dāng)作是物理客體。例如,對(duì)人而言的物理的力。環(huán)境是受地球引力的制約,人也就會(huì)承受地球的引力。物理客體的打擊會(huì)使人體受到直接的傷害,如骨骼的斷裂等等。
生物的環(huán)境。物理的環(huán)境僅僅是最基礎(chǔ)意義上的環(huán)境。涉及到心理行為,就必然要涉及到有機(jī)體,也就是生物意義上的存在。那么,與生物有機(jī)體直接相聯(lián)系的環(huán)境并不是物理意義上的環(huán)境,而是生物意義上的環(huán)境。生物意義上的環(huán)境是直接關(guān)系到有機(jī)體生存和發(fā)展的環(huán)境,或者說(shuō)是對(duì)于生物有機(jī)體來(lái)說(shuō),具有最直接生物學(xué)意義的環(huán)境。例如,食物對(duì)于生物有機(jī)體來(lái)說(shuō),就不僅僅具有物理的意義,或者說(shuō)是物理的存在,而是具有生物的意義,或者說(shuō)是生物的存在。食物是生物有機(jī)體獲取營(yíng)養(yǎng)和能量的最基本的來(lái)源。在心理學(xué)的研究中,有許多的研究者就是把人理解成為生物學(xué)意義上的存在。進(jìn)而涉及到與生物有機(jī)體有關(guān)的環(huán)境,就是生物的環(huán)境。
社會(huì)的環(huán)境。人不僅是生物意義上的,而且也是社會(huì)意義上的人。人是個(gè)體化的存在,每個(gè)個(gè)體都是相對(duì)的。但是,人又都是群體化的存在,個(gè)體又結(jié)合成社會(huì)群體。那么,每個(gè)個(gè)體都是在社會(huì)中生存和生活。所謂的社會(huì)至少包含如下的含義,即社會(huì)是物質(zhì)的存在、社會(huì)是關(guān)系的存在、社會(huì)是心理的存在。人類的生活是由物質(zhì)生活作為基礎(chǔ)的。因此,人類社會(huì)從事的必然是對(duì)自然物的攝取和改造的活動(dòng)。
人類的生活又是以社會(huì)生活為源流的文化的環(huán)境。人通過(guò)改變和改造自然而獲得了屬于自己的、或自己創(chuàng)造的、或具有意義的環(huán)境。這就是文化的環(huán)境。文化是人自己創(chuàng)造的。人正是通過(guò)創(chuàng)造文化,而創(chuàng)造了自己的歷史。文化是具有意義的。文化的存在內(nèi)含著人所創(chuàng)造出來(lái)的含義和意義。文化是傳承延續(xù)的。文化通過(guò)人與人之間的交往和互動(dòng),而在不同代際之間傳遞生活的意義和價(jià)值。文化是決定生活的。文化通過(guò)特定的方式來(lái)定位生活和塑造心理。文化是心理學(xué)研究所必須面對(duì)的重大的和根本的問(wèn)題(注:葛魯嘉、陳若莉:《當(dāng)代心理學(xué)發(fā)展的文化學(xué)轉(zhuǎn)向》,《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》,1999年第5期,第79-87頁(yè);cole,m.culturalpsychology[m].harvarduniversitypress.1998;nisbett,r.e.,peng,k.,choi,i.,&norenzayan,a.cultureandsystemsofthought[j].psychologicalreview,2001,108(2):291-310;stigler,j.w.,shweder,r.a.&herdt,g.culturalpsychology:essaysoncomparativehumandevelopment,[m].cambridge,england:cambridgeuniversitypress.1990.)。
心理的環(huán)境。生物的環(huán)境是對(duì)生物有機(jī)體來(lái)說(shuō)的環(huán)境。那么,對(duì)于心理的存在,對(duì)于意識(shí)的存在,特別是對(duì)于自我意識(shí)的存在來(lái)說(shuō),環(huán)境還不僅僅是生物意義上的,而且還是心理意義上的。所謂心理環(huán)境,就是被覺知到的、被理解到的、被把握到的、被創(chuàng)造出的環(huán)境。心理環(huán)境是對(duì)人來(lái)說(shuō)的最切近的環(huán)境。這種環(huán)境已經(jīng)超出了物理、生物、社會(huì)、文化意義上的環(huán)境。就心理環(huán)境來(lái)說(shuō),它對(duì)人的影響是最切近的和最直接的。(注:葛魯嘉:《心理學(xué)研究中環(huán)境的性質(zhì)、類別和功能》,《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版),2005年第6期,第17-21頁(yè);葛魯嘉:《心理環(huán)境論說(shuō)——關(guān)于心理學(xué)對(duì)象環(huán)境的重新理解》,《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》,2006年第1期,第103-108頁(yè)。)人可以在心理上分離出自己所處的環(huán)境,并針對(duì)這樣的環(huán)境調(diào)整或調(diào)節(jié)自己的心理行為。所以說(shuō),意識(shí)覺知到的或自我意識(shí)到的環(huán)境是人構(gòu)造出來(lái)的環(huán)境。當(dāng)然,心理環(huán)境加入了人的創(chuàng)造性活動(dòng),這就使得心理環(huán)境的含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了物理環(huán)境和生物環(huán)境的界限。人的創(chuàng)造性活動(dòng)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是意識(shí)的創(chuàng)造性構(gòu)想,這可以突破環(huán)境的限制。二是意識(shí)支配下的創(chuàng)造性行為,這可以實(shí)際改變物理環(huán)境或生物環(huán)境。環(huán)境對(duì)于人的生存、成長(zhǎng)和發(fā)展來(lái)說(shuō),具有非常重要的意義。人不是孤立的存在,人不可能脫離環(huán)境。其實(shí),對(duì)人而言,環(huán)境是人所依賴的。
2環(huán)境的影響
環(huán)境對(duì)于人的生存、成長(zhǎng)和發(fā)展來(lái)說(shuō),具有非常重要的意義。人不是孤立的存在,人不可能脫離環(huán)境。其實(shí),對(duì)人而言,環(huán)境是人所依賴的。環(huán)境對(duì)人而言,可以把環(huán)境稱之為情境,也可以把環(huán)境稱之為境遇,也可以把環(huán)境稱之為處境。但是,無(wú)論何種理解,環(huán)境都被看作是外在于人的存在,是外部的條件,是外部的影響。如果把環(huán)境看作是外部的,那環(huán)境對(duì)人的心理具有的意義就是特定。如果把環(huán)境看作是由人的心理所理解和把握的,那環(huán)境對(duì)人的心理具有的意義就是不同的。
心理的成長(zhǎng)在某種意義上都是環(huán)境影響的結(jié)果。所以,心理行為不是真空中的存在,不是隨心所欲的結(jié)果。那么,環(huán)境對(duì)于人來(lái)說(shuō),或者對(duì)于人的心理行為來(lái)說(shuō),就具有決定性的意義。所以,心理學(xué)研究中一直非常重視環(huán)境對(duì)人的心理的影響,但是其所理解的環(huán)境卻只是外在于人的存在,是客觀的存在,是外力的作用,是獨(dú)立的作用。那么,重要的就是對(duì)環(huán)境的理解和把握。這就是心理環(huán)境,是人在心理上所理解和把握的環(huán)境。這種對(duì)環(huán)境的理解,就會(huì)導(dǎo)致重新確定環(huán)境對(duì)人的心理具有的意義。其實(shí),對(duì)于環(huán)境來(lái)說(shuō),有物理的環(huán)境,有生物的環(huán)境,有社會(huì)的環(huán)境,有文化的環(huán)境,有心理的環(huán)境等等。例如,文化心理學(xué)對(duì)文化環(huán)境的探索,也提供了對(duì)人的心理行為的獨(dú)特的理解(注:ratner,c.culturalpsychologyandqualitativemethodology[m].newyork:plenumpress.1997;shweder,r.a.thinkingthroughcultures:expeditionsinculturalpsychology[m].harvarduniversitypress.1991.)。在過(guò)去,有許多關(guān)于物理環(huán)境、生物環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和文化環(huán)境的探索,但卻缺乏對(duì)心理環(huán)境的探討。這導(dǎo)致的就是環(huán)境對(duì)人的心理所具有的意義在理解上的片面性。
在心理學(xué)的研究中,如何理解環(huán)境的含義,如何確定環(huán)境的作用,研究者存在著十分重要的差別。心理學(xué)發(fā)展史上有環(huán)境決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為環(huán)境對(duì)于人的心理行為來(lái)說(shuō)是主導(dǎo)的、支配的、是不可抗拒的、是決定性質(zhì)的,認(rèn)為只有承認(rèn)了環(huán)境的地位,只有理解了環(huán)境的作用,就可以理解心理的性質(zhì)特征和發(fā)展變化。也就是說(shuō),有什么樣的環(huán)境條件,就會(huì)有什么樣的心理行為。在科學(xué)心理學(xué)誕生之后,西方心理學(xué)就分裂為大大小小的不同的學(xué)派。古典行為主義就是一個(gè)重要的心理學(xué)派別。古典行為主義就是環(huán)境決定論的提倡和主張者。心理學(xué)發(fā)展史上也有自主決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為人的心理是自主發(fā)展的,是自我決定的。那么,環(huán)境的作用實(shí)際上就被忽視了,環(huán)境就被看作是可有可無(wú)的。這導(dǎo)致的是在心理學(xué)的研究中,環(huán)境被看作是無(wú)所作為的,是固定不變的,是忽略不計(jì)的。
可以說(shuō),在心理學(xué)的研究中,長(zhǎng)期以來(lái)并沒有把環(huán)境本身看作是心理學(xué)所要研究的對(duì)象內(nèi)容,而僅僅是將其理解為人的心理行為的附屬的條件。那么,無(wú)論是物理環(huán)境、生物環(huán)境、文化環(huán)境、社會(huì)環(huán)境,都不過(guò)是作為揭示人的心理行為的附加的背景。對(duì)這些環(huán)境因素的涉及,不過(guò)是其他相關(guān)科學(xué)門類的任務(wù),而與心理學(xué)的研究無(wú)關(guān)。或者說(shuō),心理學(xué)并沒有義務(wù)去涉及心理行為之外的存在。這實(shí)際上是心理學(xué)科學(xué)觀存在的問(wèn)題,是心理學(xué)的小科學(xué)的限定。(注:葛魯嘉:《大心理學(xué)觀──心理學(xué)發(fā)展的新契機(jī)與新視野》,《自然辯證法研究》,1995年第9期,第18-23頁(yè)。)所以,在心理學(xué)的研究中,環(huán)境都是外在的條件。無(wú)論是物理的環(huán)境、生物的環(huán)境、社會(huì)的環(huán)境、文化的環(huán)境,都是對(duì)人的心理行為的外在的影響。有了某種環(huán)境,沒有某種環(huán)境,環(huán)境的某種變化,存在都是現(xiàn)實(shí)的,作用都是固定的,影響都是外在的。
3外在的干預(yù)
對(duì)于心理學(xué)的研究來(lái)說(shuō),它的研究對(duì)象是人的心理行為。相對(duì)于人的心理行為,環(huán)境只是外在的影響,或者只是外在的干預(yù)。問(wèn)題在于,無(wú)論是普通人還是研究者,人們都已經(jīng)習(xí)慣了把環(huán)境看作是外在的干預(yù),是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀的力量。那么,環(huán)境就成了異己的力量,就成了強(qiáng)加于人的奴役,就成了無(wú)法擺脫的神喻。人的心理行為不過(guò)是環(huán)境任意所為的對(duì)象。因此,所謂的環(huán)境就是天意,所謂的環(huán)境就是強(qiáng)權(quán)。
其實(shí),無(wú)論是把環(huán)境理解成為是物理的環(huán)境、是生物的環(huán)境、是社會(huì)的環(huán)境、還是文化的環(huán)境,普通人和研究者都常常是把環(huán)境看作對(duì)人來(lái)說(shuō)是外在的存在,是自足的存在,是異己的存在,是現(xiàn)實(shí)的存在,是變化的存在。那么,人在環(huán)境面前,人只能是受到制約的。相對(duì)于無(wú)所不在和無(wú)所不能的外在環(huán)境來(lái)說(shuō),人不過(guò)是非常渺小的,是非常無(wú)助的,是非常軟弱的,是被動(dòng)接受的。
如果從環(huán)境對(duì)人的影響來(lái)說(shuō),人只是環(huán)境的產(chǎn)物,人只能順應(yīng)環(huán)境。環(huán)境的影響被看作是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。在心理學(xué)的研究中,就有環(huán)境決定論的觀點(diǎn)和主張。環(huán)境決定論是把環(huán)境的影響放在了重要的地位。人的心理行為都是環(huán)境塑造的,都是隨著環(huán)境的改變而變化的。早期的或古典的行為主義學(xué)派就是環(huán)境決定論的代表。在行為主義的創(chuàng)始人華生看來(lái),人的行為并不是本能決定的,或者說(shuō)就不存在什么本能。所有的行為都是由環(huán)境刺激所引起的反應(yīng)。沒有什么中間的過(guò)程,沒有意識(shí)的存在,沒有內(nèi)在的心理。那么,通過(guò)揭示刺激與反應(yīng)之間的關(guān)系,就可以通過(guò)控制刺激,來(lái)控制人的行為。
盡管在心理學(xué)的研究中,心理學(xué)家非常重視環(huán)境的影響,非常重視環(huán)境的因素,但是對(duì)環(huán)境的理解卻大多是把環(huán)境看作是外在的影響和外在的干預(yù)。這種對(duì)環(huán)境的理解支配了心理學(xué)的研究,并決定了對(duì)人的心理行為的理解和研究。但是,把環(huán)境看作僅僅是外在的干預(yù),顯然無(wú)法完整地理解環(huán)境的內(nèi)涵和作用,或者說(shuō)只能是片面地理解環(huán)境的作用。這也更進(jìn)一步?jīng)Q定了和限定了對(duì)人的心理行為的理解。問(wèn)題在于,人們已經(jīng)習(xí)慣了把環(huán)境看作是外在的干預(yù),是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀的力量。那么,環(huán)境就成了異己的力量,就成了強(qiáng)加于人的奴役,是無(wú)法擺脫的神喻。人的心理行為就是環(huán)境任意所為的對(duì)象。環(huán)境就是天意,環(huán)境就是強(qiáng)權(quán)。但是,把環(huán)境看作僅僅是外在的干預(yù),顯然無(wú)法完整地理解環(huán)境的內(nèi)涵和作用,或者說(shuō)只能是片面地理解環(huán)境的作用。
4心理的成長(zhǎng)
人的心理并不是一成不變的,而是不斷發(fā)展變化的。但是,心理的變化并不是零亂的和紛雜的,也不是片段的和無(wú)關(guān)的,而是有序的和豐富的,是系統(tǒng)的和關(guān)聯(lián)的。所以,更能夠說(shuō)明這種有序的、豐富的、系統(tǒng)的、關(guān)聯(lián)的和變化的術(shù)語(yǔ),就是心理的成長(zhǎng)、心理的擴(kuò)展和心理的豐滿。這都是關(guān)系到人的心理成長(zhǎng)的非常重要的術(shù)語(yǔ)。人的心理的擴(kuò)展或心理的豐滿就是說(shuō)人的心理成長(zhǎng)是沒有止境的。所謂不斷地成長(zhǎng)就是不斷地?cái)U(kuò)展或不斷地豐滿。所以說(shuō),人的心理成長(zhǎng)是伴隨終身的。
在心理學(xué)的研究中,原有對(duì)心理成長(zhǎng)的理解是有很大的局限性的,或者是有很大的缺陷性的。例如,一個(gè)局限或缺陷是僅僅把發(fā)展理解為是在個(gè)體的早期就已經(jīng)完成的,是伴隨著個(gè)體的機(jī)體發(fā)育的過(guò)程而進(jìn)行的。當(dāng)個(gè)體完成了機(jī)體的發(fā)育,心理的發(fā)展也就停止了?,F(xiàn)在的心理學(xué)研究則開始強(qiáng)調(diào)人的一生的發(fā)展或全程的發(fā)展,把人的心理看作是不斷的成長(zhǎng)的過(guò)程。再一個(gè)局限和缺陷是僅僅把發(fā)展理解成為是個(gè)體的發(fā)展,而將其與人類文化、人類社會(huì)、人類群體的發(fā)展分離開。這也就是說(shuō),發(fā)展心理學(xué)的研究把自己限定在了個(gè)體心理的狹小范圍之中,并沒有將個(gè)體心理發(fā)展與社會(huì)文化變遷看作是一個(gè)共同的過(guò)程?,F(xiàn)在的心理學(xué)研究則開始把個(gè)體的心理成長(zhǎng)看作是與社會(huì)整體的發(fā)展一體的或共生的。個(gè)體的發(fā)展組成了社會(huì)的發(fā)展,社會(huì)的發(fā)展也同樣包含了個(gè)體的成長(zhǎng)。
心理的成長(zhǎng)在某種意義上都是環(huán)境影響的結(jié)果。所以,心理行為不是真空中的存在,不是隨心所欲的結(jié)果。那么,環(huán)境對(duì)于人來(lái)說(shuō),或者環(huán)境對(duì)于人的心理行為來(lái)說(shuō),就具有決定性的意義。但是,在心理學(xué)的研究中,如何理解環(huán)境的含義,如何確定環(huán)境的作用,研究者存在著十分重要的差別。心理學(xué)發(fā)展史上有環(huán)境決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為只有理解了環(huán)境的作用,就可以理解心理的發(fā)展變化。有什么樣的環(huán)境,就會(huì)有什么樣的心理行為。古典行為主義學(xué)派就是環(huán)境決定論的提倡和主張者。心理學(xué)發(fā)展史上也有自主決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為心理是自主發(fā)展的,自我決定的。環(huán)境決定論與自主決定論成為了理解心理成長(zhǎng)的對(duì)立的兩極。這實(shí)際上根本無(wú)法合理地理解人的心理成長(zhǎng)。人的心理成長(zhǎng)要么成為了環(huán)境的犧牲品,要么成為了自由的隨意性。
其實(shí),心理成長(zhǎng)的概念表明了,人的心理是在個(gè)體化的過(guò)程中,容納了自己,容納了他人,容納了社會(huì),容納了環(huán)境。這也是心理成長(zhǎng)的概念與心理發(fā)展的概念的重要的區(qū)別。心理的成長(zhǎng)就是心理疆域的擴(kuò)展,就是心理境界的提升,就是心理意義的豐厚,就是心理彈性的增加,就是心理容納的寬廣。
5共生的歷程
把個(gè)人的心理行為與環(huán)境的影響作用分離或分裂開來(lái),顯然不利于對(duì)個(gè)體心理和對(duì)生活環(huán)境的合理的理解。那么,在心理學(xué)的研究中,非常重要的是應(yīng)該把環(huán)境與心理理解為交互作用的過(guò)程。這種交互作用就不僅僅是環(huán)境對(duì)人的心理的影響,而且人也會(huì)作用于環(huán)境的變化。如果進(jìn)一步地去分析,就會(huì)發(fā)現(xiàn),這種交互的作用實(shí)際上就是一體化的過(guò)程。這種一體化的過(guò)程實(shí)際上也就是共同生長(zhǎng)的歷程。任何一方的演變或發(fā)展,都會(huì)帶來(lái)另一方的演變或發(fā)展?;蛘哒f(shuō),心理與環(huán)境就是共同的變化和成長(zhǎng)的歷程。那么,心理環(huán)境的概念就是有關(guān)共生歷程的最好的描述。
在目前的社會(huì)和人類的發(fā)展進(jìn)程中,人類已經(jīng)開始意識(shí)到,現(xiàn)實(shí)世界中,沒有單一方面的任意發(fā)展,沒有你死我活的生存競(jìng)爭(zhēng),沒有消滅對(duì)手的成長(zhǎng)機(jī)會(huì),沒有互不往來(lái)的現(xiàn)實(shí)生活。正與之相反,有的是互惠互利的彼此支撐,有的是共同繁榮的生存發(fā)展,有的是恩施對(duì)手的成長(zhǎng)資源,有的是互通有無(wú)的現(xiàn)實(shí)社會(huì)。其實(shí),在科學(xué)的研究中,無(wú)論是研究自然的、是研究生物的、是研究植物的、是研究動(dòng)物的、還是研究人類的,都要面對(duì)著各種不同對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)性。生態(tài)學(xué)的興起就是反映了這樣的趨勢(shì),生態(tài)學(xué)的方法論則成為了引導(dǎo)科學(xué)的研究能夠在相互關(guān)聯(lián)的方面去揭示對(duì)象的原則。
人的心理并不是一成不變的,而是不斷地發(fā)展變化的。但是,心理的變化并不是零亂的和紛雜的,而是有序的和系統(tǒng)的。更能夠說(shuō)明這種有序和系統(tǒng)變化的術(shù)語(yǔ)就是成長(zhǎng)或心理的成長(zhǎng)。與心理成長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)的另一個(gè)重要的心理學(xué)術(shù)語(yǔ)就是心理的擴(kuò)展或心理的豐滿。也就是說(shuō),人的心理發(fā)展是沒有止境的。不斷地成長(zhǎng)就是不斷地?cái)U(kuò)展或不斷地豐滿。所以,心理的成長(zhǎng)是終身的。
【關(guān)鍵詞】室內(nèi)設(shè)計(jì);要素;裝飾;裝修
1 室內(nèi)設(shè)計(jì)的內(nèi)涵
室內(nèi)設(shè)計(jì)是根據(jù)建筑物的使用性質(zhì)、所處環(huán)境和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用物質(zhì)技術(shù)手段和建筑美學(xué)原理,創(chuàng)造功能合理、舒適優(yōu)美、滿足人們物質(zhì)和精神生活需要的室內(nèi)環(huán)境。這一空間環(huán)境既具有使用價(jià)值,滿足相應(yīng)的功能要求,同時(shí)也反映了歷史文脈、建筑風(fēng)格、環(huán)境氣氛等精神因素。
上述含義中,明確地把“創(chuàng)造滿足人們物質(zhì)和精神生活需要的室內(nèi)環(huán)境”作為室內(nèi)設(shè)計(jì)的目的,即以人為本,一切圍繞為人的生活生產(chǎn)活動(dòng)創(chuàng)造美好的室內(nèi)環(huán)境。
同時(shí),室內(nèi)設(shè)計(jì)中,從整體上把握設(shè)計(jì)對(duì)象的依據(jù)因素則是:使用性質(zhì):為什么樣功能設(shè)計(jì)建筑物和室內(nèi)空間;所在場(chǎng)所:這一建筑物和室內(nèi)空間的周圍環(huán)境狀況;經(jīng)濟(jì)投入:相應(yīng)工程項(xiàng)目的總投資和單方造價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的控制。
設(shè)計(jì)構(gòu)思時(shí),需要運(yùn)用物質(zhì)技術(shù)手段,即各類裝飾材料和設(shè)施設(shè)備等,這是容易理解的;還需要遵循建筑美學(xué)原理,這是因?yàn)槭覂?nèi)設(shè)計(jì)的藝術(shù)性,除了有與繪畫、雕塑等藝術(shù)之間共同的美學(xué)法則之外,作為“建筑美學(xué)”,更需要綜合考慮使用功能、結(jié)構(gòu)施工、材料設(shè)備、造價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等多種因素。建筑美學(xué)總是和實(shí)用、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等因素聯(lián)結(jié)在一起,這是它有別于繪畫、雕塑等純藝術(shù)的差異所在。
現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)既有很高的藝術(shù)性的要求,其涉及的設(shè)計(jì)內(nèi)容又有很高的技術(shù)含量,并且與一些新興學(xué)科,如:人體工程學(xué)、環(huán)境心理學(xué)、環(huán)境物理學(xué)等關(guān)系極為密切。現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)已經(jīng)在環(huán)境設(shè)計(jì)中發(fā)展成為獨(dú)立的新興學(xué)科。
對(duì)室內(nèi)設(shè)計(jì)含義的理解,以及它與建筑設(shè)計(jì)的關(guān)系,從不同的視角、不同的側(cè)重點(diǎn)來(lái)分析,許多學(xué)者都有不少具有深刻見解、值得我們仔細(xì)思考和借鑒的觀點(diǎn),例如:
認(rèn)為室內(nèi)設(shè)計(jì)“是建筑設(shè)計(jì)的繼續(xù)和深化,是室內(nèi)空間和環(huán)境的再創(chuàng)造”。
認(rèn)為室內(nèi)是“建筑的靈魂,是人與環(huán)境的聯(lián)系,是人類藝術(shù)與物質(zhì)文明的結(jié)合”。
我國(guó)前輩建筑師戴念慈先生認(rèn)為“建筑設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)是內(nèi)涵的建筑空間,把空間效果作為建筑藝術(shù)追求的目標(biāo),而界面、門窗是構(gòu)成空間必要的從屬部分。從屬部分是構(gòu)成空間的物質(zhì)基礎(chǔ),并對(duì)內(nèi)涵空間使用的觀感起決定性作用,然而畢竟是從屬部分。至于外形只是構(gòu)成內(nèi)涵空間的必然結(jié)果”。
建筑師普拉特納則認(rèn)為室內(nèi)設(shè)計(jì)“比設(shè)計(jì)包容這些內(nèi)部空間的建筑物要困難得多”,這是因?yàn)樵谑覂?nèi)“你必須更多地同人打交通,研究人們的心理因素,以及如何能使他們感到舒適、興奮。經(jīng)驗(yàn)證明,這比同結(jié)構(gòu)、建筑體系打交道要費(fèi)心得多,也要求有更加專門的訓(xùn)練”。
美國(guó)前室內(nèi)設(shè)計(jì)師協(xié)會(huì)主席亞當(dāng)指出“室內(nèi)設(shè)計(jì)涉及的工作要比單純的裝飾廣泛得多,他們關(guān)心的范圍已擴(kuò)展到生活的每一方面,例如:住宅、辦公、旅館、餐廳的設(shè)計(jì),提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,無(wú)障礙設(shè)計(jì),編制防火規(guī)范和節(jié)能指標(biāo),提高醫(yī)院、圖書館、學(xué)校和其他公共設(shè)施的使用效率??傊痪湓?,給予各種處在室內(nèi)環(huán)境中的人以舒適和安全”。
白俄羅斯建筑師E·巴諾瑪列娃認(rèn)為,室內(nèi)設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)“具有視覺限定的人工環(huán)境,以滿足生理和精神上的要求,保障生活、生產(chǎn)活動(dòng)的需求”,室內(nèi)設(shè)計(jì)也是“功能、空間形體、工程技術(shù)和藝術(shù)的相互依存和緊密結(jié)合”。
2 室內(nèi)裝飾、裝修和設(shè)計(jì)的區(qū)別與聯(lián)系
室內(nèi)裝飾或裝潢、室內(nèi)裝修、室內(nèi)設(shè)計(jì),是幾個(gè)通常為人們所認(rèn)同的,但內(nèi)在含義實(shí)際上是有所區(qū)別的詞義。
室內(nèi)裝飾或裝潢:裝飾和裝潢原義是指“器物或商品外表”的“修飾”,是著重從外表的、視覺藝術(shù)的角度來(lái)探討和研究問(wèn)題。例如對(duì)室內(nèi)地面、墻面、頂棚等各界面的處理,裝飾材料的選用,也可能包括對(duì)家具、燈具、陳設(shè)和小品的選用、配置和設(shè)計(jì)。
室內(nèi)裝修:Finishing一詞有最終完成的含義,室內(nèi)裝修著重于工程技術(shù)、施工工藝和構(gòu)造做法等方面,顧名思義主要是指土建施工完成之后,對(duì)室內(nèi)各個(gè)界面、門窗、隔斷等最終的裝修工程。
室內(nèi)設(shè)計(jì):如本節(jié)上述含義,現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)是綜合的室內(nèi)環(huán)境設(shè)計(jì),它既包括視覺環(huán)境和工程技術(shù)方面的問(wèn)題,也包括聲、光、熱等物理環(huán)境以及氛圍、意境等心理環(huán)境和文化內(nèi)涵等內(nèi)容。
3 室內(nèi)設(shè)計(jì)的基本原則現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì),從創(chuàng)造出滿足現(xiàn)代功能、符合時(shí)代精神的要求出發(fā),強(qiáng)調(diào)需要確立下述的一些基本原則:
室內(nèi)設(shè)計(jì)的目的是通過(guò)創(chuàng)造室內(nèi)空間環(huán)境為人服務(wù),設(shè)計(jì)者始終需要把人對(duì)室內(nèi)環(huán)境的要求,包括物質(zhì)使用和精神兩方面,放在設(shè)計(jì)的首位。由于設(shè)計(jì)的過(guò)程中矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜,問(wèn)題千頭萬(wàn)緒,設(shè)計(jì)者需要清醒地認(rèn)識(shí)到以人為本,為人服務(wù),為確保人們的安全和身心健康,為滿足人和人際活動(dòng)的需要作為設(shè)計(jì)的核心。為人服務(wù)這一平凡的真理,在設(shè)計(jì)時(shí)往往會(huì)有意無(wú)意地因從多項(xiàng)局部因素考慮而被忽視。
現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)需要滿足人們的生理、心理等要求,需要綜合地處理人與環(huán)境、人際交往等多項(xiàng)關(guān)系,需要在為人服務(wù)的前提下,綜合解決使用功能、經(jīng)濟(jì)效益、舒適美觀、環(huán)境氛圍等種種要求。設(shè)計(jì)及實(shí)施的過(guò)程中還會(huì)涉及材料、設(shè)備、定額法規(guī)以及與施工管理的協(xié)調(diào)等諸多問(wèn)題。可以認(rèn)為現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)是一項(xiàng)綜合性極強(qiáng)的系統(tǒng)工程,但是現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿只能是為人和人際活動(dòng)服務(wù)。
從功能基石出發(fā),需要設(shè)計(jì)者細(xì)致入微、設(shè)身處地地為人們創(chuàng)造美好的室內(nèi)環(huán)境。因此,現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)特別重視人體工程、環(huán)境心理學(xué)、審美心理學(xué)等方面的研究,用以科學(xué)地、深入地了解人們的生理特點(diǎn)、行為心理和視覺感受等方面對(duì)室內(nèi)環(huán)境的設(shè)計(jì)要求。
針對(duì)不同的人,不同的使用對(duì)象,相應(yīng)地應(yīng)該考慮有不同的要求。例如,幼兒園室內(nèi)的窗臺(tái),考慮到適應(yīng)幼兒的尺度,窗臺(tái)高度常由通常的900~1000cm降至450~550cm,樓梯踏步的高度也在12cm左右,并設(shè)置適應(yīng)兒童和成人尺度的二檔扶手;一些公共建筑顧及殘疾人的通行和活動(dòng),在室內(nèi)外高差、垂直交通、顧所盥洗等許多方面應(yīng)作無(wú)障礙設(shè)計(jì);近年來(lái)地下空間的疏散設(shè)計(jì),如上海的地鐵車站,考慮到老年人和活動(dòng)反應(yīng)較遲緩的人們的安全疏散時(shí)間的計(jì)算公式中,引入了為這些人安全疏散多留1min的疏散時(shí)間余地。上面的三個(gè)例子,著重是從兒童、老年人、殘疾人等人們的行為生理的特點(diǎn)來(lái)考慮。
關(guān)鍵詞:環(huán)境侵權(quán);舉證責(zé)任倒置;舉證責(zé)任分配
中圖分類號(hào):D915 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002-2589(2011)36-0141-02
我國(guó)在環(huán)境立法中,雖然已經(jīng)對(duì)環(huán)境侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任分配有了一些規(guī)定,但還不夠清晰,在環(huán)境民事訴訟的司法實(shí)踐中,在對(duì)舉證責(zé)任倒置的理解上,以及對(duì)原被告各自應(yīng)對(duì)哪些事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任的認(rèn)識(shí)上存在著不同程度的混亂。
一、舉證責(zé)任倒置的概述
(一)舉證責(zé)任倒置的概念
我國(guó)在1989年修改頒布的《環(huán)境保護(hù)法》第41條第一款中規(guī)定,造成環(huán)境污染危害的,有責(zé)任排除危害,并對(duì)直接受到損害的單位或者個(gè)人賠償損失[1]。1992年的《適用最高人民法院關(guān)于中華人民共和國(guó)民事訴訟意見》規(guī)定因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟中,減輕了原告的舉證責(zé)任和法院的工作負(fù)擔(dān)及費(fèi)用,實(shí)行舉證責(zé)任倒置由被告承擔(dān)一定的舉證責(zé)任,但還是沒有從根本上解決問(wèn)題。2001年的《證據(jù)規(guī)定》對(duì)在環(huán)境侵權(quán)訴訟中實(shí)行舉證責(zé)任倒置的相關(guān)問(wèn)題作了具體規(guī)定。
舉證責(zé)任倒置是大陸法系提出的一個(gè)概念,大陸法系學(xué)者主要從三種含義上使用舉證責(zé)任倒置[2]。第一種含義指在訴訟的審理進(jìn)行中,承擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人先說(shuō)明要件事實(shí),然后相對(duì)方承擔(dān)提供證據(jù)的責(zé)任。第二種含義是讓相對(duì)方承擔(dān)證明責(zé)任來(lái)維護(hù)法政策或法秩序的需要。第三種含義的舉證責(zé)任倒置是通過(guò)“造法”方式確定了新的的證明責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為,舉證責(zé)任倒置是指一方當(dāng)事人對(duì)提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)不由其提供證據(jù)加以證明,而是由否認(rèn)的當(dāng)事人從相反的事實(shí)加以證明的一種證明責(zé)任分配方式。
(二)環(huán)境侵權(quán)訴訟中的舉證責(zé)任倒置的特點(diǎn)
環(huán)境侵權(quán)中舉證責(zé)任倒置在構(gòu)成要素上有以下幾個(gè)特點(diǎn)[3]:
第一,基本規(guī)范上的前置性。舉證責(zé)任倒置以舉證責(zé)任分配的一般原則為前提條件,認(rèn)為主張權(quán)利的當(dāng)事人,應(yīng)就權(quán)利發(fā)生規(guī)范的要件事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任,否認(rèn)權(quán)利的當(dāng)事人,應(yīng)就權(quán)利妨害規(guī)范、權(quán)利受制規(guī)范、權(quán)利消滅規(guī)范的要件事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。
第二,倒置對(duì)象上的局部性。在環(huán)境案件中,并不意味著所有案件事實(shí)都“倒置”由相對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān),而是將部分要件事實(shí)倒置給相對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān)。被告作為侵害者,對(duì)所實(shí)施的行為能很好的找出證據(jù),同時(shí)還能證明對(duì)原告提出的侵權(quán)事實(shí)沒有因果關(guān)系,不承擔(dān)責(zé)任。
第三,待證事實(shí)上的相反性。舉證責(zé)任倒置之所以稱“倒置”,原因在于這種對(duì)特定要件事實(shí)的舉證責(zé)任承擔(dān)不僅在主體上發(fā)生了變化,而且在舉證責(zé)任所指向的客體上也發(fā)生了性質(zhì)上的變化。
第四,承擔(dān)主體上的對(duì)換性。在環(huán)境案件中,被告不僅要對(duì)諸如不可抗力、合法授權(quán)、緊急避險(xiǎn)等免責(zé)事由承擔(dān)本應(yīng)承擔(dān)的舉證責(zé)任,而且還要承擔(dān)諸如因果關(guān)系不存在等從原告方倒置給被告的舉證責(zé)任。
二、環(huán)境民事侵權(quán)訴訟中舉證責(zé)任的分配及理由
(一)原告承擔(dān)的舉證責(zé)任及理由
在處理環(huán)境污染糾紛過(guò)程中還是需要提出賠償請(qǐng)求的一方首先提供證據(jù),其提供證據(jù)的范圍通常要包括這樣幾個(gè)方面[4]:
1.受害人是環(huán)境污染中遭受損失的實(shí)體權(quán)利的享受者
雖然放寬環(huán)境民事訴訟的資格是勢(shì)在必行的,但是就請(qǐng)求賠償這種責(zé)任方式來(lái)講還是應(yīng)當(dāng)要求原告主體適格,否則其請(qǐng)求賠償?shù)幕A(chǔ)部分不存在。只有自己在環(huán)境法上的民事權(quán)益受到環(huán)境污染的侵害或者與他人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí),才能有資格請(qǐng)求環(huán)境保護(hù)行政主管部門或其他行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門或者司法機(jī)關(guān)保護(hù)自己的合法權(quán)益。
2.被告實(shí)施或者可能實(shí)施了污染和破壞環(huán)境的行為
是否存在污染或破壞環(huán)境的行為應(yīng)由原告負(fù)舉證責(zé)任。提供證明自己的民事權(quán)益受到的損害系排污者的排污行為所致的證據(jù)。但要注意的是在一些累積性、潛伏性環(huán)境事故中,原告可能不容易直接證明被告有污染環(huán)境的行為,這時(shí)可能提供間接事實(shí)的證據(jù)證明被告可能實(shí)施了污染環(huán)境的行為即可。
3.有損害事實(shí)的存在
行為人只有在其行為造成了損害事實(shí)的情況下,才能承擔(dān)民事責(zé)任。如果行為人雖然實(shí)施了某種行為,但并沒有對(duì)他人的人身或財(cái)產(chǎn)造成損害事實(shí),行為人便不承擔(dān)民事責(zé)任。若損害事實(shí)原告最清楚,應(yīng)由原告舉證。
4.對(duì)因果關(guān)系提出一定程度的證明
因果關(guān)系的證明多涉及科技與證明遠(yuǎn)近等很專業(yè)的問(wèn)題,原告一般情況下不可能作出完全的證明。這里的“一定程度”還涉及到證明標(biāo)準(zhǔn),也就是說(shuō)原告對(duì)因果關(guān)系的證明達(dá)到法官對(duì)其請(qǐng)求的確信和支持,才可能依法要求被告承擔(dān)賠償責(zé)任。
(二)被告承擔(dān)的舉證責(zé)任及理由
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》,排污者應(yīng)當(dāng)就下列問(wèn)題提供證據(jù)[5]:
1.其污染環(huán)境行為與環(huán)境污染損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系
(1)從證據(jù)距離的角度來(lái)說(shuō),加害人更容易收集證據(jù)。在環(huán)境污染案件中,受害人本來(lái)必須證明所受的損害與加害人釋放的污染源之間有因果關(guān)系,但是污染物從排入環(huán)境到造成損害往往有一個(gè)積累的過(guò)程,涉及到復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題,受害人難以確定。
(2)從是否有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體法的宗旨角度看,由被告承擔(dān)證明責(zé)任更有利于實(shí)現(xiàn)受害人的法律權(quán)利救濟(jì)。被害人缺乏相關(guān)的科學(xué)知識(shí)、取證手段等,加害人一般為企業(yè)集團(tuán)。為此,在證明責(zé)任的分配上,法律也需要向受害者傾斜。
2.免責(zé)事由
(1)不可抗力。即受害人受到的環(huán)境污染損害是由于發(fā)生了不可抗拒的事件所致。被告必須證明:一是有不可抗力的存在,尤其是證明不可抗力的不可預(yù)見性;二是損害必須完全由于不可抗力造成,即不可抗力是損害發(fā)生的唯一原因。如果有加害人的過(guò)失行為,就不能免除其責(zé)任;三是必須“經(jīng)過(guò)采取及時(shí)合理措施”仍不可避免。
(2)受害者自身責(zé)任。根據(jù)《水污染防治法》第55條四款規(guī)定,環(huán)境污染損害是由于受害者自身的責(zé)任引起的,排污單位不承擔(dān)責(zé)任。受害者自身責(zé)任這一免責(zé)事由也要被告承擔(dān)舉證責(zé)任,被告要證明兩點(diǎn):一是受害人的行為是損害發(fā)生的唯一原因;二是受害人的心理狀態(tài)為故意或重大過(guò)失。當(dāng)然受害人的心理狀態(tài),被告難以證明。
(3)第三者的過(guò)錯(cuò)。根據(jù)《水污染防治法》第55條第三款規(guī)定,環(huán)境污染損害是由于第三人的故意或過(guò)失造成的,應(yīng)當(dāng)由第三者承擔(dān)責(zé)任。這時(shí)排污者既要證明第三者的完全過(guò)錯(cuò),又要證明自己完全沒有過(guò)錯(cuò)。
三、我國(guó)環(huán)境侵權(quán)民事責(zé)任的歸責(zé)原則的不足及其完善
我國(guó)現(xiàn)行法律中所規(guī)定的環(huán)境侵權(quán)民事責(zé)任的歸責(zé)原則有諸多不足之處,而且有些規(guī)定是自相矛盾的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度,許多問(wèn)題需要澄清,許多地方需要改善。
(一)確定民事基本法中環(huán)境侵權(quán)民事責(zé)任歸責(zé)原則
我國(guó)《民法通則》中第124條規(guī)定:“違反國(guó)家保護(hù)環(huán)境防止污染的規(guī)定,污染環(huán)境造成他人損害的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任?!边@看似是無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的規(guī)定,但在無(wú)過(guò)失責(zé)任下,侵權(quán)責(zé)任的成立不考慮加害人的過(guò)失,這不僅與國(guó)外有關(guān)通說(shuō)、判例和立法所持的污染源遵守公法標(biāo)準(zhǔn)和要求并不免除其民事責(zé)任的立場(chǎng)或規(guī)定相反,而且與環(huán)境基本法及各單行法的有關(guān)規(guī)定相矛盾。為此,我建議在今后制定民法典時(shí)應(yīng)當(dāng)將《民法通則》第124條關(guān)于“違反國(guó)家保護(hù)環(huán)境防止污染的規(guī)定”改為“因環(huán)境污染造成他人損害的,加害人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任,除能證明損害是由不可抗力、第三人或受害人自身的過(guò)錯(cuò)所為者外?!?/p>
(二)擴(kuò)大無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的范圍
我國(guó)規(guī)定的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則只是對(duì)環(huán)境污染侵權(quán)領(lǐng)域適用,但是如生態(tài)破壞、地面沉降等自然資源破壞也面臨著同環(huán)境污染同樣的難題。由于此類現(xiàn)象因果關(guān)系難以判定,適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則不利于對(duì)受害者的保護(hù),同時(shí)生態(tài)破壞也具有類似于環(huán)境污染的潛伏性、持續(xù)性等特點(diǎn)。所以在生態(tài)破壞侵權(quán)行為,應(yīng)適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則比較合理。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,新能源、新材料產(chǎn)品不斷誕生,其在實(shí)踐中造成的侵權(quán)行為應(yīng)該運(yùn)用法律手段予以規(guī)范,也應(yīng)適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。
(三)明確舉證責(zé)任倒置與因果關(guān)系推定原則
由于環(huán)境污染侵害的特殊性,受害方往往由于認(rèn)知水平的限制,以及加害方生產(chǎn)工藝的保密性,無(wú)法舉證證明加害方有過(guò)錯(cuò),使得受害方處于不利的訴訟境地?;\統(tǒng)的將因果關(guān)系作為一個(gè)整體進(jìn)行分配并將其稱之為舉證責(zé)任倒置,卻帶來(lái)了混亂。其一,舉證責(zé)任倒置是建立在“正置”的基礎(chǔ)上的,沒有舉證責(zé)任的“正置”何以“倒置”。其二,因果關(guān)系本來(lái)就是多方面的,將“不存在因果關(guān)系”的舉證責(zé)任“倒置”給被告,只能解決責(zé)任成立的問(wèn)題,并不能解決責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題,因此對(duì)因果關(guān)系制度還應(yīng)該有進(jìn)一步的規(guī)定,對(duì)此可以借鑒外國(guó)法中行之有效的方法。
(四)完善相關(guān)的保險(xiǎn)制度與賠償原則
由于環(huán)境污染侵權(quán)往往具有社會(huì)性,其受害地域廣闊,受害人數(shù)眾多,賠償數(shù)額巨大,加害者一般都難以承受。對(duì)此,許多國(guó)家為確保受害人得到充分的賠償,都對(duì)從事有高度風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性責(zé)任保險(xiǎn)。這樣,因環(huán)境污染侵權(quán)而致賠償責(zé)任時(shí),就可通過(guò)保險(xiǎn)的渠道將巨額的賠償分散于社會(huì),從而實(shí)現(xiàn)損害賠償社會(huì)化。這既保證了生產(chǎn)的安全,又有利于及時(shí)救濟(jì),避免各種矛盾和沖突的發(fā)生。同時(shí)引入懲罰性賠償是對(duì)極端無(wú)理之人的嚇阻[6]。在現(xiàn)實(shí)中環(huán)境侵權(quán)既有合法行為,又有故意行為。
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[關(guān)鍵詞]霧霾;環(huán)境公益訴訟;環(huán)境權(quán);原告資格
[中圖分類號(hào)]D915.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2426(2017)03-0018-04
2016年12月中旬京津冀地區(qū)再度出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的霧霾天氣,多地出現(xiàn)了紅色預(yù)警,為了促使三地政府部門更加嚴(yán)格的治理空氣污染,北京、天津以及河北三地律師分別于2016年12月19日和20日通過(guò)特快專遞方式向北京市、天津市、石家莊市有管轄權(quán)的中級(jí)法院北京市、天津市、河北省人民政府,要求確認(rèn)三地政府不正確履行空氣污染的防治責(zé)任違法、并責(zé)令其在合理期間把空氣質(zhì)量治理至合理標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài),并提出了國(guó)家賠償請(qǐng)求。以北京律師狀為例,北京兩位律師的理由是北京市政府不履行環(huán)境保護(hù)法定職責(zé),具體訴訟請(qǐng)求是:第一,確定被告不正確履行防止和治理轄區(qū)內(nèi)大氣污染職責(zé)違法;第二,責(zé)令被告在合理期間治理轄區(qū)內(nèi)空氣質(zhì)量到平均良好狀態(tài);第三,賠償原告購(gòu)買防霧霾的口罩款人民幣65元;第四,責(zé)令被告向原告書面賠禮道歉,賠禮道歉的文字應(yīng)經(jīng)原告同意并在京津冀的主要報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)上登載7日;第五,被告支付原告精神損害撫慰金人民幣9999元整;第六,三被告對(duì)原告的第三、四、五項(xiàng)國(guó)家賠償請(qǐng)求責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。此案雖非首例有關(guān)霧霾的環(huán)境訴訟,卻是首起公民狀告政府治霾不力的案件。
作為全國(guó)首例霧霾案的“中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)狀告德州晶華集團(tuán)振華有限公司”于2015年3月25日被山東省德州市中級(jí)人民法院受理,經(jīng)過(guò)法院的審理于2016年7月份宣判。就此案而言,根據(jù)雙方的與答辯,雙方主要就本案原被告主體資格是否適格以及被告振華公司應(yīng)承擔(dān)何種民事責(zé)任,損害賠償數(shù)額如何計(jì)算產(chǎn)生爭(zhēng)議。官方正式的針對(duì)京津冀三省律師狀告三地政府治理霧霾不力案(以下簡(jiǎn)稱“霧霾案”)的答復(fù)還不曾得知,那么,此案中的原告主體資格是否適格呢?本文就此進(jìn)行探討并得出觀點(diǎn)。
一、有關(guān)環(huán)境公益訴訟的法律條文梳理
就此“霧霾案”件的性質(zhì)而言,看似是律師狀告政府治理霧霾不力,實(shí)則是一起有關(guān)公共利益的環(huán)境公益訴訟,從形式上來(lái)看屬于行政訴訟案件,但是結(jié)合本案的具體案情來(lái)看,又非單純的民事公益訴訟,實(shí)屬于行政公益訴訟類的案件,雖然如此,民事訴訟法以及相關(guān)的法律條文的梳理對(duì)于本案的具體分析也具有頗多助益。具體相關(guān)法律規(guī)定而言,《民事訴訟法》第一百一十九條就必須具備的條件分為四個(gè)方面予以規(guī)定,這四個(gè)方面簡(jiǎn)要概括起來(lái)就是,“直接利害關(guān)系”的原告、“明確”的被告、“具體”的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)理由以及受理法院有管轄權(quán)。在符合該條條件下,《民事訴訟法》第五十五條就公益訴訟進(jìn)行了專門的規(guī)定,“法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織可以針對(duì)污染環(huán)境等損害公共利益的行為向人民法院提訟?!痹谧罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的第二百八十四條的解釋中就《民事訴訟法》第五十五條中的條件在一百一十九條的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步要求為“有社會(huì)公共利益受損害的證據(jù)”。相較而言,《行政訴訟法》第二十五條以及四十九條更像是《民事訴訟法》第一百一十九條的分開規(guī)定,整體來(lái)看對(duì)條件的要求都較為相似。就環(huán)境公益訴訟而言,以上法條似乎并不能對(duì)實(shí)踐操作起到很好的訴求解答,那么2014年4月公布的《環(huán)境保護(hù)法》第五十八條對(duì)可以向人民法院提訟的社會(huì)組織進(jìn)行了明確的規(guī)定,對(duì)于污染環(huán)境、破壞生態(tài)、損害社會(huì)公共利益的行為,符合以下條件的社會(huì)組織可以向人民法院提訟,第一,依法在設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民政府民政部門登記;第二,專門從事環(huán)保事業(yè)且連續(xù)五年以上沒有違法犯罪的記錄。至此可以發(fā)現(xiàn),以上的法律規(guī)定較多適用于侵權(quán)方為民事主體的情形,被告則較少或不涉及行政主體一方,但是以上法律條文本身為訴訟的提及起到了很好的指引作用。
作為有關(guān)環(huán)境訴訟的“霧霾案”中的被告一方為行政主體,這一看似很難找到相關(guān)法律規(guī)定的訴訟案件其實(shí)還是能夠從既有的法條中找到定性依據(jù)的。2015年8月公布的修訂后的《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第三條就地方各級(jí)人民政府在應(yīng)對(duì)本行政區(qū)域范圍內(nèi)的大氣環(huán)境質(zhì)量確定了責(zé)任,亦即“制定規(guī)劃,采取措施,控制或逐步削減大氣污染物的排放量,以此使得大氣環(huán)境質(zhì)量達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)并逐步改善之?!睆拇朔蓷l文可知,“霧霾案”中政府作為被告一方于法有據(jù),因?yàn)殪F霾治理不力本身就已經(jīng)說(shuō)明了政府履職的不力。其后2015年12月《人民檢察院提起公益訴訟試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》第一條中就提起“民事公益訴訟”的主體進(jìn)行了規(guī)定,具體而言,只有在沒有適格主體或者適格主體不提訟的情況下,人民檢察院才可以就其履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的污染環(huán)境等損害社會(huì)公共利益的行為向人民法院提起民事公益訴訟。第十四條則對(duì)人民檢察院作為提起民事公益訴訟的主體進(jìn)一步明確。第十五條則通過(guò)確定被告是實(shí)施p害社會(huì)公共利益行為的公民、法人或者其他組織以此界定此種訴訟為民事公益訴訟。同一“辦法”第二十八條則規(guī)定了行政性質(zhì)的公益訴訟,具體而言“人民檢察院履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)等領(lǐng)域負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)或者不作為,造成國(guó)家和社會(huì)公共利益受到侵害,公民、法人和其他社會(huì)組織由于沒有直接利害關(guān)系,沒有也無(wú)法提訟的,可以向人民法院提起行政公益訴訟?!蓖ㄟ^(guò)以上有關(guān)環(huán)境訴訟的法律條文的梳理與對(duì)比可以發(fā)現(xiàn),“霧霾案”原告的主體資格并不能得到很好的法條支撐。
二、有關(guān)環(huán)境公益訴訟的理論分析
就大陸法系國(guó)家的訴訟類型而言,有刑事、行政、民事三大類型,如此類推的話,環(huán)境公益訴訟在理論上也存在著“環(huán)境刑事公益訴訟”、“環(huán)境行政公益訴訟”、“環(huán)境民事公益訴訟”三種類型,但是,由于檢察機(jī)關(guān)可以針對(duì)破壞環(huán)境保護(hù)而觸犯刑法之主體提起公訴,因此就無(wú)所謂“環(huán)境刑事公益訴訟”的問(wèn)題了。[1]所以,環(huán)境公益訴訟就分類為行政公益訴訟與民事公益訴訟,并與前文的法律規(guī)定相互契合。然而,公益訴訟與一般的侵權(quán)訴訟不同,就環(huán)境相關(guān)的訴訟而言,一般的環(huán)境侵權(quán)訴訟是公民或者法人針對(duì)因他人侵權(quán)所遭受的損害而提起的訴訟,公益訴訟則是以公益的促進(jìn)為建制目的,訴訟目的是為了督促政府或者受管制者積極采取相應(yīng)的法定作為。[2]傳統(tǒng)的民事訴訟法通常以“利害關(guān)系人”為標(biāo)準(zhǔn)分為“一般訴訟中的利害關(guān)系人”、“非訴訟程序中的利害關(guān)系人”以及“執(zhí)行程序中的利害關(guān)系人”這三種類型。[3]結(jié)合公益訴訟的特點(diǎn)就會(huì)發(fā)現(xiàn)公益訴訟中的原告區(qū)別于此種利害關(guān)系人的劃分,并且范圍要廣于私權(quán)訴訟中的利害關(guān)系,所以,公益訴訟要求提訟的原告并非侵權(quán)行為的直接受害者,否則直接提起“私益”訴訟即可獲得司法救濟(jì)而非公益訴訟。[4]
無(wú)論公共與個(gè)人,二者的法律權(quán)益若要獲得切實(shí)的保障,除了需要實(shí)體法賦予的規(guī)范基礎(chǔ),也有賴于程序法治的有效運(yùn)行。[5]當(dāng)事人適格理論在“直接利害關(guān)系人”理論之后,還經(jīng)歷了“一般利害關(guān)系人理論”理論,“程序與實(shí)體上雙重適格當(dāng)事人”理論、“程序當(dāng)事人同實(shí)體適格當(dāng)事人相區(qū)別”理論。[7]每一種理論都對(duì)應(yīng)著不同的價(jià)值追求,這種價(jià)值追求離不開公益訴訟的立法目的以及國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)對(duì)于公益訴訟的介入力度。具體而言,私人利益受到侵害之后,有相關(guān)的“過(guò)錯(cuò)規(guī)則”保證被侵害人的受侵害權(quán)益能夠“恢復(fù)”,科技高速發(fā)展,私人的利益被侵害的方式也更加多元化甚至更加致命化,這種情況下,立法者在綜合考量私人所受損害以及對(duì)這種損害具有掌控能力人的財(cái)力等諸多因素之后,“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任”更加合時(shí)宜的被應(yīng)用,私法侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則的演進(jìn)對(duì)于公益訴訟的制度構(gòu)建也頗具現(xiàn)實(shí)意義,社會(huì)的發(fā)展、立法者的價(jià)值選擇、社會(huì)多元價(jià)值的取向也對(duì)公益訴訟中的適格當(dāng)事人產(chǎn)生了變遷式的影響。正如有的學(xué)者認(rèn)為的那樣,嚴(yán)格的原告適格理論是與落后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的,在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下,社會(huì)主體的公共意識(shí)與訴訟能力都得到了提升,這種客觀發(fā)展就為經(jīng)濟(jì)主體與訴訟主體的適當(dāng)分離提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。[6]
三、有關(guān)環(huán)境權(quán)的理論分析
為了進(jìn)一步探討“霧霾案”的原告主體資格問(wèn)題,還需要從公益訴訟賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)進(jìn)行分析,這一基礎(chǔ)正是環(huán)境以及由此衍生出的環(huán)境權(quán)。2014年4月公布的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第二條“本法所稱環(huán)境,是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過(guò)人工改造的自然因素的總體,包括大氣……城市和鄉(xiāng)村等?!蓖ㄟ^(guò)該條文,明確了“環(huán)境”的三層含義,第一層含義,“影響人類生存和發(fā)展”限制了環(huán)境的范圍,使得并非一切圍繞于人的自然存在均可稱為“環(huán)境”。第二層含義,“總體”明確了環(huán)境并非一定數(shù)量的自然因素的疊加,而是一定數(shù)量、結(jié)構(gòu)和層次的自然因素的統(tǒng)一體。第三層含義,“人類”表明了環(huán)境的享受主體是廣泛的。所以,經(jīng)由環(huán)境的明確,可得環(huán)境權(quán)是自然人享有適宜自身存在和發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境的法律權(quán)利。[8]“環(huán)境”含義的明確對(duì)于界定環(huán)境權(quán)的屬性具有引領(lǐng)作用,具體而言,環(huán)境的第二層含義使得環(huán)境權(quán)明顯區(qū)別于私法意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán),“總體”的環(huán)境特征形式地表明了環(huán)境權(quán)的客體方面,民法上財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體通常是實(shí)質(zhì)的能夠轉(zhuǎn)化為一定的物質(zhì)形態(tài)或者本身就屬于既有物質(zhì)屬性的財(cái)產(chǎn)性利益,而環(huán)境權(quán)的客體則有其獨(dú)特之處。從環(huán)境權(quán)產(chǎn)生的背景和行使目的上考察,它與民法中自益性民事權(quán)利存在本質(zhì)的差異,公益性是它的重要特征。[9]對(duì)比而言,環(huán)境權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)等其他權(quán)利的區(qū)別在于,財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體是財(cái)產(chǎn)性利益,而環(huán)境權(quán)的客體則是具有無(wú)形性、公益性、整體性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的環(huán)境生態(tài)功能。[8]
“環(huán)境”的第三層含義則從“人類”這一宏達(dá)視角界定了環(huán)境的享受主體,從環(huán)境的角度來(lái)講,這種界定本身無(wú)可厚非。但是,環(huán)境權(quán)的主體范圍就有必要從相關(guān)法律規(guī)定、司法實(shí)踐、生活實(shí)踐等諸多要素予以明確區(qū)分。有學(xué)者主張,環(huán)境權(quán)的主體不僅包括公民、法人以及其他組織,還包括國(guó)家甚至全人類,而且也包括后代人。[10]這一定義不僅擴(kuò)大了環(huán)境權(quán)主體的具體范圍,也有間接擴(kuò)大環(huán)境權(quán)的權(quán)能范圍之嫌。從人的視角來(lái)看,人是最直接的自然產(chǎn)物,與環(huán)境之間進(jìn)行著最直接的物質(zhì)能量交換,人與環(huán)境之間交互式的影響使得人作為環(huán)境權(quán)的主體名正言順。法人以及其他組織則是經(jīng)由人的作用而后期發(fā)展得來(lái)的產(chǎn)物,其與自然的交互都要經(jīng)由人的控制才能成立;從侵權(quán)責(zé)任的視角,假定法人以及其他組織作為環(huán)境權(quán)的主體,其在社會(huì)聯(lián)系的過(guò)程中,如若對(duì)他人或者環(huán)境造成了侵權(quán)或者損害,這種責(zé)任認(rèn)定直接通過(guò)既有的《侵權(quán)責(zé)任法》或者《公司法》等有關(guān)法律就能夠得以解決,完全沒有必要再次賦予法人以及其他組織以環(huán)境權(quán)繼而通過(guò)環(huán)境權(quán)進(jìn)一步界定二者在相關(guān)侵權(quán)損害中的救濟(jì)途徑。所以,從環(huán)境權(quán)的主體與客體兩個(gè)角度綜合考量的話,環(huán)境權(quán)的主體限于自然人,客體為環(huán)境生態(tài)功能。內(nèi)容則是有關(guān)于客體的一系列利益群,具體權(quán)能則包括實(shí)體權(quán)與程序權(quán)兩個(gè)部分,前者有對(duì)客體的保有權(quán)以及享受權(quán);后者則包含了環(huán)境參與權(quán)、知情權(quán)、請(qǐng)求權(quán)等。[8]就環(huán)境權(quán)的性質(zhì)而言,有學(xué)者指出,環(huán)境權(quán)是一種自得權(quán),所謂自得就是自己滿足自己的需要,例如莊戶種植莊稼期望收獲。[11]環(huán)境權(quán)是由一定的法律關(guān)系組合而成,這種法律關(guān)系本身就包含了權(quán)利與義務(wù),自得權(quán)本身并沒有完全的涵蓋權(quán)利義務(wù)關(guān)系,所以,以自得權(quán)去定性環(huán)境權(quán)實(shí)值深思。環(huán)境權(quán)的主體雖然是自然人,但是,自然人的權(quán)利與義務(wù)總是會(huì)受到行政機(jī)關(guān)的各種影響。在承認(rèn)這種影響客觀存在的前提下,綜合以上論述,如果把環(huán)境與環(huán)境權(quán)這一抽象概念回歸到公益訴訟的原告范圍上恚則“以規(guī)范政府環(huán)境行為為主,在確認(rèn)公民的基本環(huán)境權(quán)利之后,具體規(guī)定政府的環(huán)境保護(hù)義務(wù),繼而明確提起環(huán)境公益訴訟的原告范圍”實(shí)為較合理的選擇。[1]
四、從憲法的角度解讀環(huán)境公益訴訟的原告資格
通過(guò)上文的分析,“霧霾案”的原告主體資格并不適格,但是,作為一種較為新穎的公益訴訟制度,其自身也需要在實(shí)踐中不斷完善,這種完善除了依靠大小前提的循環(huán)往復(fù)之外,更需要以上位法為依據(jù),所以,有必要通過(guò)解讀憲法中的相關(guān)條款對(duì)“霧霾案”的原告主體資格進(jìn)行展望。就憲法文本而言,我國(guó)憲法第二條“中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民……人民依照法律規(guī)定,通過(guò)各種途徑和形式,管理國(guó)家事務(wù),管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè),管理社會(huì)事務(wù)。”明確了人民的主體地位,這種地位體現(xiàn)于人民可以通過(guò)各種途徑和方式對(duì)國(guó)家事務(wù)、經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)、社會(huì)事務(wù)進(jìn)行管理。為了保障人民的主體地位,憲法第二十七條第二款對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)與國(guó)家工作人員進(jìn)行了規(guī)定“一切國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員必須……人民的意見和建議,接受人民的監(jiān)督,努力為人民服務(wù)?!睉椃ǖ谌龡l第三款“國(guó)家尊重和保障人權(quán)?!边M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了對(duì)人民主體地位的保障。憲法第九條“礦藏、水流……國(guó)家保障自然資源的合理利用……禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或者破壞自然資源”與憲法第二十六條“國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境,防治污染和其他公害。國(guó)家組織和鼓勵(lì)植樹造林,保護(hù)林木?!眲t作為環(huán)境權(quán)的依據(jù),環(huán)境權(quán)主體的權(quán)利則通過(guò)憲法第二條與第二十七條予以保障。憲法第九條、第二十六條明確了環(huán)境保護(hù)作為我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策以此表明國(guó)家對(duì)于環(huán)境保護(hù)的基本立場(chǎng)。[12]
人權(quán)是人為人應(yīng)當(dāng)享有并被社會(huì)承認(rèn)的權(quán)利,學(xué)界關(guān)于環(huán)境權(quán)究屬人權(quán)頗多爭(zhēng)議,蓋因人權(quán)的內(nèi)涵和外延較為模糊,非要把環(huán)境權(quán)的屬性與人權(quán)之間的關(guān)系進(jìn)行清晰的界定,對(duì)于公民環(huán)境權(quán)益的保障也未必是最佳且唯一的方式。[13]不過(guò),就人權(quán)的具體分類與彼此之間的轉(zhuǎn)換對(duì)于憲法與普通部門法中有關(guān)公民的權(quán)益保障條款具有頗多借鑒意義。但這種互動(dòng)不宜超越由規(guī)范確定的時(shí)效性范圍。[14]人權(quán)通常區(qū)分為人的應(yīng)有權(quán)利、法定權(quán)利、實(shí)有權(quán)利。應(yīng)有權(quán)利是人為人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利,法定權(quán)利是人們應(yīng)用法律工具使得應(yīng)有權(quán)利法律化以使其得到保障,實(shí)有權(quán)利則是指人們?cè)趯?shí)際生活中能夠現(xiàn)實(shí)享有的權(quán)利。通過(guò)憲法文本的解讀,就“霧霾案”中的原告主體資格而言,通過(guò)解讀既有的下位的相關(guān)法律文本,公民顯然不能作為“霧霾案”中的原告,質(zhì)言之,公民在“霧霾案”中的實(shí)有權(quán)利并沒有得到體現(xiàn)。然而,通過(guò)對(duì)憲法文本的解讀,可以清晰地發(fā)現(xiàn)公民應(yīng)該而且必須應(yīng)當(dāng)具備原告這一主體資格的,公民這一“應(yīng)有”的權(quán)利在憲法中已經(jīng)得到很好的保障,但是在較下位的相關(guān)法律規(guī)定中卻并沒有很好地被“法定”進(jìn)而被“實(shí)有”。究其緣由,除了相關(guān)的立法及司法機(jī)關(guān)有特殊的實(shí)證政策考慮之外,跟環(huán)境公益訴訟制度本身處于探索階段也有很大關(guān)系。
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本文論述了幾種英漢翻譯的技巧:①選詞,即選義擇詞,貫穿于整個(gè)翻譯的實(shí)際操作過(guò)程之中,并根據(jù)上下文和漢語(yǔ)習(xí)慣搭配、語(yǔ)篇語(yǔ)境、常識(shí)判斷、背景知識(shí)確定詞義這幾個(gè)方面闡述了選詞在翻譯中的作用。②詞義引申,主要從抽象化、具體化兩個(gè)方面來(lái)論述。③上下文和環(huán)境,語(yǔ)境即語(yǔ)言所處的環(huán)境,一定的語(yǔ)境能讓人清楚地了解話語(yǔ)的意思,因此根據(jù)語(yǔ)言語(yǔ)境、情景語(yǔ)境這幾個(gè)方面講解了語(yǔ)境的作用。
一、選詞,即選義擇詞,貫穿于整個(gè)翻譯的實(shí)際操作過(guò)程中
這里的“詞”指表達(dá)某一實(shí)體或整體概念的單詞,詞組和短語(yǔ)?!斑x義”是由人類語(yǔ)言的一詞多義現(xiàn)象決定的。任何一種發(fā)展完備的人類語(yǔ)言,其中大部分詞匯都是一詞多義。
1.根據(jù)上下文和漢語(yǔ)習(xí)慣搭配來(lái)確定詞義
長(zhǎng)句、短句、復(fù)雜句,句句難懂,這是大家都非常清楚的一點(diǎn)。如何看懂句子,而又不失精準(zhǔn)的把譯文寫出來(lái)成了迫在眉睫的任務(wù)。首先,我們都知道在動(dòng)手翻譯之前,必須把英語(yǔ)原文看懂,理解原文是整個(gè)翻譯過(guò)程的第一步,這是最關(guān)鍵、也是最容易出問(wèn)題的一步。
2.通過(guò)語(yǔ)篇語(yǔ)境確定詞義
翻譯過(guò)程中,語(yǔ)篇不論是對(duì)原文的理解還是對(duì)譯文的構(gòu)建都起著重要的作用。由于語(yǔ)篇是最基本的翻譯單位,譯者應(yīng)予以足夠的重視。合格的譯者不僅要具備語(yǔ)篇分析的能力,還必須首先具備語(yǔ)篇意識(shí)。所謂語(yǔ)篇意識(shí),就是要求譯者將語(yǔ)篇看作一個(gè)整體,而不局限于詞、短語(yǔ)、句子,從語(yǔ)篇整體把握、理解、體現(xiàn)原文。
3.通過(guò)常識(shí)判斷確定詞義
常識(shí)人人有,且常識(shí)愈豐富對(duì)翻譯理解愈有用。很多老翻譯家如呂淑湘、傅雷、楊憲益都強(qiáng)調(diào)翻譯需要“雜學(xué)”。我想“雜學(xué)”可看作是比較“高級(jí)”的常識(shí)。例:She could knit when she was seven。句中的knit其基本意識(shí)是“編織”,但譯文不能只說(shuō)“織”或“編織”,必須把動(dòng)詞賓語(yǔ)補(bǔ)上,因?yàn)闈h語(yǔ)里說(shuō)“她七歲時(shí)就會(huì)(編)織”顯得不自然。那么“織”什么呢?根據(jù)我們的生活經(jīng)歷,一般是織毛衣,而不是織麻袋什么的。因此原句可譯為“她七歲時(shí)就會(huì)織毛衣”。常識(shí)也包括一些簡(jiǎn)單的科普知識(shí)。如果科技知識(shí)為大眾所共用,那就是利用科學(xué)背景知識(shí)來(lái)確定詞義。
4.利用背景知識(shí)確定詞義
理解一個(gè)詞有時(shí)需要從文本以外去尋找相關(guān)信息。如上面的常識(shí)判斷,在科學(xué)翻譯中,時(shí)常需要運(yùn)用自然科學(xué)或社會(huì)科學(xué)或其他領(lǐng)域的背景知識(shí)來(lái)確定詞義。例如:Velocity changes if either the speed or direction changes .velocity和speed都可表示“速度”,前者具有專技色彩,一般用于科技文獻(xiàn),后者語(yǔ)域較寬,可用于科技或日常生活領(lǐng)域。這里velocity和speed中必有一個(gè)詞表示其他意義。物理學(xué)告訴我們,速率是矢量,有大小又有方向,而速度是標(biāo)量,有大小而沒有方向。據(jù)此,velocity是速度,因?yàn)樵恼Z(yǔ)境信息暗示它有方向,speed是速率。這樣確定詞義后原文可譯為“如果(物理運(yùn)動(dòng)的)速率和方向有一個(gè)發(fā)生變化,則物體的運(yùn)動(dòng)速度也隨之發(fā)生變化。
二、詞義引申
1.抽象化引申
例如:They have their smiles and tears.
他們有自己的歡樂與悲哀。(原文中的smiles and tears本來(lái)是“微笑和眼淚”,但是可以引申為抽象的“歡樂與悲哀”。)
We insist that international trade should not be a one-way street.
我們堅(jiān)持主張國(guó)際貿(mào)易不應(yīng)是有來(lái)無(wú)往。(在原文中,one-way street本意為“單行道”,將“單行 道”與國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系在一起,便不難引申為“有來(lái)無(wú)往”這一含義。)
I have no head for mathematics.
我沒有數(shù)學(xué)方面的天賦。(原文中的head本來(lái)是“頭腦”的意思,但是可以引申為“對(duì)數(shù)學(xué)沒有天賦 ”。)
2.具體化引申
例如:The car in front of me stopped, and I missed the green.
我前面的車停住了,我錯(cuò)過(guò)了綠燈。(在原文中,green本來(lái)是“綠色”的意思,但是根據(jù)上下文,可以引申為具體的事物:“綠燈”。)
Perhaps the only trouble with copper is that it is not hard enough for some uses.
就某些用途來(lái)說(shuō),銅的唯一缺點(diǎn)也許是硬度不夠。(原文的trouble本來(lái)是“麻煩”的意思,但是與 “銅”聯(lián)系在一起,就可以引申為“缺點(diǎn)”來(lái)翻譯了。)
三、上下文和環(huán)境
語(yǔ)境即語(yǔ)言所處的環(huán)境,一定的語(yǔ)境能讓人清醒的了解,推測(cè)話語(yǔ)的含義,使看似不連貫的語(yǔ)句合情合理。
胡壯麟把語(yǔ)境分為三大類;語(yǔ)言語(yǔ)境、情景語(yǔ)境和文化語(yǔ)境。語(yǔ)言語(yǔ)境指的是語(yǔ)篇內(nèi)部的環(huán)境,可以是詞組,或段落篇章的內(nèi)容;情景語(yǔ)境是語(yǔ)篇產(chǎn)生時(shí)的外界環(huán)境,參與交際的人物關(guān)系,時(shí)間、地點(diǎn);文化語(yǔ)境是語(yǔ)篇所涉及的社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)、宗教、歷史和政治背景。
1.語(yǔ)言環(huán)境
語(yǔ)言語(yǔ)境,也可稱之為上下文,在翻譯中起著至關(guān)重要的作用,理解原文必須密切聯(lián)系語(yǔ)境,反復(fù)推敲,譯語(yǔ)表達(dá)也要聯(lián)系語(yǔ)境,才能準(zhǔn)確傳情達(dá)意。
英語(yǔ)中很多多義詞的確切含義,只有在特定的上下文中才能確定,離開語(yǔ)境孤立地看一個(gè)詞,是很難準(zhǔn)確理解該詞真正含義的,以make為例,其基本詞義是“制造”,但在以下句子中都不能翻譯為制造,且詞義各不相同。
The news made her happy.這消息使她高興
Wine is made from grapes.葡萄酒是用葡萄釀成的。
Her jokes made us all laugh.她說(shuō)的笑語(yǔ)把我們逗樂了。
分析原文語(yǔ)法結(jié)構(gòu),理清句子層次關(guān)系,是理解原文的重要方法。因?yàn)檎Z(yǔ)法判斷錯(cuò)誤而產(chǎn)生誤譯的情況也很常見。
例如:This e-mail, including four attachments, may include confidential information.
這封郵件,包括它的四個(gè)附件,很可能包含機(jī)密信息。
2.情景語(yǔ)境
語(yǔ)言的使用有其特定的交際環(huán)境,在分析語(yǔ)言現(xiàn)象時(shí),我們必須把語(yǔ)言現(xiàn)象與特定的情景語(yǔ)境相聯(lián)系。情景語(yǔ)境是指說(shuō)話、語(yǔ)言、言語(yǔ)、行為發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn),每一個(gè)話語(yǔ)行為都是在特定時(shí)間和空間進(jìn)行的。這個(gè)特定的場(chǎng)合決定了說(shuō)話人所傳達(dá)話語(yǔ)的實(shí)際意義。情景意義不是指“詞匯意義”和“語(yǔ)法意義”這些“表成結(jié)構(gòu)”的意義,也不是指喬姆斯基所說(shuō)的“深層結(jié)構(gòu)”的意義,而是指“外部意義”,即所謂的“言外之意”或“弦外之音”。
關(guān)鍵詞:科學(xué)研究;跨學(xué)科研究
中圖分類號(hào):G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-5962(2013)06-0026-01
1 概念簡(jiǎn)述
1.1 創(chuàng)新的含義。
創(chuàng)新的英文單詞是"Innovation",解釋為"革新、創(chuàng)新,新觀念、方法或發(fā)明"。在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中,創(chuàng)新解釋為"拋開舊的,創(chuàng)造新的"。
1992年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)表的《技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》中,對(duì)創(chuàng)新做了這樣定義:"技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝,以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果從市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新),或在市場(chǎng)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新(工藝創(chuàng)新),那么就說(shuō)創(chuàng)新完成了。因此,創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動(dòng)"。
1.2 科學(xué)研究的含義。
科學(xué)研究有很多種定義,聯(lián)合國(guó)教科文組織用"研究與發(fā)展"(Research and Development,即R&D)來(lái)表示科學(xué)研究的概念。任何領(lǐng)域的科學(xué)研究,無(wú)外乎就是理論研究和應(yīng)用研究?jī)纱箢悺?/p>
1.3 跨學(xué)科研究的含義。
跨學(xué)科學(xué)科是涉及到兩個(gè)以上的學(xué)科領(lǐng)域,有專門從事涉及到兩個(gè)以上學(xué)科領(lǐng)域的研究主體,運(yùn)用一個(gè)或多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域方法和理論,主動(dòng)融合或被動(dòng)移植到其他領(lǐng)域,形成一個(gè)涉及多學(xué)科領(lǐng)域但又區(qū)別于其他領(lǐng)域,具有自己獨(dú)特對(duì)象、理論和方法的新學(xué)科。由于靠單學(xué)科理論與方法解決不了問(wèn)題,那么跨學(xué)科研究的對(duì)象必然具有復(fù)雜性特征;各種不同學(xué)科領(lǐng)域、部門的研究主體在一起解決科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)綜合發(fā)展的需要,因此跨學(xué)科研究必然具有很強(qiáng)的實(shí)踐性和綜合創(chuàng)造性特征。
2 跨學(xué)科研究的方法
20世紀(jì)以來(lái),邊緣學(xué)科、橫斷學(xué)科、綜合學(xué)科的不斷涌現(xiàn)和軟科學(xué)的興起,不僅揭示了現(xiàn)代學(xué)科的相互滲透、交叉融合的趨勢(shì),還展現(xiàn)了豐富多彩的跨學(xué)科研究方法,這些方法不但加強(qiáng)了科學(xué)研究思維和活動(dòng),更加成為新的科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)中的行動(dòng)指南。
跨學(xué)科研究的方法從研究的客體(指研究領(lǐng)域或?qū)W科的概念、原理、方法或技術(shù))來(lái)看,主要有移植融合型研究;從研究的主體(主要指科學(xué)家或科學(xué)家集團(tuán))來(lái)看,有合作型研究;從研究的社會(huì)因素(主要指重大社會(huì)需求和社會(huì)問(wèn)題等)來(lái)看,有目標(biāo)需求型研究。
2.1 移植融合型研究。
所謂移植融合型研究,是指單個(gè)研究者或某一門學(xué)科的研究群體將某一學(xué)科的概念、原理、方法或技術(shù)移植融合到另一門學(xué)科領(lǐng)域,解決另一領(lǐng)域的復(fù)雜性問(wèn)題的研究。
科學(xué)概念、原理、方法和技術(shù)的移植和融合,并沒有明確的轉(zhuǎn)移方向。一般地說(shuō),移植和融合首先發(fā)生在比較成熟的學(xué)科轉(zhuǎn)向新興的學(xué)科轉(zhuǎn)移,從較熟悉的領(lǐng)域轉(zhuǎn)向不大熟悉甚至是陌生的領(lǐng)域移植和融合。但這種移植和融合不一定就是絕對(duì)單向的,有時(shí)甚至是互動(dòng)的?,F(xiàn)代跨學(xué)科研究中移植融合的方式總的來(lái)說(shuō)有基礎(chǔ)科學(xué)向基礎(chǔ)科學(xué)的移植和融合,基礎(chǔ)科學(xué)向應(yīng)用科學(xué)移植融合,應(yīng)用科學(xué)向應(yīng)用科學(xué)的移植和融合,簡(jiǎn)單成熟領(lǐng)域(或?qū)W科)向復(fù)雜陌生領(lǐng)域(或?qū)W科)的移植融合。
①基礎(chǔ)科學(xué)向基礎(chǔ)科學(xué)的移植融合,包括基礎(chǔ)學(xué)科內(nèi)部,如人文社會(huì)科學(xué)內(nèi)部的移植融合,也包括自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)之間的轉(zhuǎn)移。
②從基礎(chǔ)科學(xué)向應(yīng)用科學(xué)的移植融合,應(yīng)用科學(xué)一般包括醫(yī)學(xué)科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)三大學(xué)科領(lǐng)域,這些學(xué)科的發(fā)展在現(xiàn)代科學(xué)體系中的發(fā)展速度己經(jīng)走到了前列。
③從應(yīng)用科學(xué)向應(yīng)用科學(xué)的移植和融合,應(yīng)用科學(xué)之間的移植一般是技術(shù)的移植,包括醫(yī)學(xué)科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)三大應(yīng)用領(lǐng)域的移植和融合也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)地跨學(xué)科學(xué)科。
④簡(jiǎn)單成熟領(lǐng)域(或?qū)W科)向復(fù)雜陌生領(lǐng)域(或?qū)W科)的移植融合,在自然界的各種運(yùn)動(dòng)形式中,相對(duì)地說(shuō),機(jī)械運(yùn)動(dòng)是最低級(jí)、簡(jiǎn)單的一種運(yùn)動(dòng)形式,是發(fā)展最早的一門學(xué)科。在19世紀(jì)之前,力學(xué)遠(yuǎn)走在其他學(xué)科的前列,這自然吸引科學(xué)家們將力學(xué)的概念、原理和方法向其它學(xué)科轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移首先在物理學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域中獲得了成功。形成了天體力學(xué)等一系列可以看成是力學(xué)與物理學(xué)的跨學(xué)科學(xué)科。
2.2 合作型研究針對(duì)研究主體而言,是兩門以上學(xué)科的研究者合作進(jìn)行研究的一種形式。跨學(xué)科研究由于其跨學(xué)科性,研究者獨(dú)立地進(jìn)行研究就不得不花大量的時(shí)間補(bǔ)充所需要的知識(shí),這無(wú)疑是延長(zhǎng)了科學(xué)創(chuàng)造前的知識(shí)準(zhǔn)備時(shí)間,從而也就延緩了科學(xué)的進(jìn)程。尤其到了現(xiàn)代科學(xué)飛速發(fā)展的今天,重大的科學(xué)問(wèn)題和發(fā)現(xiàn)單靠獨(dú)立的研究主題是無(wú)法想象的,實(shí)際上也是無(wú)法完成的。
科學(xué)家群體或集團(tuán)通過(guò)知識(shí)互補(bǔ)的合作研究是跨學(xué)科研究的一種重要的研究形式。研究主體的合作型研究有多種具體形式,可以是從事方法性學(xué)科研究主體與對(duì)象性學(xué)科的研究主體合作,也可以是從事基礎(chǔ)性學(xué)科的研究主體與應(yīng)用性學(xué)科研究主體的合作,還可以是自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究主體的合作等等。
2.3 目標(biāo)需求型研究。
目標(biāo)需求型研究,就是調(diào)動(dòng)不同學(xué)科及其研究力量集中解決一個(gè)有目標(biāo)的社會(huì)需求或迫切和社會(huì)問(wèn)題的合作研究形式。諸如環(huán)境問(wèn)題、生態(tài)問(wèn)題、糧食問(wèn)題、能源問(wèn)題等等,都涉及到許多學(xué)科的知識(shí)和方法。為了解決上述社會(huì)問(wèn)題,只能有目的地將多學(xué)科以及從事各門學(xué)科研究的研究者組織起來(lái),協(xié)同作戰(zhàn),才有可能取得研究的進(jìn)展和突破。目標(biāo)需求型研究也包括兩種形式:
①社會(huì)或政府目標(biāo)性研發(fā)的合作。當(dāng)科學(xué)技術(shù)作為國(guó)家的事業(yè),作為一種建制列入國(guó)家計(jì)劃并給予財(cái)政撥款時(shí),社會(huì)或政府目標(biāo)性研發(fā)的合作就開始了。②社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的急需解決問(wèn)題的合作研究。在人類的發(fā)展過(guò)程中,環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注,也是社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的急需解決的問(wèn)題。要研究環(huán)境問(wèn)題,了解其變化規(guī)律,以及如何保護(hù)環(huán)境與改善環(huán)境,就涉及到很多學(xué)科的知識(shí)和方法。例如,研究環(huán)境污染對(duì)人體健康和生物機(jī)體的影響,需要用醫(yī)學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)的知識(shí)和方法;研究防止污染對(duì)人體的損害,需要用醫(yī)學(xué)、化學(xué)和生理學(xué)的知識(shí)和方法;對(duì)污染的治理,又需要物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)及一些技術(shù)科學(xué)的知識(shí)和方法。只有將各學(xué)科的研究方法以及各種儀器和技術(shù)手段聯(lián)合起來(lái)使用,才能對(duì)環(huán)境的各種問(wèn)題進(jìn)行有效的探索,也正是由于這些學(xué)科的知識(shí)和方法合作研究環(huán)境問(wèn)題,才形成了一門新興的跨學(xué)科學(xué)科――環(huán)境科學(xué)。
3 結(jié)論
科學(xué)發(fā)展到今天,不同學(xué)科間研究方法的互相借鑒-我們稱之為科學(xué)方法的跨學(xué)科運(yùn)用,已成為現(xiàn)代科技創(chuàng)新的重要手段之一??茖W(xué)工作者己從無(wú)意間發(fā)現(xiàn)和借鑒研究領(lǐng)域之外的方法發(fā)展到對(duì)其他學(xué)科研究方法的主動(dòng)出擊和大膽運(yùn)用。
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