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第1篇：能源管理發(fā)展報告范文

關鍵詞:合同能源管理;節(jié)能新機制;信息傳播

中圖分類號:F206 文獻標識碼:A

一、引言

20世紀七十年代世界石油危機爆發(fā)后,合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機制在市場經(jīng)濟國家逐步發(fā)展起來。合同能源管理(簡稱EMC),即由專業(yè)的節(jié)能服務公司(在國外簡稱ESCO,在國內(nèi)簡稱EMCO)通過能源服務合同為客戶企業(yè)提供能源診斷、方案設計、技術選擇、項目融資、設備采購、安裝調(diào)試、運行維護、人員培訓、節(jié)能量檢測、節(jié)能量跟蹤等一整套的系統(tǒng)化服務;并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中,按合同約定收回投資和取得利潤的一種市場化節(jié)能機制和商業(yè)運作模式。

我國是世界上僅次于美國的第二能源消費大國,但能源利用效率低,是能源浪費最嚴重的國家之一。20世紀九十年代初合同能源管理機制正式引入我國。當時,我國政府與世界銀行的專家進行了多次討論,就在我國示范和推廣合同能源管理機制達成了共識,并決定共同實施中國節(jié)能促進項目,以推動我國廣泛開展節(jié)能工作。中國節(jié)能協(xié)會的統(tǒng)計資料顯示,目前全國的節(jié)能服務公司已經(jīng)超過了100家。然而,面對國內(nèi)龐大的節(jié)能市場需求和合同能源管理在國外的成功實施,節(jié)能服務公司卻遠沒有像預期那樣的快速發(fā)展,相反,這些節(jié)能服務公司目前的處境相當被動,極大地阻礙了我國合同能源管理機制的發(fā)展。

二、我國合同能源管理現(xiàn)狀以及存在的問題

原國家經(jīng)貿(mào)委利用世界銀行的貸款和全球環(huán)境保護基金的增款實施了“世行/GEF中國節(jié)能促進項目”,并于1997年成立了3家示范性的能源服務公司,包括北京源深節(jié)能技術有限責任公司、遼寧省節(jié)能技術發(fā)展公司和山東省節(jié)能工程有限責任公司。從1997年到2006年底,北京、遼寧、山東3家示范企業(yè)的能效投資逐年穩(wěn)步增加,累計為405家客戶實施了475個節(jié)能項目,投資總額達13.31億元人民幣,通過實施這些項目,能源服務公司獲得凈收益4.2億元人民幣,而客戶的凈收益是能源服務公司的8～10倍。這些項目產(chǎn)生的節(jié)能能力每年達151億噸標準煤,形成的二氧化碳減排能力每年達145萬噸。這充分說明合同能源管理在我國是可行的,具有強大的生命力。

目前,我國政府和世界銀行已經(jīng)啟動項目二期,并將繼續(xù)得到全球環(huán)境基金的支持,其目標是在我國進一步推廣合同能源管理這一基于市場的節(jié)能新機制,推動我國新興節(jié)能服務公司產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,以此幫助我國擴大能效項目的國內(nèi)投資,提高我國的能源效率,減少溫室氣體的排放。預計在項目二期實施期間,累計節(jié)能量約為3,533萬噸標準煤,相應的二氧化碳減排量為2,342萬噸。

雖然項目已取得一定成就,但是合同能源管理在我國的發(fā)展仍然面臨著一系列問題,諸如技術力量薄弱、項目融資困難、社會認知度不夠等。

1、政策方面。(1)企業(yè)缺乏實施節(jié)能項目的動力?，F(xiàn)行節(jié)能法律約束力較弱,缺乏強制性的規(guī)定以及經(jīng)濟激勵手段促使企業(yè)實施節(jié)能改造,對能源利用效率低的企業(yè)或行為沒有明顯的懲罰措施。對節(jié)能行為缺乏明顯的激勵政策,特別是沒有與節(jié)能的環(huán)保效益掛鉤。除部分高耗能企業(yè)從節(jié)省成本出發(fā)對節(jié)能有一定認識外,大多數(shù)企業(yè)因為能源占產(chǎn)品成本不是太高,沒有節(jié)能的積極性;(2)節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的市場不規(guī)范,缺乏評價標準。能源服務公司在我國還處于發(fā)展初期,沒有成熟的行業(yè)規(guī)范,諸如服務標準、節(jié)能量檢測和認定辦法、合同規(guī)范及其履約道德準則等。同時也缺乏評價節(jié)能服務公司服務質(zhì)量好壞的標準,節(jié)能服務市場比較混亂。

2、融資方面。(1)節(jié)能服務公司融資困難?，F(xiàn)階段,我國的能源服務公司很難通過銀行等金融機構(gòu)為合同能源管理項目融資。多數(shù)運營的節(jié)能服務公司經(jīng)濟實力較弱,無力提供保證其貸款安全性的擔?；虻盅?。由于合同能源管理的投入產(chǎn)出周期長,大項目一般在投入幾年以后才會有回報,企業(yè)要進行后續(xù)投入面臨很大的資金壓力。而作為中小企業(yè),又是新生的企業(yè),商業(yè)資信度相對較低,很難從銀行獲得商業(yè)貸款,制約了企業(yè)的進一步發(fā)展。因資金不足,大量好的節(jié)能技改項目無法實施;(2)缺乏信用評價機制,銀行授予信用額度低。由于目前我國大部分的節(jié)能服務公司規(guī)模較小,經(jīng)濟實力不強,常常無力向銀行提供信用擔保和足額的抵押。因此,銀行對這些公司的信用度水平存在質(zhì)疑,授信額度很低。此外,目前中國節(jié)能服務公司的發(fā)展前景不是很明朗,銀行缺少對合同能源管理運作機制的深入了解,這更增加了節(jié)能服務公司從銀行獲得貸款的難度。

3、能源服務公司方面。(1)能源服務公司專業(yè)化不強,缺乏運營能力。節(jié)能服務公司的運營機制是全新的,又比較復雜,潛在的節(jié)能服務公司基本都沒有受過專業(yè)培訓,大多數(shù)缺乏綜合技術能力、市場開拓能力、商務計劃制定能力、財務管理與風險防范能力、后期管理能力等,降低了向用戶提供服務的水平;(2)缺乏權(quán)威的節(jié)能量核準手段。節(jié)能效果的評測問題是合同能源管理項目的核心問題,節(jié)能服務公司的所有收益實質(zhì)上都來自于節(jié)能收益。但目前,節(jié)能服務公司在節(jié)能量的核準和評估上,經(jīng)常難以與企業(yè)達成一致,缺少統(tǒng)一的評價標準和具有一定權(quán)威性的第三方機構(gòu)來進行節(jié)能量的核準和評估。

三、促進我國合同能源管理發(fā)展的建議

基于我國合同能源管理發(fā)展的現(xiàn)狀,對推進能源服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出以下幾點建議:

(一)信息傳播方面。以能源服務清單為載體推廣合同能源管理。能源終端消費者在資金和技術的雙重限制下,對節(jié)能方面的知識十分匱乏,特別是在公共建筑中,這種現(xiàn)象尤為突出。為此,中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會應該制定一個全面的能源服務清單,清單具體包括項目描述、功能描述以及示范性案例研究。通過對服務清單的傳播為合同能源管理的發(fā)展掃清信息障礙和認識障礙。

(二)政策方面。規(guī)范能源服務市場。為了保護顧客,提升能源服務公司的公眾形象,避免不規(guī)范的能源服務公司混亂市場,必須建立市場準入機制,嚴格審查能源服務公司的資質(zhì)。在歐洲,歐盟各國正在努力為能源服務公司的資質(zhì)建立一個征信系統(tǒng),以避免有些公司為了牟取暴利進入節(jié)能服務行業(yè),對整個行業(yè)的信譽和能力造成負面影響。對于申請加入節(jié)能服務行業(yè)的公司要從技術水平、融資能力、規(guī)模大小等方面進行嚴格的資質(zhì)審查,提高節(jié)能服務行業(yè)的門檻;對于運作中的節(jié)能服務公司要建立起信用檔案,對這些公司已承擔節(jié)能項目的實施水平與效果、盈利能力和還貸能力等進行實時的跟蹤調(diào)查,對于節(jié)能項目實施效果不佳、技術水平落后、盈利能力差、按期還款水平低的企業(yè)進行通報整改,多次整改仍沒有改善的,吊銷其營運資格。

(三)融資方面。在中國節(jié)能促進項目二期擔保計劃取得成功的同時,我們也發(fā)現(xiàn),面對我國目前巨大的節(jié)能服務市場,這些是遠遠不夠的。我國應設立專業(yè)化的節(jié)能項目擔?；鸷拖鄳倪\作機構(gòu),建立并完善以擔?；饐鱼y行貸款的節(jié)能融資中介機制。要對EMC的資格進行嚴格審查;做到資金的?？顚Ｓ?。這種模式類似于世行、全球環(huán)境基金的運作模式,唯一的不同點是資金提供主體的差異,這里的節(jié)能專項擔?；鹬饕韶斦С鲐撠?。財政支出突出了政府對節(jié)能事業(yè)的重視,同時財政支出的金額大,作為擔?；鹉茉诟鼜V泛的范圍內(nèi)為合同能源管理融資提供保證。

節(jié)能項目擔?；饝摲譃閲液偷胤絻杉?國家節(jié)能項目擔保基金由國家財政出資,并指定專門機構(gòu)負責管理。地方節(jié)能項目擔?；鹩傻胤截斦鲑Y,并由相關部門負責管理。這兩級節(jié)能項目擔?；鹩胁煌穆氊?國家一級的主要負責國家大型EMC節(jié)能項目的擔保,同時可以作為地方一級節(jié)能擔?；鸬暮笤С?而地方節(jié)能擔保基金主要用于本地區(qū)EMC項目的支持,負責培育地方節(jié)能服務市場。這樣的分工有利于從整體上提高各個地區(qū)的EMC發(fā)展水平,避免發(fā)展不均的現(xiàn)象出現(xiàn)。

四、結(jié)論

本文闡述了我國現(xiàn)階段能源服務公司的發(fā)展狀況和存在的問題,提出我國繼續(xù)推進合同能源管理發(fā)展需要采取的措施。合同能源管理作為國際上新興的節(jié)能新機制,擁有廣闊的發(fā)展空間。推動EMC產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,有助于節(jié)約能源消耗,提高能源利用率,也有助于我國“發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟,建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會”戰(zhàn)略的順利實施。

(作者單位:重慶大學建設管理與房地產(chǎn)學院)

主要參考文獻:

第2篇：能源管理發(fā)展報告范文

關鍵詞：合同能源管理；節(jié)能；節(jié)能服務業(yè)

中圖分類號：F206

一、合同能源管理及其基本運作機制

能源，是人類生存、經(jīng)濟發(fā)展和社會進步不可缺少的重要物質(zhì)資源，是關系國家經(jīng)濟命脈和國防安全的重要戰(zhàn)略物資。能源與人類社會息息相關，它對于經(jīng)濟社會發(fā)展的重大作用不亞于人類對糧食、空氣和水的依賴程度。隨著社會的迅速發(fā)展，人類對于能源的需求量也日益增加。尤其是對于石油、煤炭、天然氣等非可再生資源的開采和利用幾乎達到了極限，嚴重的超出了自然界可承受的范圍。各種自然資源即將開采枯竭，人類社會正面臨著越來越嚴重的全球范圍的能源危機。

在能源消耗日益增加的同時，由此帶來的地區(qū)環(huán)境和全球環(huán)境的急劇變化也對人類生存構(gòu)成了極大的威脅，其中，由溫室效應引起的全球氣候變暖是國際社會最關注的熱點。溫室氣體的排放主要來源于人類對礦物能源――煤、石油、天然氣等的大量消耗。因此，世界各國在大力發(fā)展經(jīng)濟的同時，都把節(jié)約和充分利用能源當成首先考慮的問題。而對于高耗能的企業(yè)來說，能源成本在企業(yè)總成本中占有相當大的比重，所以想方設法開源節(jié)流，降低能耗費用，也已成為企業(yè)積極探索的問題之一。

20世紀70年代世界石油危機爆發(fā)后，合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機制在市場經(jīng)濟國家逐步發(fā)展起來。所謂合同能源管理(Energy Management Contract，簡稱EMC)，是指節(jié)能服務公司(Energy Service Corporation，ESCo)通過與客戶簽訂節(jié)能服務合同，為客戶提供節(jié)能改造的相關服務，并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種商業(yè)運作模式。就像醫(yī)院一樣，我們要有專家，為用能企業(yè)進行能耗診斷，計算出節(jié)能服務公司能為它節(jié)省多少能源；要有資金、設備和技術，可以為企業(yè)進行節(jié)能改造，安裝調(diào)試；最后還需要系統(tǒng)性的服務和培訓，建立一個長效的節(jié)能機制。經(jīng)過近30年的發(fā)展和完善，這一新機制在北美、歐洲、以及一些發(fā)展中國家逐步得到推廣和應用，在這些國家中出現(xiàn)了基于這種“合同能源管理”機制運作的、專業(yè)化的“節(jié)能服務公司”（ESCo），并且其發(fā)展勢頭十分迅猛，目前，全球已有80多個國家通過節(jié)能服務公司（ESCo）采用新的電能提升技術、能源合同機制及對電力需求方的有效管理等方式來幫助用戶提升電能使用效率，在美國，ESCo已發(fā)展為一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，每年有10億美元左右的業(yè)務。

合同能源管理運用市場機制來實現(xiàn)能源節(jié)約，其基本運作機制是：通過合同約定節(jié)能指標和服務以及投融資和技術保障，整個節(jié)能改造過程如項目審計、設計、融資、施工、管理等由節(jié)能服務公司統(tǒng)一完成；在合同期內(nèi)，節(jié)能服務公司的投資回收和合理利潤由產(chǎn)生的節(jié)能效益來支付；在合同期內(nèi)項目的所有權(quán)歸節(jié)能服務公司所有，并負責管理整個項目工程，如設備保養(yǎng)、維護及節(jié)能檢測等；合同結(jié)束后，節(jié)能服務公司要將全部節(jié)能設備無償移交給耗能企業(yè)并培養(yǎng)管理人員、編制管理手冊等，此后由耗能企業(yè)自己負責經(jīng)營；節(jié)能服務公司承擔節(jié)能改造的全部技術風險和投資風險。合同能源管理機制的實質(zhì)是一種以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設備升級，降低目前的運行成本，提高能源利用效率。

合同能源管理機制的載體是節(jié)能服務公司(ESCo)。節(jié)能服務公司(ESCo)是一種基于合同能源管理機制運作的、以贏利為直接目的的專業(yè)化公司。節(jié)能服務公司與愿意進行節(jié)能改造的用戶簽訂節(jié)能服務合同，為用戶的節(jié)能項目進行自由競爭或融資，向用戶提供能源效率審計、節(jié)能項目設計、原材料和設備采購、施工、監(jiān)測、培訓、運行管理等一條龍服務，并通過與用戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來贏利和滾動發(fā)展。能源管理合同在實施節(jié)能項目的企業(yè)（用戶）與專門的節(jié)能服務公司（ESCo）之間簽訂，它有助于推動節(jié)能項目的實施。

從節(jié)能服務公司（ESCo）的業(yè)務運作方式可以看出，節(jié)能服務公司（ESCo）是市場經(jīng)濟下的節(jié)能服務商業(yè)化實體，在市場競爭中謀求生存和發(fā)展，與傳統(tǒng)的節(jié)能改造模式有根本性的區(qū)別（見圖1）。

節(jié)能服務公司（ESCo）一般向客戶提供的節(jié)能服務主要包括以下內(nèi)容：（1）能源審計。ESCo公司針對客戶的具體情況，測定客戶當前用能量和用能效率，提出節(jié)能潛力所在，并對各種可供選擇的節(jié)能措施的節(jié)能量進行預測。（2）節(jié)能改造方案設計。根據(jù)能源審計的結(jié)果，ESCo公司根據(jù)客戶的能源系統(tǒng)現(xiàn)狀提出如何利用成熟的節(jié)能技術來提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建議。如果客戶有意向接受ESCo公司提出的方案和建議，ESCo公司就可以為客戶進行項目設計。（3）施工設計。在合同簽訂后，一般由EMC公司組織對節(jié)能項目進行施工設計，對項目管理、工程時間、資源配置、預算、設備和材料的進出協(xié)調(diào)等進行詳細的規(guī)劃，確保工程順利實施并按期完成。（4）節(jié)能項目融資。ESCo公司向客戶的節(jié)能項目投資或提供融資服務，ESCo公司可能的融資渠道有：ESCo公司自有資金、銀行商業(yè)貸款、從設備供應商處爭取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的資助。當ESCo公司采用通過銀行貸款方式為節(jié)能項目融資時，ESCo公司可利用自身信用獲得商業(yè)貸款，也可利用政府相關部門的政策性擔保資金為項目融資提供幫助。（5）原材料和設備采購。ESCo公司根據(jù)項目設計的要求負責原材料和設備的采購，所需費用由ESCo公司籌措。（6）施工、安裝和調(diào)試。根據(jù)合同，由ESCo公司負責組織項目的施工、安裝和調(diào)試。通常，由ESCo公司或其委托的其他有資質(zhì)的施工單位來進行。由于通常施工是在客戶正常運轉(zhuǎn)的設備或生產(chǎn)線上進行，因此，施工必須盡可能不干擾客戶的運營，而客戶也應為施工提供必要的條件和方便。（7）運行、保養(yǎng)和維護。設備的運行效果將會影響預期的節(jié)能量，因此，ESCo公司應對改造系統(tǒng)的運行管理和操作人員進行培訓，以保證達到預期的節(jié)能效果。此外，ESCo公司還要負責組織安排好改造系統(tǒng)的管理、維護和檢修。（8）節(jié)能量監(jiān)測及效益保證。ESCo公司與客戶共同監(jiān)測和確認節(jié)能項目在合同期內(nèi)的節(jié)能效果，以確認合同中確定的節(jié)能效果是否達到。另外，ESCo公司和客戶還可以根據(jù)實際情況采用“協(xié)商確定節(jié)能量”的方式來確定節(jié)能效果，這樣可以大大簡化監(jiān)測和確認工作。（9）ESCo公司收回節(jié)能項目投資和利潤。 對于節(jié)能效益分享項目，在項目合同期內(nèi)，ESCo公司對與項目有關的投入（包括土建、原材料、設備、技術等）擁有所有權(quán)，并與客戶分享項目產(chǎn)生的節(jié)能效益。在ESCo公司的項目資金、運行成本、所承擔的風險及合理的利潤得到補償之后（即項目合同期結(jié)束），設備的所有權(quán)一般將轉(zhuǎn)讓給客戶?？蛻糇罱K就獲得高能效設備和節(jié)約能源的成本，并享受ESCo公司所留下的全部節(jié)能效益。

節(jié)能服務公司（ESCo）自身可能沒有能力完成上述全部的服務，但是，作為專業(yè)化的節(jié)能服務公司，EMCo可以通過整合各類外部資源，達到合同規(guī)定的節(jié)能量?？赡軙婕案黝愋偷臋C構(gòu)（見圖2）。

節(jié)能服務公司(EMCo)所開展的EMC業(yè)務具有以下特點：一是商業(yè)性。EMCo是商業(yè)化運作的公司，以合同能源管理機制實施節(jié)能項目來實現(xiàn)贏利的目的。二是整合性。EMCo業(yè)務不是一般意義上的推銷產(chǎn)品、設備或技術，而是通過合同能源管理機制為客戶提供集成化的節(jié)能服務和完整的節(jié)能解決方案，為客戶實施“交鑰匙工程”；EMCo不是金融機構(gòu)，但可以為客戶的節(jié)能項目提供資金；EMCo不一定是節(jié)能技術所有者或節(jié)能設備制造商，但可以為客戶選擇提供先進、成熟的節(jié)能技術和設備；EMCo也不一定自身擁有實施節(jié)能項目的工程能力，但可以向客戶保證項目的工程質(zhì)量。對于客戶來說，EMCo的最大價值在于：可以為客戶實施節(jié)能項目提供經(jīng)過優(yōu)選的各種資源集成的工程設施及其良好的運行服務，以實現(xiàn)與客戶約定的節(jié)能量或節(jié)能效益。三是多贏性。多贏性是EMC業(yè)務的一大特點，一個該類項目的成功實施將使介入項目的各方包括：EMCo、客戶、節(jié)能設備制造商和銀行等都能從中分享到相應的收益，從而形成多贏的局面。對于分享型的合同能源管理業(yè)務，EMCo可在項目合同期內(nèi)分享大部分節(jié)能效益，以此來收回其投資并獲得合理的利潤；客戶在項目合同期內(nèi)分享部分節(jié)能效益，在合同期結(jié)束后獲得該項目的全部節(jié)能效益及EMCo投資的節(jié)能設備的所有權(quán)，此外，還獲得節(jié)能技術和設備建設和運行的寶貴經(jīng)驗；節(jié)能設備制造商銷售了其產(chǎn)品，收回了貨款；銀行可連本帶息地收回對該項目的貸款，等等。四是風險性。EMCo通常對客戶的節(jié)能項目進行投資，并向客戶承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益，因此，EMCo承擔了節(jié)能項目的大多數(shù)風險?？梢哉f，EMC業(yè)務是一項高風險業(yè)務。EMC業(yè)務的成敗關鍵在于對節(jié)能項目的各種風險的分析和管理。

二、合同能源管理的優(yōu)勢及基本類型

（一）合同能源管理的優(yōu)勢

在傳統(tǒng)的節(jié)能投資方式下，節(jié)能項目的所有風險、所有盈利都由實施節(jié)能投資的企業(yè)承擔，這也是許多企業(yè)在節(jié)能面前躊躇不前的原因。而且大多數(shù)情況是，實施節(jié)能企業(yè)的客戶由于自身種種原因的限制，自行的節(jié)能投資并不一定能夠達到預期的節(jié)能效果，存在節(jié)能投資的浪費，甚至項目的失敗。因此，有關專家指出，當前我國節(jié)能最為迫切的任務，就是引導和促進節(jié)能機制面向市場的過渡和轉(zhuǎn)變―有沒有一種方式，讓企業(yè)“零風險”地收獲節(jié)能技術改造帶來的效益？讓項目的節(jié)能投資達到最科學、最完美的節(jié)能效果？回答是肯定的，這就是我們所講的“合同能源管理”，這也是合同能源管理機制的本質(zhì)功效。合同能源管理是在市場經(jīng)濟條件下的一種節(jié)能新機制、新模式，這種模式可以有效降低用戶的風險，為客戶最大限度地創(chuàng)造價值。它不僅適應現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營專業(yè)化、服務社會化的需要，而且適應建設節(jié)約型社會的潮流。

合同能源管理這一基于市場運作的節(jié)能機制，不僅是一種推動節(jié)能產(chǎn)業(yè)成長的節(jié)能綜合服務的商業(yè)模式，更是一種減少企業(yè)能源成本的財務管理方法。它打造的是一個優(yōu)質(zhì)的專業(yè)化模式的服務新平臺，采取的是一種雙贏的共同承擔風險的商業(yè)新模式，推行的是一種為企業(yè)一條龍服務的“交鑰匙”工程。節(jié)能服務公司的經(jīng)營機制是一種節(jié)能投資服務管理，客戶見到節(jié)能效益后，節(jié)能服務公司才與客戶一起共同分享節(jié)能成果，取得雙贏的效果。節(jié)能服務公司公司服務的客戶不需要承擔節(jié)能實施的資金、技術及風險，并且可以更快地降低能源成本，獲得實施節(jié)能后帶來的收益和節(jié)能服務公司公司提供的設備。如果把能耗大戶比成“病人”，那么，節(jié)能服務公司就如同“醫(yī)生”。不用“病人”投入一分錢，醫(yī)生卻能對癥下藥，開出療效顯著的“節(jié)能藥方”，然后再從節(jié)約的能耗中獲得分成收入。合同能源管理機制的實質(zhì)是一種以減少的能源費用支出來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式，這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為企業(yè)的設備升級，降低目前的運行成本，提高能源利用效率。

節(jié)能服務公司提供一條龍服務，不僅可以形成節(jié)能項目的效益保障機制、降低成本和風險，而且能促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)化，從而為建立節(jié)能產(chǎn)業(yè)提供了具體途徑。合同能源管理可以解決耗能企業(yè)開展節(jié)能項目缺乏資金、技術、人員、管理經(jīng)驗等問題，實現(xiàn)節(jié)能零投資、零風險、持久受益，從而提高其節(jié)能積極性，并使企業(yè)有更多精力發(fā)展主營業(yè)務。

合同能源管理模式的引入，使得節(jié)能有機會變成一項創(chuàng)造財富的過程，把環(huán)保、生態(tài)等眾多產(chǎn)業(yè)的綠色價值變成了人們能看得見摸得著的實際效益。按照EMC模式運作節(jié)能項目，在節(jié)能改造之后，客戶原先單純用于支付能源費用的資金，可同時支付新的能源費用和ESCo的費用。合同期后，客戶享有全部的節(jié)能效益，會產(chǎn)生正的現(xiàn)金流（如圖3）。

合同能源管理的節(jié)能效果不止是一個節(jié)能設備的參數(shù)度量，更是一個時間度量。由于節(jié)能設備生產(chǎn)企業(yè)只負責銷售節(jié)能設備給用能單位，買賣結(jié)束后，節(jié)能設備生產(chǎn)企業(yè)難以保證節(jié)能設備能夠達到預期的節(jié)能效果，而合同能源管理的節(jié)能服務正是要幫助企業(yè)發(fā)揮出節(jié)能設備的最佳效果。合同能源管理作為節(jié)能設備生產(chǎn)企業(yè)和用能單位之間的一種節(jié)能效果契約，以節(jié)能服務為手段，以節(jié)能效果收益為盈利模式，能保證節(jié)能項目的節(jié)能效果。合同能源管理將加強節(jié)能設備生產(chǎn)企業(yè)和用能單位之問對節(jié)能環(huán)保的認識，促進節(jié)能設備產(chǎn)業(yè)和節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

因此，合同能源管理還可以成就一個行業(yè)并帶動相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展。合同能源管理具有明確的經(jīng)濟效益和社會效益，它的產(chǎn)業(yè)稟賦使其適應了社會經(jīng)濟發(fā)展的要求，成為低碳經(jīng)濟的代表性產(chǎn)業(yè)之一。在能源緊張、節(jié)能減排日益重要的中國，節(jié)能服務行業(yè)有巨大的市場需求。由于具備高增值性的特點，它還可以吸引投資、擴大就業(yè)，帶動信息咨詢、技術服務、實驗研究等相關產(chǎn)業(yè)部門的興起，從而對節(jié)能服務行業(yè)的立業(yè)和發(fā)展提供支撐。合同能源管理作為一個高效率的市場化機制，與眾多產(chǎn)業(yè)有密切的交集，可以帶動這些產(chǎn)業(yè)尤其是新興產(chǎn)業(yè)領域的發(fā)展。比如融資租賃產(chǎn)業(yè)，合同能源管理機制為融資租賃提供了一個發(fā)展的新領域，在節(jié)能領域里，融資租賃能夠發(fā)揚優(yōu)勢，避開劣勢。合同能源管理涉及更廣泛行業(yè)領域，從基礎設施建設到制造業(yè)、從紡織行業(yè)到石油化工等鏈條關系行業(yè)，其中一些行業(yè)是單靠融資租賃無法涉及的，還有一些是融資租賃在中國的市場環(huán)境下很難涉足發(fā)展的。合同能源管理機制還使融資租賃能夠進入中小企業(yè)，為中小企業(yè)的節(jié)能技術改造服務，發(fā)揮其推進市場化進程、提高企業(yè)技術水平、促進中小企業(yè)發(fā)展的積極作用。兩者的結(jié)合，可以為雙方的全面健康發(fā)展提供條件。

（二）合同能源管理模式的基本類型

結(jié)合國內(nèi)外合同能源管理的實踐，可以把合同能源管理模式劃分為以下5種基本類型：（1）節(jié)能量保證支付型。此種模式是在項目合同期內(nèi)，ESCo公司向企業(yè)承諾某一比例的節(jié)能量，用于支付工程成本，而達不到承諾的節(jié)能量的部分，由ESCo公司自己負擔；超出承諾節(jié)能量的部分雙方分享，直到ESCo公司收回全部節(jié)能項目投資后，項目合同結(jié)束，先進高效的節(jié)能設備無償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。該模式適用于誠信度較高、節(jié)能意識一般的企業(yè)。（2）節(jié)能效益分享型。此種模式是在節(jié)能改造項目合同期內(nèi)，由ESCo公司與企業(yè)雙方共同確認節(jié)能效率之后，雙方按比例來分享節(jié)能效益。例如，在5年項目合同期內(nèi)，客戶和EMCo 雙方分別分享節(jié)能效益的20%和80%，EMCo必須確保在項目合同期內(nèi)收回其項目成本以及利潤。此外，在合同期內(nèi)雙方分享節(jié)能效益的比例可以變化。例如，在合同期的頭2年里，EMCo 分享100%的節(jié)能效益，合同期的后3年里客戶和EMCo雙方各分享50%的節(jié)能效益。項目合同結(jié)束后，先進高效節(jié)能設備無償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。這種模式其實是第一種模式的演進模式，制約這種模式發(fā)展最重要的是誠信問題，這也是該模式發(fā)展的最大障礙。該模式適用于誠信度很高的企業(yè)。（3）能源費用托管型。此種模式是指由ESCo公司負責改造企業(yè)的高耗能設備，并管理其新建的用能設備。EMCo公司向客戶提供能源系統(tǒng)管理和改造服務，承包能源費用和運行費用；承諾為客戶實施節(jié)能改造并規(guī)定節(jié)能效果；雙方的經(jīng)濟利益來自于提高能源管理水平和節(jié)能改造產(chǎn)生的節(jié)能效益；合同規(guī)定能源管理和改造服務標準及其檢測和確認方法。如果EMCo沒有達到合同規(guī)定的服務標準和節(jié)能效果，應賠償客戶的相應損失。項目合同結(jié)束后，先進高效節(jié)能設備無償移交給企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸企業(yè)享有。該模式適用于誠信度較低、沒有節(jié)能意識的企業(yè)，一般不采用。（4）改造工程施工型。企業(yè)委托ESCo公司做能源審計，節(jié)能整體方案設計、節(jié)能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的預付款、工程中的進度款和工程后的竣工款。該模式適用于節(jié)能意識很強、懂得節(jié)能技術與節(jié)能效益的企業(yè)。運用該模式運作的ESCo節(jié)能公司的效益是最低的，因為合同規(guī)定不能分享項目節(jié)能的巨大效益。這種模式的風險重要在實施節(jié)能工程改造的企業(yè)，因此對節(jié)能服務公司的要求非常高。市場上往往有一些企業(yè)在某一項節(jié)能技術上有優(yōu)勢，但其他的配套技術不能滿足用戶需求。因此，這種模式目前采用還不多，但隨著市場競爭的發(fā)展，節(jié)能服務企業(yè)最終會采取這種模式進行全方位服務。（5）能源管理服務型。此種模式是指企業(yè)委托ESCo公司進行能源規(guī)劃，給予整體節(jié)能方案設計、節(jié)能改造工程施工和節(jié)能設備安裝調(diào)試。ESCo公司不僅提供節(jié)能改造業(yè)務，還提供能源管理業(yè)務。在節(jié)能設備運行期內(nèi)，ESCo通過能源管理服務獲取合理的利益，而企業(yè)所獲得的收益為：因先進節(jié)能設備能耗降低而降低的成本和費用。對許多經(jīng)營者而言，能源及其管理不是企業(yè)核心能力的一個部分，自我管理和自我服務的方式是低效率、高成本的方式。通過使用ESCo公司提供的專業(yè)服務，實現(xiàn)企業(yè)能源管理的外包，將有助于企業(yè)聚焦到核心業(yè)務和核心競爭能力的提升方面。能源管理的服務模式有兩種形態(tài)：能源費用比例承包方式和用能設備分類收費方式。

從目前情況看，大部分能源管理合同是上述五種方式之一或某幾種方式的結(jié)合。對每一種付款方式都可以作適當變通，以適應不同耗能企業(yè)的具體情況和節(jié)能項目的特殊要求。但是，無論采用哪種付款方式，建議均應堅持以下原則：EMCo和客戶雙方都必須充分理解合同的各項條款；合同對EMCo和客戶雙方來說都是公平的，以維持雙方良好的業(yè)務關系；合同應鼓勵EMCo和客戶雙方致力于追求可能的最大節(jié)能量，并確保節(jié)能設備在整個合同期內(nèi)連續(xù)而良好的運行。

目前節(jié)能效益分享型項目仍是主流，節(jié)能量保證型項目迅猛增長，能源費用托管型項目紛紛涌現(xiàn)。而在分布上，節(jié)能效益分享型項目主要分布在建筑領域；節(jié)能量保證型項目主要集中在工業(yè)領域；能源費用托管型項目主要出現(xiàn)在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣場。在時間上，節(jié)能效益分享型項目的分享期限有延長的趨勢，平均超過4.5年，最長超過10年；能源費用托管型項目的托管期普遍較長，平均超過10年，最長為15年。隨著國內(nèi)合同能源管理公司運營管理的不斷成熟，目前開始出現(xiàn)節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合、節(jié)能效益分享型與能源費用托管型相結(jié)合以及租賃業(yè)務與合同能源管理相結(jié)合的復合型商務模式。

三、我國合同能源管理政策及發(fā)展前景

我國是世界上能源消費大國，同時也是能源效率較低的國家,目前在能源用戶中存在大量的技術上可行、經(jīng)濟上合理的節(jié)能技改項目，這些項目完全可以通過商業(yè)性的以贏利為目的的合同能源管理（EMC)來實施。從較成熟的市場經(jīng)濟國家的節(jié)能事業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗和我國的實際情況來看，“合同能源管理（EMC）”這種節(jié)能機制同樣適合我國的情況，我國已有的節(jié)能機構(gòu)和潛在的投資者完全可以結(jié)合我國的實際情況，通過“合同能源管理”新機制實施節(jié)能項目，并從中獲得贏利和發(fā)展。合同能源管理是完成節(jié)能降耗任務的重要舉措。

合同能源管理（EMC）在中國起步較晚，1997年才進入中國，相關部門同世界銀行、全球環(huán)境基金共同開發(fā)和實施了“世界銀行（WB）/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目”，第一次引入合同能源管理機制，并在北京、遼寧、山東成立了示范性能源管理公司，它們分別是北京源深節(jié)能技術有限責任公司、遼寧省節(jié)能技術發(fā)展公司和山東省節(jié)能工程有限責任公司，其任務是按合同能源管理機制為客戶實施節(jié)能項目，自此拉開了我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的序幕?！笆澜玢y行（WB）/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目”的核心內(nèi)容是：（1）利用世界銀行和GEF的資金和技術支持，在我國引進、示范和推廣“合同能源管理”的市場節(jié)能新機制；（2）促進我國節(jié)能機制面向市場的全面轉(zhuǎn)軌和節(jié)能產(chǎn)業(yè)化進程；（3）不斷提高我國能源利用效率水平，有效減緩我國溫室氣體的排放增長速度，從而為緩解全球溫室效應作出積極的貢獻。

2000年6月30日，原國家經(jīng)貿(mào)委資源節(jié)約與綜合利用司向全國發(fā)出《關于進一步推廣合同能源管理機制的通告》，并做了大量的宣傳、培訓工作。這一通告得到了社會各界的響應，隨之涌現(xiàn)出許多新興/潛在的節(jié)能服務公司（EMCo）。2003年11月，在中國投資擔保有限公司設立世行項目部為中小企業(yè)解決貸款擔保的難題，并專門成立了一個推動節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進節(jié)能服務公司成長的行業(yè)協(xié)會――中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）。EMCA是我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會性組織，也是國家發(fā)改委/世界銀行/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目二期子項目執(zhí)行機構(gòu)之一。EMCA為民政部正式批準成立的非盈利社會團體組織，其目標是推廣和發(fā)展以EMC機制運作的節(jié)能服務公司，有針對性地為新興/潛在EMCo提供強有力的技術援助，幫助他們建立與提高各方面的運營能力，促成更多新EMCo的建立與發(fā)展，并最終形成我國的節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)。EMCA在節(jié)能技術、節(jié)能項目運作、國家節(jié)能政策和規(guī)劃、金融、財務、稅務、法律等方面擁有強大的專家隊伍和技術實力，并與美國、日本等國的ESCO協(xié)會、UNDP、UNEP、WWF、EVO等國際組織有著良好的合作關系。在國家發(fā)展改革委、財政部、世界銀行的指導下、在世界銀行/全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進項目辦公室的直接領導下，以宣傳和推廣“合同能源管理”節(jié)能機制為手段、以新興/潛在節(jié)能服務公司（EMCo）發(fā)展需求為導向、以配合政府機構(gòu)推動節(jié)能工作為依托、以建立和提升EMCA自身能力為根本開展工作；節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)并存，EMCA已逐漸發(fā)揮越來越重要的作用。

2004年4月1日，國務院辦公廳頒布的《關于開展資源節(jié)約活動的通知》（[2004]30號） 要求2004年至2006年在全國范圍內(nèi)組織開展能源、原材料、水、土地等資源節(jié)約和綜合利用工作，并提出七項綜合措施，其中第五項為，要推行適應市場經(jīng)濟要求的節(jié)約新機制，推行合同能源管理、節(jié)能融資擔保等新機制，培育和發(fā)展節(jié)能節(jié)水技術服務體系，為企業(yè)提供節(jié)能節(jié)水技術服務。2004年11月25日國家發(fā)展改革委的我國第一個 《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》第二條指出：“推行合同能源管理，以促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)化，為企業(yè)節(jié)能改造實施全程一條龍服務?！?005年6月國務院頒發(fā)的《關于做好建設節(jié)約型社會近期工作重點的通知》（國發(fā)〔2005〕21號）第八條指出：“推行合同能源管理和節(jié)能投資擔保機制，為企業(yè)實施節(jié)能改造提供服務?！?006年4月國家發(fā)改委、國家能源辦等五部委聯(lián)合下發(fā)的《千家企業(yè)節(jié)能行動實施方案》第四條指出：“重點推廣合同能源管理，為千家企業(yè)節(jié)能改造提供節(jié)能診斷、融資、設計、改造運行、管理等一條龍服務?！?006年7月25日國家發(fā)改委頒布的《關于印發(fā)“十一五”十大重點節(jié)能工程實施意見的通知》》（發(fā)改環(huán)資〔2006〕1457號）指出：“培育節(jié)能技術服務體系。各級各類節(jié)能技術服務機構(gòu)要強化服務意識，拓寬服務范圍，增強服務能力，提高服務水平，在競爭中不斷做大做強，在十大重點節(jié)能工程的實施中發(fā)揮重要作用。要加快推行合同能源管理，為企業(yè)和用戶提供診斷、融資、設計、改造、運行、管理‘一條龍’服務，以節(jié)能效益分享方式回收投資和取得合理利潤，推進企業(yè)節(jié)能技術改造?！?006年8月國家環(huán)保總局、國家發(fā)展改革委在《“十一五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》指出：“開展能源審計，推行合同能源管理，自愿協(xié)議，電力需求側(cè)管理等節(jié)能新機制，促進節(jié)能技術進步?！庇?006年8月6日頒布的《國務院關于加強節(jié)能工作的決定》（國發(fā)〔2006〕28號）明確提出加快推行合同能源管理來推進企業(yè)節(jié)能技術改造。2007年6月3日頒布的 《國務院關于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》 （國發(fā)〔2007〕15號）第十九條指出：“培育節(jié)能服務市場，加快推行合同能源管理，重點支持專業(yè)化節(jié)能服務公司為企業(yè)以及黨政機關辦公樓、公共設施和學校實施節(jié)能改造提供診斷、設計、融資、改造、運行管理一條龍服務?！?007年11月頒發(fā)的《國家發(fā)展改革委關于做好中小企業(yè)節(jié)能減排工作的通知》（發(fā)改企業(yè)[2007]3251號）指出：“健全節(jié)能減排服務體系，探索污染集中治理模式。組織專家深入開展節(jié)能減排咨詢和診斷，鼓勵專業(yè)化節(jié)能服務公司為中小型企業(yè)開展節(jié)能減排咨詢，并提供設計，培訓，融資，改造，運行管理一條龍服務，完善相關政策，大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)化，社會化，專業(yè)化的中小節(jié)能服務體系?！?007年10月28日頒布的、2008年4月1日起實施的新修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》（中華人民共和國主席令第七十七號）第二十二條規(guī)定：“國家鼓勵節(jié)能服務機構(gòu)的發(fā)展，支持節(jié)能服務機構(gòu)開展節(jié)能咨詢、設計、評估、檢測、審計、認證等服務。國家支持節(jié)能服務機構(gòu)開展節(jié)能知識宣傳和節(jié)能技術培訓，提供節(jié)能信息、節(jié)能示范和其他公益性節(jié)能服務?！?008年10月正式施行的《公共機構(gòu)節(jié)能條例》（中華人民共和國國務院令第531號）第二十六條規(guī)定：“公共機構(gòu)可以采用合同能源管理方式，委托節(jié)能服務機構(gòu)進行節(jié)能診斷、設計、融資、改造和運行管理?！边@為中國節(jié)能服務行業(yè)提供了在公共機構(gòu)節(jié)能中更加廣闊的發(fā)展空間。

據(jù)統(tǒng)計，我國“十一五”期間運用合同能源管理機制的節(jié)能服務公司由76家增加到782家，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)拉動社會資本投資累計超1800億元。《“十一五”中國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》預計，“十二五”期間，全國節(jié)能服務公司數(shù)量將從782家發(fā)展到2500家，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)將實現(xiàn)總產(chǎn)值3000億元。節(jié)能服務企業(yè)的發(fā)展無疑成為社會關注的熱點。實踐表明,在我國引進和推廣“合同能源管理”具有十分重大的意義。實行合同能源管理，可以大大降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術風險,充分調(diào)動用能單位節(jié)能改造的積極性,國內(nèi)外的實踐證明，是行之有效的節(jié)能措施。加快推行合同能源管理，積極發(fā)展節(jié)能服務產(chǎn)業(yè),是利用市場機制促進節(jié)能減排的有力措施,是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、形成新的經(jīng)濟增長點的迫切要求,是建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的客觀需要。

2010年是“十一五”的收官之年。2010年以來，合同能源管理再次迎來政策扶持的曙光，先是國務院將其確立為國家重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；隨后，財政部、國家稅務總局聯(lián)合對節(jié)能服務公司從事節(jié)能減排項目給予營業(yè)稅、增值稅和企業(yè)所得稅減免。2010年是合同能源管理駛?cè)肟燔嚨赖囊荒?。國務院及相關部委密集出臺了一系列政策文件。2010年3月17日，國務院總理主持召開國務院常務會議，研究了加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。為加快節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2010年4月2日，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國家發(fā)改委、財政部、中國人民銀行、國家稅務總局四部委《關于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》 （[2010]25號）（以下簡稱《意見》），為合同能源管理推廣創(chuàng)造了良好的政策和體制環(huán)境。《意見》強調(diào)，要加大資金支持力度，將合同能源管理項目納入中央預算內(nèi)投資和中央財政節(jié)能減排專項資金支持范圍，對節(jié)能服務公司采用合同能源管理方式實施的節(jié)能改造項目，符合相關規(guī)定的，給予資金補助或獎勵。通過稅收優(yōu)惠政策，對節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目取得的營業(yè)稅應稅收入，暫免征收營業(yè)稅；對其無償轉(zhuǎn)讓給用能單位的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，免征增值稅。節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目，符合稅法有關規(guī)定的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年減半征收企業(yè)所得稅。用能企業(yè)按照能源管理合同實際支付給節(jié)能服務公司的合理支出，均可以在計算當期應納稅所得額時扣除，不再區(qū)分服務費用和資產(chǎn)價款進行稅務處理。能源管理合同期滿后，節(jié)能服務公司轉(zhuǎn)讓給用能企業(yè)的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，按折舊或攤銷期滿的資產(chǎn)進行稅務處理。節(jié)能服務公司與用能企業(yè)辦理上述資產(chǎn)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移時，不再另行計入節(jié)能服務公司的收入。同時，進一步改善金融服務，鼓勵銀行等金融機構(gòu)根據(jù)節(jié)能服務公司的融資需求特點，創(chuàng)新信貸產(chǎn)品，拓寬擔保品范圍，簡化申請和審批手續(xù)，為節(jié)能服務公司提供項目融資、保理等金融服務。節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目投入的固定資產(chǎn)可按有關規(guī)定向銀行申請抵押貸款。積極利用國外的優(yōu)惠貸款和贈款加大對合同能源管理項目的支持。《意見》同時明確，到2012年，扶持培育一批專業(yè)化節(jié)能服務公司，發(fā)展壯大一批綜合性大型節(jié)能服務公司，建立充滿活力、特色鮮明、規(guī)范有序的節(jié)能服務市場。到2015年，建立比較完善的節(jié)能服務體系，專業(yè)化節(jié)能服務公司進一步壯大，服務能力進一步增強，服務領域進一步拓寬，合同能源管理成為用能單位實施節(jié)能改造的主要方式之一。為了實現(xiàn)上述目標，《意見》鼓勵節(jié)能服務公司通過兼并、聯(lián)合、重組等方式，實行規(guī)?；?、品牌化、網(wǎng)絡化經(jīng)營，形成一批擁有知名品牌和強大競爭力的大型服務企業(yè)；鼓勵大型重點用能單位利用自己的技術優(yōu)勢和管理經(jīng)驗，組建專業(yè)化節(jié)能服務公司，為本行業(yè)其他用能單位提供節(jié)能服務?！兑庖姟愤€強調(diào)，要充分發(fā)揮行業(yè)組織的服務和自律作用，大力開展業(yè)務培訓，加快建設信息交流平臺，及時總結(jié)推廣成功經(jīng)驗，積極開展節(jié)能咨詢服務?！兑庖姟吠瑫r要求地方各級政府加強用能計量管理，督促用能單位按國家有關規(guī)定配備能源計量器具，為節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目提供基礎條件。要組織實施合同能源管理示范項目，加強對節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究，積極借鑒國外的先進經(jīng)驗和有益做法，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的困難和問題，推進產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

財政部和國家發(fā)展改革委2010年6月3日印發(fā)《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》（財建[2010]249號）（以下簡稱《暫行辦法》），中央財政2010年安排20億元,用于支持節(jié)能服務公司采取合同能源管理方式在工業(yè)、建筑、交通等領域以及公共機構(gòu)實行節(jié)能改造?！稌盒修k法》規(guī)定，對節(jié)能服務公司以節(jié)能效益分享型合同能源管理方式實施的，年節(jié)能量在500噸標準煤以上（含）、10000噸標準煤以下的工業(yè)節(jié)能改造項目給予獎勵，其他節(jié)能改造項目的節(jié)能量下限放寬到100噸標準煤以上（含）。獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔。中央財政獎勵標準為240元/噸標準煤,省級財政獎勵標準不低于60元/噸標準煤。 《暫行辦法》明確，對符合支持條件的節(jié)能服務公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。國家發(fā)展改革委、財政部將公告符合條件的節(jié)能服務公司名單及業(yè)務范圍，鼓勵其在全國范圍內(nèi)開展合同能源管理，并根據(jù)實施情況對備案名單進行調(diào)整。

2010年6月5日，我國首個合同能源管理投融資交易平臺在北京環(huán)境交易所正式上線運行，這也是社會資金進入節(jié)能投資領域的首個通道。這種交易模式允許節(jié)能服務公司對未來的服務收益進行轉(zhuǎn)讓，由第三方投資者購買，這樣，節(jié)能服務公司未來節(jié)能收益能提前變現(xiàn)而實現(xiàn)融資。北京環(huán)境交易所董事長熊焰表示，合同能源管理投融資交易平臺旨在解決合同能源管理中的融資難問題，通過這個交易平臺，可將節(jié)能服務公司未來的服務收益進行轉(zhuǎn)讓，以獲得流動資金開展新的合同能源管理項目。

2010年8月9日，由國家發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護司提出，中國標準化研究院、中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會等單位負責起草的《合同能源管理技術通則》（以下簡稱《通則》）作為國家標準（標準號為GB/T 24915-2010）正式，并于2011年1月1日起正式實施。《合同能源管理技術通則》（GB/T 24915-2010）規(guī)定了合同能源管理的術語和定義、合同類型、技術要求和參考合同文本等。該標準的制定對節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目、用能單位采用合同能源管理這一節(jié)能服務機制實現(xiàn)節(jié)能降耗具有指導意義；對政府推廣合同能源管理機制，落實有關激勵扶持政策具有重要的支持作用。標準緊密結(jié)合當前合同能源管理機制的新形勢和政策導向，做到了理論與實踐相結(jié)合，具有很強的可操作性?！锻▌t》的出臺為規(guī)范合同能源管理項目的實施、相關部門進行行業(yè)管理和獎勵政策的落實提供了技術支持和依據(jù)，在為合同能源管理項目提供技術規(guī)范的同時，也為節(jié)能服務企業(yè)提供了基本操作指南。對欲申請財政獎勵資金的節(jié)能服務企業(yè)而言，《通則》顯得尤為重要，《通則》將是相關政府部門審批獎勵資金申請的重要依據(jù)。總之，《通則》實施是我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的一件大事，需引起節(jié)能服務企業(yè)足夠重視。

國家密集鼓勵合同能源管理政策客觀上刺激了合同能源管理的發(fā)展。政策之后，有些地方政府對推廣合同能源管理極為重視。2010年7月，《上海市節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法》正式印發(fā)。該辦法對審核管理機構(gòu)的技術資質(zhì)、專業(yè)人員配比等均做出明確要求，對獲得節(jié)能量審核資格的機構(gòu)將頒發(fā)相關證書，證書有效期三年。2010年9月，《北京市合同能源管理項目節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法（試行）》正式，經(jīng)過公開征集、機構(gòu)自愿申請、專家評審答辯等環(huán)節(jié)，北京節(jié)能環(huán)保中心、中國電力科學研究院等5家單位被確定為北京市節(jié)能量審核機構(gòu)。

財政部、國家稅務總局2010年12月30日印發(fā)的《關于促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》（財稅[2010]110號）規(guī)定，自2011年1月1日起，對符合條件的節(jié)能服務企業(yè)實施合同能源管理項目，取得的營業(yè)稅應稅收入，暫免征收營業(yè)稅。節(jié)能服務企業(yè)實施符合條件的合同能源管理項目，將項目中的增值稅應稅貨物轉(zhuǎn)讓給用能企業(yè)，暫免征收增值稅。企業(yè)所得稅方面，該通知明確要求，對符合條件的節(jié)能服務企業(yè)實施合同能源管理項目，符合企業(yè)所得稅稅法有關規(guī)定的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年按照25％的法定稅率減半征收企業(yè)所得稅。 這些稅收方面的優(yōu)惠政策將給節(jié)能服務企業(yè)帶來實質(zhì)性影響。一方面，具有完整節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)將更加受益；另一方面，節(jié)能服務企業(yè)的盈利能力也將大為提升。

2011年3月14日，國家發(fā)改委、財政部公布了第二批節(jié)能服務公司備案名單，共有523家節(jié)能服務公司入圍，此次名單比第一批增加了62家企業(yè)。公告中提到，第二批備案名單中的節(jié)能服務公司2011年1月1日以后簽訂并符合條件的合同能源管理項目，都可以申請國家財政獎勵資金。2011年3月16日公布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出，健全節(jié)能市場化機制，加快推行合同能源管理和電力需求側(cè)管理，完善能效標識、節(jié)能產(chǎn)品認證和節(jié)能產(chǎn)品政府強制采購制度。由此，節(jié)能服務正式升級為國家戰(zhàn)略。

2011年5月4日財政部、住房和城鄉(xiāng)建設部聯(lián)合下發(fā)的《關于進一步推進公共建筑節(jié)能工作的通知》，明確要求“十二五”期間，兩部門從加強新建公共建筑節(jié)能管理，推動公共建筑節(jié)能改造，推進能效交易、合同能源管理等節(jié)能機制創(chuàng)新等多方面出臺了一系列措施，力爭在推進建筑節(jié)能上有所突破。同時，《關于進一步推進公共建筑節(jié)能工作的通知》還明確要求各地積極發(fā)展能耗限額下的能效交易機制，大力推廣運用合同能源管理等節(jié)能創(chuàng)新機制。

在相當長的時期內(nèi)，中國以化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)難以改變，依靠新能源改變我國能源結(jié)構(gòu)將是個長期過程。面對資源和環(huán)境的挑戰(zhàn)，我國必須堅持節(jié)能減排優(yōu)先的原則，加快對高耗能、高耗材、高排放、低效能產(chǎn)業(yè)的技術改造。為此，這期間，要積極推動合同能源管理等有效的市場方式來推進節(jié)能減排。目前我國大量的已有成熟技術不能集成化使用，單個企業(yè)、個人使用成本過高。因此需要創(chuàng)新節(jié)能服務方式，將已有的節(jié)能技術集合起來，由節(jié)能服務商來提供系統(tǒng)性的解決方案。因此，推進合同能源管理將成為“十二五”期間推動節(jié)能減排的重要抓手。上述系列政府表明，國家為增強節(jié)能減排技術改造工作力度，鼓勵企業(yè)運用合同能源管理機制，明顯加大了合同能源管理政策推進力度。摸著石頭過河，是合同能源管理成長的必經(jīng)階段，隨著節(jié)能市場的逐步成熟，一套能被節(jié)能產(chǎn)品供應商、節(jié)能服務供應商、能源用戶和投資界所認可的商業(yè)模式會慢慢呈現(xiàn)。

2010年我國能源消費總量達32.5億噸標準煤，中國已成為全球第一能源消費國。而根據(jù)“十二五”規(guī)劃，到2015年我國一次能源消費總量必須控制在42億噸標準煤以內(nèi)，這意味著未來幾年內(nèi)我國節(jié)能降耗的任務將十分艱巨。同時意味著未來我國節(jié)能市場潛力非常大。在經(jīng)濟全球化的進程中，我國作為最大的發(fā)展中國家，充分發(fā)揮國內(nèi)市場潛力是一個永恒的課題。合同能源管理的推廣，有利于促進投資，搞活內(nèi)需，加速企業(yè)的技術改造;充分發(fā)揮節(jié)能服務公司的專業(yè)化功能，提高企業(yè)的節(jié)能減排意識。當前，我國政府正在積極全面落實節(jié)能減排工作，積極推進資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設，要完成既定的綜合節(jié)能指標，通過合同能源管理來整合各項節(jié)能技術的運用，將實現(xiàn)能源管理從自我管理模式向社會化、專業(yè)化管理模式的轉(zhuǎn)變，這種節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展正日益顯現(xiàn)出巨大的生機。合同能源管理及節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)剛剛興起，這一個市場有待培育。隨著國家的大力扶持，合同能源管理必將進入發(fā)展的佳境。我國合同能源管理及其推動的節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)即將進入歷史上“最好的時光”。當前我國步入了“十二五”的關鍵時期，節(jié)能減排工作也進入了攻堅階段。為實現(xiàn)國家新的“十二五”規(guī)劃目標，達到用能單位與節(jié)能服務雙贏的良好愿望，共建和諧社會和低碳生活，需要我們攜手并肩，共同努力。我們要發(fā)揮優(yōu)勢，抓住機遇，加快發(fā)展，為節(jié)能減排作出應有的貢獻。在我國政府強力推進節(jié)能工作的政策背景下，我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)市場空間既大，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)作為一個朝陽產(chǎn)業(yè)，必將迎來蓬勃發(fā)展的春天。可以預計，“合同能源管理”此后的美好前景，將更加值得期待。

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第3篇：能源管理發(fā)展報告范文

[關鍵詞] 管理信息系統(tǒng) 構(gòu)架 應用

隨著飯店業(yè)競爭的加劇，酒店之間客源的爭奪越來越激烈，客房銷售的利潤空間越來越小，飯店管理需要使用更有效的信息化手段，廣泛拓展經(jīng)營空間，進一步降低運營成本。先進的飯店信息管理系統(tǒng)，不但可以有效地管理大量的信息，而且可以引進先進的管理理念，提高服務質(zhì)量、工作效率，完善飯店內(nèi)部管理體制，提高酒店決策水平，提高飯店的管理效益及經(jīng)濟效益，從而提高酒店的競爭力。因此，先進的管理信息系統(tǒng)已成為飯店管理的核心之一。

一、飯店管理信息系統(tǒng)的發(fā)展

對全球飯店業(yè)的管理信息化進程來說，從20世紀70年代初期開始，到20世紀80年代中整個模式已經(jīng)基本定型、技術較成熟，功能也較齊全。20世紀的80年代是局域網(wǎng)階段，個人計算機和局域網(wǎng)在當時代表著高端科技。酒店的管理系統(tǒng)主要任務局限于酒店的前臺系統(tǒng)，將以前由手工進行的勞動實現(xiàn)了計算機處理，實現(xiàn)了從客人酒店入住到結(jié)賬的計算機系統(tǒng)處理。而后臺系統(tǒng)，大部分酒店卻沒有用起來。管理系統(tǒng)屬于局部網(wǎng)絡系統(tǒng)，采用文件服務器結(jié)構(gòu)，基本上是DOS系統(tǒng)。

20世紀90年代是廣域網(wǎng)階段，隨著計算機在酒店中的普及應用，計算機技術的不斷發(fā)展，酒店管理系統(tǒng)的發(fā)展到了一個新的時期，新的系統(tǒng)平臺、新的系統(tǒng)特點及發(fā)展方向不斷涌現(xiàn)，主要體現(xiàn)在系統(tǒng)基本轉(zhuǎn)到客戶機/服務器模式下的Windows版，功能更加細致完善，系統(tǒng)更加穩(wěn)定可靠。酒店信息系統(tǒng)真正成為酒店經(jīng)營戰(zhàn)略的一部分，酒店集團使用前臺運營系統(tǒng)和包括人事、庫房、供應鏈管理的后臺管理系統(tǒng)。計算機管理在酒店中向著后臺、辦公和互聯(lián)網(wǎng)的方向延伸，以視窗操作系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)為代表，計算機超越了字符，進入了圖形、視覺、多媒體和網(wǎng)絡時代。

21世紀的互聯(lián)網(wǎng)階段開始了全面信息化管理新階段，是商務辦公、電子交易、Web服務、平臺融合的世紀。酒店管理信息系統(tǒng)成為覆蓋酒店各部門各環(huán)節(jié)并對酒店外部輻射的復雜系統(tǒng)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)逐步由C/S結(jié)構(gòu)（即客戶機/服務器結(jié)構(gòu)）向基于B/S（瀏覽器/服務器）結(jié)構(gòu)發(fā)展。

二、飯店管理信息系統(tǒng)的構(gòu)架

酒店為客人提供全方位的服務，包括從房間預定、客人入住、餐飲消費、語音留言到電話服務、寬帶接入、視頻點播等。這一切是都是依靠一套以酒店管理信息系統(tǒng)為中心的綜合集成系統(tǒng)來完成的。酒店管理信息系統(tǒng)不僅連接著前臺對客服務系統(tǒng)，后臺的內(nèi)部管理系統(tǒng)，而且還通過系統(tǒng)接口連接著多個子系統(tǒng)，另外還有對前后臺系統(tǒng)的功能補充的擴充系統(tǒng)。飯店管理系統(tǒng)的基本構(gòu)架如圖所示。

飯店管理系統(tǒng)基本構(gòu)架圖

1.前臺管理系統(tǒng)

住店客人從與飯店發(fā)生聯(lián)系開始，一般要經(jīng)歷預訂、登記、住店消費和結(jié)賬離店四個環(huán)節(jié)，前臺系統(tǒng)圍繞為客人提供完善的全套服務，并嚴格內(nèi)部管理，主要包括客房預定、前臺接待、客房管理、顧客賬務管理、報表管理等模塊。

客房預定模塊使飯店能夠快速地處理各種訂房需求，并及時準確地生成關于客房、收入和預測的報告。客房預訂業(yè)務不僅能夠為客人抵店前做好有關準備，而且有助于酒店更好地預測未來的客源情況，及時調(diào)整經(jīng)營策略。

前臺接待是整個酒店對客服務的一個重要的環(huán)節(jié)，接待過程的快速和準確是十分關鍵的。前臺模塊為客人辦理登記入住手續(xù)迅捷，不僅使客人的滿意度得到提高，同時便捷的操作也獲得前臺員工的滿意，大大提高接待工作質(zhì)量。

客房管理模塊通過“客人檔案”的功能來收集每個客戶(個人、公司、旅行社、團隊等)的各方面的資料，從而幫助酒店客戶關系部改善服務質(zhì)量，幫助酒店市場部制定具有競爭力的銷售策略，幫助酒店高層管理人員分析業(yè)務利潤來源。

客賬管理模塊不僅可以采用多種賬務顯示方式：匯總、分項匯總、明細，也可以采用多種處理方式，如賬務分拆、部結(jié)、提前結(jié)算等，而且可以完全滿足客戶要求的可定義賬單，操作簡單快捷，而且方便財務核算。

客房管理模塊維護著飯店最新的房態(tài)信息，使飯店及時掌握房態(tài)的整體情況，并掌握實時的房態(tài)信息,包括：凈房、臟房、在檢查的房、已分配客房、需大修的客房和小修客房等。這些信息將幫助酒店把房態(tài)沖突的可能性降到最低，有效地提高出租率和收入，同時可以有效的安排客房的清潔工作。

報表管理模塊幾乎包含了所有的關鍵管理報表，能夠制作各種格式的報表，來概括發(fā)生在客人和飯店之間的會計事務、飯店營收的各種情況以及審計中的各種發(fā)現(xiàn)，使管理者能夠及時地獲取重要的財務信息，并掌握諸如出租率、平均房價以及各部門收入等基本信息。

銷售管理模塊主要詳細記錄客戶的各種資料信息，最大限度地保護了酒店的客戶資源。隨時掌握銷售員的工作情況和工作業(yè)績，多角度的銷售分析全面掌控和提升客戶關系，支持各種傭金計算方式，實現(xiàn)量化考核，達到最有效的激勵機制。

2.后臺管理系統(tǒng)

后臺部門的主要職責就是為保證前臺各部門向客人提供滿意的服務，實施人力、物力、財力、設備和設施的保障和協(xié)調(diào)各有關部門的工作，因此后臺管理系統(tǒng)，必須與前臺業(yè)務緊密結(jié)合，在管理的深層次上對業(yè)務流實施控制與動態(tài)分析，讓管理更加順暢和嚴謹，使提高利潤、降低成本真正成為可能。

財務管理系統(tǒng)包括應付賬管理、分類總賬、固定資產(chǎn)管理、報表工具等模塊。數(shù)據(jù)從前臺系統(tǒng)送入財務系統(tǒng)，以計算每日統(tǒng)計分析。財務管理系統(tǒng)存儲的數(shù)據(jù)是飯店最重要的數(shù)據(jù)，必須有一套安全數(shù)據(jù)管理機制，并且一定要有災難恢復功能，以保證整個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全。

庫存采購系統(tǒng)，具有采購管理、庫存管理、應付賬管理、計劃管理等功能。物品從申購到采購,驗收,入庫只需一次操作,減少了操作的重復性和工作量，讓庫管人員從繁瑣的手工單據(jù)中解放出來，同時也避免了作弊現(xiàn)象的發(fā)生。采購模塊用于加強管理上對采購和貨物接收業(yè)務的控制，采用文員申購，各級審批部門審批制，便于追蹤控制。

工程部管理系統(tǒng)與前臺各部門緊密結(jié)合，完成報修，派工，維修及驗收等一系列工程部日常工作并與庫存系統(tǒng)結(jié)合完成設備管理與備件管理。另外能源管理系統(tǒng)可以節(jié)約能源、抑制能源費用并加強對客房和公共區(qū)域的操作控制。

人事管理系統(tǒng)是能夠使酒店充分開發(fā)和利用人力資源，有效地控制人工成本。主要功能包括個人檔案管理、組織崗位管理、合同管理、工資管理、報表等。

安保管理系統(tǒng)主要完成飯店的安全管理制度，保密制度的管理，查詢各個部門的安全崗位職責。利用計算機系統(tǒng)保障客戶的防盜、防火安全以及客戶隨時需要的救護措施，保證飯店處于安全的運行環(huán)境中，同時保證客人處于安全的消費環(huán)境中。

3.擴充系統(tǒng)

擴充系統(tǒng)是對前后臺系統(tǒng)的功能補充，拓展、強化酒店管理系統(tǒng)的功能，有的系統(tǒng)把擴充系統(tǒng)直接包含在前后臺系統(tǒng)中。擴充系統(tǒng)包括餐飲管理系統(tǒng)、商場管理系統(tǒng)、桑拿管理系統(tǒng)、會員管理系統(tǒng)和辦公系統(tǒng)等系統(tǒng)。其中，相對于飯店的前臺管理系統(tǒng)PMS，餐飲管理系統(tǒng)RMS可以使用多種計算機硬件和應用軟件包，貫穿了餐廳日常運作的各項業(yè)務，包括餐飲預訂、點菜、廚房控制、餐飲收銀、餐飲管理等，以及與酒店前臺系統(tǒng)的模塊連接。餐飲管理系統(tǒng)為餐廳管理階層提供完備的報表和細致的系統(tǒng)管理，幫助餐廳提高服務品質(zhì)，加強餐廳控制，提升企業(yè)形象。

4.接口系統(tǒng)

飯店管理系統(tǒng)是由許多子系統(tǒng)構(gòu)成的，要開通每一個系統(tǒng)，并通過各種接口把各個系統(tǒng)連接成一個大的網(wǎng)絡系統(tǒng)，是十分復雜的。目前飯店管理系統(tǒng)除了一般集成電話計費系統(tǒng)、電子門鎖系統(tǒng)、語音信箱、VOD系統(tǒng)外，與銀行卡POS機、寬帶計費系統(tǒng)、公安局戶籍系統(tǒng)的集成已有許多酒店采用，甚至于與客房智能控制系統(tǒng)、酒店信息展示系統(tǒng)、客房小吧管理系統(tǒng)的接口實現(xiàn)將能達到更高層次上的服務和管理水平。

一個集成的飯店管理系統(tǒng)為管理提供了監(jiān)控前臺和后臺各種活動的有效方法。接口使飯店管理系統(tǒng)可以訪問由獨立系統(tǒng)處理的數(shù)據(jù)和信息，而不改變飯店管理系統(tǒng)的主要結(jié)構(gòu)，一些自動系統(tǒng)與其作為飯店管理系統(tǒng)功能的一部分發(fā)揮作用，不如作為分開獨立的設備，通過與飯店管理系統(tǒng)的接口，更能有效地發(fā)揮功效。

一個飯店管理系統(tǒng)應該是開放的，能與當前市場上與酒店信息化相關的所有主流的外部接口產(chǎn)品建立成功的接口關系，只有開放的系統(tǒng)才能適應當今的時代，才能有發(fā)展。

三、飯店管理信息系統(tǒng)的應用

目前，國內(nèi)三星級以上的飯店基本已經(jīng)使用了計算機管理，在沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)也有許多一、二星級飯店在使用計算機。特別是國家旅游局出臺的星級評定標準，規(guī)定三星級以上飯店必須采用計算機管理，進一步地推動了飯店計算機管理系統(tǒng)的發(fā)展。

國外的飯店管理系統(tǒng)，擁有OPERA、Fidelio、Fidelio XPress品牌的MICROS-Fidelio公司和擁有HIS-Paragon、CLS、Logic Touch品牌的MAI公司已經(jīng)形成壟斷地位的行業(yè)領先者。特別是MICROS-Fidelio公司的酒店管理軟件產(chǎn)品是目前國內(nèi)高星級酒店，特別是外資或外方管理的酒店采用最多的軟件。對于人員流動非常頻繁的酒店行業(yè)，選擇該產(chǎn)品，將避免很多培訓和系統(tǒng)應用的風險。或許更為重要的是，作為全球最大的酒店管理軟件公司，MICROS-Fidelio公司的產(chǎn)品在適應國外主流的酒店業(yè)集團管理模式方面有著突出的優(yōu)勢，而納入專業(yè)的酒店管理集團的經(jīng)營體系無疑是高星級酒店今后管理發(fā)展的大潮流。

在20世紀80年代初發(fā)展起來的國內(nèi)的酒店管理系統(tǒng)，正逐步發(fā)展成熟，不僅充分吸收了國外管理系統(tǒng)的精華，而且結(jié)合國內(nèi)的實際情況，并充分考慮中國飯店業(yè)務的不斷擴充及用戶要求多樣性的前提下，逐步能為國內(nèi)高端酒店實現(xiàn)信息化管理提供的一套完善的解決方案。自20世紀90年代末、我國自主開發(fā)的飯店軟件就開始進入了五星級市場，但國產(chǎn)軟件的主要用戶還是四星級以下飯店。目前國內(nèi)主要有杭州西軟、北京華儀、北京中軟好泰、廣州萬訊、北京泰能等軟件廠商開發(fā)的酒店信息管理系統(tǒng)。其中以西湖軟件發(fā)展最為迅速，已成為擁有國內(nèi)用戶數(shù)最多、高星級用戶最多的廠商，目前擁有星級酒店客戶約1800家。其余的酒店信息管理系統(tǒng)均各自在全國1000余酒店得到了成功的應用。

對于酒店來而言，選用合適的管理信息系統(tǒng)是至關重要的，不應盲目選擇先進的國外產(chǎn)品，一切要從酒店的實際情況出發(fā)。五星級的涉外酒店服務質(zhì)量標準較高，選用國外的電腦管理系統(tǒng)有助于與國際接軌，同時體現(xiàn)先進的管理模式。在中國酒店市場中占主導地位的中檔酒店業(yè)，不能盲目效仿高星級酒店，客源的組成和自身的財務風險承受能力不一樣。不僅員工的素質(zhì)跟不上，而且國內(nèi)一些特殊的管理規(guī)定在系統(tǒng)中也難以體現(xiàn)。另外，國外軟件系統(tǒng)成本高，維護費用高，缺少必要的適應性修改，升級也比較困難。國內(nèi)的飯店管理系統(tǒng)，在技術上并不落后于國外產(chǎn)品，在產(chǎn)品功能、性能上也可與國外軟件相媲美，在售后服務、本地特色化方面更明顯優(yōu)于國外系統(tǒng)。隨著國產(chǎn)軟件的進一步發(fā)展和提高，國內(nèi)軟件成為高星級飯店主流管理軟件也將成為必然。

四、飯店管理信息系統(tǒng)的展望

第4篇：能源管理發(fā)展報告范文

智能制造的歐美版本

在“中國制造2025”出臺以前，智能制造在國際已經(jīng)有多種版本，其中最主要的是歐美三國的版本，即德國的“工業(yè)4.0”、英國的“高值制造”、美國的“先進制造”。

德國的“工業(yè)4.0”。“工業(yè)4.0”是德國面向2020年的高技術戰(zhàn)略，核心內(nèi)容是智能化生產(chǎn)系統(tǒng)，即在系統(tǒng)或產(chǎn)品的生命周期內(nèi)，相關信息通過網(wǎng)絡化實時傳給產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)，隨時通過數(shù)據(jù)優(yōu)化價值創(chuàng)造流。

根據(jù)《產(chǎn)品生命周期管理概論》作者烏爾里?！ど吕盏挠^點，理解“工業(yè)4.0”有四個要點，即第四次產(chǎn)業(yè)革命、信息物理融合系統(tǒng)(CPS)、物與服務聯(lián)網(wǎng)(IOTS)、機器對機器的通信(M2M)。

“工業(yè)4.0”是第四次工業(yè)革命。第一次工業(yè)革命被稱為“工業(yè)1.0”，其標志是蒸汽機和機械生產(chǎn)設備；第二次工業(yè)革命被稱為“工業(yè)2.0”，其標志是電動機和大規(guī)模生產(chǎn)線；第三次工業(yè)革命被稱為“工業(yè)3.0”，其標志是電子、信息技術和高度自動化生產(chǎn)；第四次工業(yè)革命被稱為“工業(yè)4.0”，其標志是信息物理融合系統(tǒng)(CPS)和智能化生產(chǎn)。簡而言之，“工業(yè)1.0”是機械化時代，“工業(yè)2.0”是電氣化時代，“工業(yè)3.0”是信息化時代，“工業(yè)4.0”是智能化時代。

信息物理融合系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的新階段。信息物理融合系統(tǒng)也稱之為智能技術系統(tǒng)，它不是獨立設備的集合，也不是單純的互聯(lián)網(wǎng)，而是由具備物理輸入輸出功能且可相互作用的元件組成的網(wǎng)絡?；ヂ?lián)網(wǎng)原來只限于傳統(tǒng)意義上的計算機，現(xiàn)在則是具備萬維網(wǎng)接口的任意設備。信息物理融合系統(tǒng)的基礎是數(shù)字通信技術，主要包括傳感器、執(zhí)行器以及網(wǎng)絡化的智能組件技術。智能工廠就是把若干信息物理融合系統(tǒng)整合起來，形成更大的系統(tǒng)。

物與服務聯(lián)網(wǎng)是物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的新階段。物與服務聯(lián)網(wǎng)，就是所有的產(chǎn)品和服務都配備一個IP地址，通過標準協(xié)議彼此聯(lián)網(wǎng)，同時也和人聯(lián)網(wǎng)。物與服務的聯(lián)網(wǎng)，實質(zhì)是基于數(shù)字技術的智能化服務。

機器對機器通信是指終端設備之間的數(shù)據(jù)交換。機器與機器之間的通信在電纜和傳統(tǒng)電器中早就存在，在“工業(yè)4.0”中，主要是增加了由無線服務和標準協(xié)議所建立的網(wǎng)絡。

根據(jù)德國《“工業(yè)4.0”白皮書》，實現(xiàn)上述內(nèi)容需要解決五個方面的問題：價值創(chuàng)造網(wǎng)的水平整合，全生命周期內(nèi)工程學的一致性，垂直整合和網(wǎng)絡化的生產(chǎn)體系，新的工作基礎設施，跨領域技術。①

英國的“高值制造”。英國政府面向未來的戰(zhàn)略是“高值制造”?！案咧怠笔菑膬r值形態(tài)上說的，“高值制造”就是高附加值的制造?！案咧抵圃臁笔且粓鲋圃鞓I(yè)的革命，它的產(chǎn)業(yè)形態(tài)是按需制造、分布式制造和產(chǎn)品服務化，它的技術形態(tài)是新興技術群、數(shù)據(jù)網(wǎng)和智能基礎設施。根據(jù)英國政府科學辦公室前瞻水平掃描中心的定義：“這場革命由新技術、新方法和新材料驅(qū)動，同時伴之以基于三維打印技術的本地化定制生產(chǎn)，走向產(chǎn)品加服務的商業(yè)模式——‘產(chǎn)品服務化’。”②

“高值制造”戰(zhàn)略的主題是資源效率、制造工藝、材料集成、制造系統(tǒng)、企業(yè)模式。在主題之下，又分為若干新興技術群和產(chǎn)業(yè)領域。新技術、新工具、新方法、新材料使制造形態(tài)和商業(yè)模式發(fā)生變革。

數(shù)據(jù)網(wǎng)是第二次互聯(lián)網(wǎng)革命的主要內(nèi)容?；ヂ?lián)網(wǎng)是第一步，數(shù)據(jù)網(wǎng)是第二步。數(shù)據(jù)網(wǎng)為數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡文本添加結(jié)構(gòu)和意義，基于通用互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議實現(xiàn)各種數(shù)據(jù)、物體的互聯(lián)，同時把互聯(lián)網(wǎng)分成專屬的“網(wǎng)絡分區(qū)”，從而改變網(wǎng)絡的價值。

智能基礎設施與互聯(lián)網(wǎng)革命密切相關。互聯(lián)網(wǎng)是在現(xiàn)有的基礎設施特別是固定電話網(wǎng)絡的基礎上發(fā)展起來的，而互聯(lián)網(wǎng)的革命將深刻改變基礎設施，不僅是數(shù)據(jù)傳輸基礎設施，還包括數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)儲存和電力供應，主要是智能電網(wǎng)、傳感器網(wǎng)絡的推廣和應用，以及對現(xiàn)有基礎設施的“拆拼再利用”。

美國的“先進制造”。美國面向未來的戰(zhàn)略是高端制造。根據(jù)美國科技顧問委員會的定義，“先進制造系指一組活動，它們依賴于信息、自動化、計算、軟件、傳感和網(wǎng)絡等的采用與協(xié)調(diào)，并運用物理學和生物學開發(fā)的前沿材料和新興能力，例如納米技術、化學和生物學。它既包括以新穎方式來生產(chǎn)已經(jīng)有的產(chǎn)品，也包括制造基于新興前沿技術的新產(chǎn)品”。③簡言之，“先進制造”是指采用信息技術和網(wǎng)絡技術，并利用新材料等新興技術生產(chǎn)新產(chǎn)品的系列活動。

“先進制造”與數(shù)字革命相聯(lián)系。美國工程院認為當前正在發(fā)生的數(shù)字革命有三個特征：計算能力的持續(xù)增長，通信和分析能力快速提高，機器人技術和控制系統(tǒng)的進步。數(shù)字革命使高速計算機、先進傳感技術和先進材料不斷進入生產(chǎn)過程，這必將變革價值創(chuàng)造方式和就業(yè)格局，極大地提高生產(chǎn)率。美國信息技術與創(chuàng)新基金會建議支持“數(shù)字驅(qū)動型創(chuàng)新”，包括數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、分析、使用和傳播等技術研發(fā)。

據(jù)中國專家的實地調(diào)研，美國正在進入“新硬件”時代?！靶掠布r代，是以美國強大的軟件技術、互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術為基礎，由極客和創(chuàng)客為主要參與群體，以硬件為表現(xiàn)形式的一種新產(chǎn)業(yè)形態(tài)。這里說的新硬件，不是主板、顯示器、鍵盤這些計算機硬件，而是指一切物理上存在的，在過去的生產(chǎn)和生活中聞所未聞、見所未見的人造事物?！?/p>

上述智能制造的三種版本，“工業(yè)4.0”最優(yōu)。各個版本雖然表述、重點有所不同，但我們由此可以得出三點基本結(jié)論：

第一，人類正在發(fā)生產(chǎn)業(yè)革命，這場革命不是把互聯(lián)網(wǎng)簡單應用到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域，而是互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)三位一體的革命，智能制造是這場革命的典型表現(xiàn)。

第二，此次產(chǎn)業(yè)革命的根本特征是智能化，即原子世界與比特世界全面融合，人與人、人與物、人與服務、物與物、物與服務全面鏈接，基礎設施、生產(chǎn)過程和價值構(gòu)成重新整合。

第三，數(shù)字技術是智能化的使能技術(或關鍵技術)。數(shù)字技術使云計算、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)新應用、智能工廠、機器人、增材制造和軟件設計等眾多新技術成為可能，而眾多新技術的突破又反過來為進一步數(shù)字化提供物理和生物基礎。

智能制造與新產(chǎn)業(yè)革命

一段時間以來，智能制造成為熱詞，但同時也在很大程度上被簡單化。很多人以為只要把互聯(lián)網(wǎng)引入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，智能制造就實現(xiàn)了。這是從傳統(tǒng)發(fā)展方式理解的智能制造，而不是從新產(chǎn)業(yè)革命的意義上理解的智能制造。作為新產(chǎn)業(yè)革命的主要部分，智能制造不是偶然的、孤立的，而是與新產(chǎn)業(yè)革命的三個要件不可分割的。這三個要件，也可以說是智能制造的三大支柱，就是勞動力知識密集化、勞動工具數(shù)字化、勞動對象服務化。

勞動力知識密集化。所謂勞動力知識密集化，是指勞動力不僅接受過專業(yè)教育，而且還具有即時學習的能力，從而使專業(yè)知識交叉融合、知識與操作交叉融合。

在傳統(tǒng)工業(yè)化的發(fā)展方式中，研發(fā)、設計、銷售、服務等知識密集環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)相對分離，學科之間、理論與實操之間線性接續(xù)，互不交叉，因而需要的是專業(yè)型的員工。智能制造產(chǎn)業(yè)鏈是非線性的、矩陣式的，各個環(huán)節(jié)平行運行、交互作用、協(xié)同優(yōu)化，生產(chǎn)系統(tǒng)的復雜性增強；由于分布式制造和產(chǎn)品服務化，產(chǎn)業(yè)鏈已不僅限于企業(yè)內(nèi)部，而是跨企業(yè)、跨地域的。這就要求勞動力既要具有專業(yè)知識，同時又要有跨學科知識；既要有理論知識，又要有實際操作能力?？鐚W科、跨專業(yè)、跨領域的復合型、主動型人才成為主要需求。這種新型的勞動力既是設計者、研發(fā)者，又是協(xié)調(diào)者、操作者；既懂軟件和硬件技術，又懂機械和制造技術。與自動化相適應的是專業(yè)化的人才，與智能化相適應的是復合型人才和能力型人才。

需要說明的是，智能制造并不取消專業(yè)性，而是在專業(yè)性的基礎上要求全面性，能夠融會貫通，理解全局。這種全面性之所以可能，是由于互聯(lián)網(wǎng)使海量知識資源能夠即時共享，只要愿意，人們可以在任何時間、任何地點獲取所需的知識。E學習、APP學習、微信學習、游戲?qū)W習等新型學習、教育方式，為勞動力知識密集化提供了新的途徑和機遇，據(jù)《歐洲產(chǎn)業(yè)和企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型》報告，E學習市場在未來十年間將增加15倍，占全部教育市場的30%。

勞動力知識密集化在就業(yè)結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)明顯。據(jù)美國布魯金斯學會的一份報告，美國高端產(chǎn)業(yè)雇傭了全美80%的工程師。美國由“從事科學和工程學、建筑與設計、教育、藝術、音樂和娛樂的人們”構(gòu)成的“創(chuàng)意階層人士”，2000年已經(jīng)占到就業(yè)人口的近1/3，歐洲平均也在25%～30%。美國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的薪酬占到全美所有產(chǎn)業(yè)薪酬的將近一半，相當于制造業(yè)和服務薪酬的總和。⑤2011年，勞動年齡人口受過高等教育的人口比例，美國為61%，俄羅斯為54%，日本為41%?？梢哉f，科學家、工程師等專業(yè)人員在就業(yè)結(jié)構(gòu)中已經(jīng)居于主導地位。

生產(chǎn)工具數(shù)字化。所謂生產(chǎn)工具的數(shù)字化，是指數(shù)字程序控制的生產(chǎn)工具和生產(chǎn)工具的虛擬化，以及生產(chǎn)工具與虛擬生產(chǎn)工具之間的交互結(jié)構(gòu)。例如，數(shù)控機床就是生產(chǎn)工具由數(shù)字程序控制；計算機輔助設計系統(tǒng)(CAD)就是生產(chǎn)工具的虛擬化。

工業(yè)文明的生產(chǎn)工具是大機器，而且是自動化的機器，生產(chǎn)裝置在無人干預的情況下自動運行，從而把人從繁重的體力勞動和有害的環(huán)境中解放出來。

這種情況在新產(chǎn)業(yè)革命中改變了。按照IBM工業(yè)研究院哈德·鮑姆的觀點，智能制造或第四次工業(yè)革命的基礎是五種技術創(chuàng)新，即移動計算技術、社會化媒體技術、物聯(lián)網(wǎng)技術、大數(shù)據(jù)技術、分析和優(yōu)化技術。它們相互影響，從根本上改變了增值、商業(yè)模式和產(chǎn)業(yè)形態(tài)，也改變了生產(chǎn)工具的形態(tài)。機器裝備等勞動工具普遍使用信息技術、通訊技術和網(wǎng)絡技術，形成信息物理融合系統(tǒng)，包括高端數(shù)控機床、工業(yè)機器人、柔性制造系統(tǒng)等。數(shù)字化工具在生產(chǎn)的每一個環(huán)節(jié)和生活的全部過程，實時感知、分析、處理和控制，相互交流并與周圍環(huán)境交流，自動更改配置并存儲信息，分布式地自我組織，提供和執(zhí)行全流程最優(yōu)化方案。

生產(chǎn)工具的數(shù)字化使軟件具有了戰(zhàn)略意義，軟件的研發(fā)成本也占據(jù)了重要份額。西門子公司軟件研發(fā)的支出占了整個集團研發(fā)預算的大約40%，達到了40億歐元。據(jù)國外專家估計，當前純工業(yè)軟件的世界市場份額已達180億歐元，預測未來每年還將上升8%；工業(yè)型軟件在有關物流、安全和能源管理領域的額度已超過1000億歐元。⑥

生產(chǎn)工具的數(shù)字化也使生態(tài)文明成為可能。數(shù)字化使技術體系能夠通過提高單位資源效率的方法來增加產(chǎn)品總量，在生產(chǎn)、分配、交換和消費等全部經(jīng)濟、社會過程中減少資源消耗和廢物產(chǎn)生，對廢物進行資源化和再利用，把物質(zhì)消耗和環(huán)境污染維持在自然界自我修復能力的范圍以內(nèi)。

勞動對象服務化。所謂勞動對象的服務化，是指勞動對象特別是勞動產(chǎn)品從物質(zhì)單體變成從物質(zhì)單體誕生直至回收的系統(tǒng)，而服務是該系統(tǒng)的主要部分。

工業(yè)化發(fā)展方式中的勞動對象，從動力上看，是大規(guī)模的化石能源特別是石油、天然氣和煤炭；從原材料上看，是大規(guī)模的鋼鐵、水泥等礦物質(zhì)材料；從最終產(chǎn)品上看，是大規(guī)模的實物商品，所有產(chǎn)品都是物質(zhì)實體，從研發(fā)、設計開始，在制造終端完成。

而在新產(chǎn)業(yè)革命中，產(chǎn)品變成與服務一體化的系統(tǒng)，這個系統(tǒng)包括實體產(chǎn)品，以及圍繞實體產(chǎn)品的服務。據(jù)陜汽公司提供的數(shù)據(jù)，目前平均一輛卡車的售價為30萬元人民幣，但卡車使用以后產(chǎn)生的成本是500萬，在卡車整個生命周期內(nèi)，服務的價值占絕大部分。所謂整個產(chǎn)品生命周期，是指產(chǎn)品系統(tǒng)從產(chǎn)品設計、研發(fā)開始，經(jīng)過制造、售后，直至回收再制造的全過程。

產(chǎn)品系統(tǒng)中的服務，主要包括單體產(chǎn)品服務——產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務等，以及單體產(chǎn)品衍生服務——服務是主體，單體產(chǎn)品是載體或工具，還包括無產(chǎn)品服務——與單體產(chǎn)品無關、但經(jīng)濟上有關的結(jié)構(gòu)。其中單體產(chǎn)品服務是最核心的服務，產(chǎn)前服務是指產(chǎn)品的研發(fā)和設計，這是一個以產(chǎn)品為核心，制造商、供應商、用戶、創(chuàng)新者、投資者等利益相關者參加的設計、研發(fā)圈；產(chǎn)中服務主要是廠內(nèi)和社會的相關生產(chǎn)；產(chǎn)后服務則是從產(chǎn)品誕生直到實體產(chǎn)品消失為止的服務“長尾”。據(jù)麥肯錫全球研究院的一份報告，發(fā)達經(jīng)濟體制造業(yè)服務類投入占到制造業(yè)產(chǎn)出的20%～25%，制造業(yè)崗位中30%～55%具有服務性職能，若加上外包服務，美國制造業(yè)服務類崗位已超過生產(chǎn)類崗位。據(jù)筆者實地調(diào)研，2014年，中國智能制造走在前列的陜西汽車股份公司，利潤的44%來自于產(chǎn)品服務。2005年世界著名傳統(tǒng)制造公司利潤的50%以上來源于服務活動，全球500強企業(yè)中56%的公司從事服務業(yè)。而且制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)，越來越依靠金融、電信、物流等服務性企業(yè)，據(jù)美國布魯金斯學會的一份研究報告，美國高端產(chǎn)業(yè)每個工人每年從其他商業(yè)服務中采購23.6萬美元的商品和服務，而其他產(chǎn)業(yè)的采購僅為6.7萬美元。

智能制造與中國機會

以智能制造為重要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)革命，向包括中國在內(nèi)的所有國家都敞開了窗口。同時，向中國敞開的還有另外兩個窗口，一個是巨大的經(jīng)濟存量的轉(zhuǎn)型，另一個是工業(yè)化和城市化中后期帶來的經(jīng)濟增量。如果說經(jīng)濟增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期與前期刺激性政策消化期在同一時間重合出現(xiàn)，是老的三期疊加，那么，新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生期、新發(fā)展方式的形成期、全面小康社會的建成期同時重合出現(xiàn)，則是新的三期疊加。如果說老三期疊加困難不少，那么新三期疊加則是機遇大于挑戰(zhàn)。

新發(fā)展方式形成期提供的第二窗口。新發(fā)展方式形成期的機遇首先是大規(guī)模實體經(jīng)濟提供的載體空間。我國具有世界最大規(guī)模的實體經(jīng)濟，面臨轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。物質(zhì)消耗和環(huán)境容量已經(jīng)走到臨界區(qū)域；低端外部需求已經(jīng)接近極限；單純以廉價勞動力、廉價商品和薄利多銷為內(nèi)容的向下競爭，已經(jīng)走到盡頭，加速形成新的發(fā)展方式上升為剛性需求。巨大的經(jīng)濟存量要求經(jīng)濟發(fā)展方式必須從以物質(zhì)資源投入為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀肆椭R資源投入為主，即用無形資本替代有形資本，真正轉(zhuǎn)型為一個知識型、創(chuàng)新型、服務型的經(jīng)濟體，實現(xiàn)智能型增長。

其次是大規(guī)模城市化提供的增量空間。2014年我國城市化率已經(jīng)超過54%。如果按照每年轉(zhuǎn)移1000萬農(nóng)村勞動力的速度計算，10年后還會有1億人口城市化。城市化必然引起經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟總量的巨大增長，也必然引起我國消費規(guī)模的巨大增長和消費水平的大規(guī)模升級，相應地也將對智能制造產(chǎn)生巨大需求。我國的城市化是在發(fā)達國家城市化完成以后開始的，又是人類歷史上最大規(guī)模的城市化，有條件不重復、也不應該重復先發(fā)國家傳統(tǒng)城市化的老路，即先污染后治理、先粗放后集約、先發(fā)展后轉(zhuǎn)移的道路，而必須一開始就以智能制造、生態(tài)經(jīng)濟支撐。

全面小康社會建成期提供的第三窗口。我國已經(jīng)度過了溫飽階段，實現(xiàn)了整體小康，正在建設全面小康。2012年的統(tǒng)計公報反映，城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民消費的恩格爾系數(shù)都在下降，而且兩個數(shù)值越來越接近。從經(jīng)濟規(guī)律來看，在溫飽問題尚未解決的階段，人們的需求主要集中在生活資料領域，生產(chǎn)和消費水平比較粗放；而在溫飽問題解決以后，人們的物質(zhì)消費不僅有較大的增長，而且會出現(xiàn)重大的升級，同時人們的非物質(zhì)性消費也大幅度增長、升級。這就為智能制造、高端服務開辟了新的領先市場。

新三期疊加放大了智能制造的機會窗口。有一種觀點，認為我國制造業(yè)整體水平處于中低端，發(fā)展很不平衡，存在大量“工業(yè)2.0”產(chǎn)業(yè)，因此，中國智能制造只能分兩路走。一路是大多數(shù)弱勢產(chǎn)業(yè)，必須循序漸進，從“工業(yè)2.0”上升到“工業(yè)3.0”，然后到“工業(yè)4.0”；另一路，是少數(shù)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，有可能直接從“工業(yè)3.0”進入“工業(yè)4.0”。

除了上述兩路大軍以外，還有一路大軍，他們已經(jīng)處于智能制造階段，雖然水平不一定是世界最高的。如華為、中興、陜汽、海爾，等等，他們是我國智能制造的第一方陣。

處于“工業(yè)2.0”階段的產(chǎn)業(yè)，以及城市化形成的增量產(chǎn)業(yè)，不一定按部就班地從“工業(yè)2.0”到“工業(yè)3.0”再到“工業(yè)4.0”，雖然也有這種可能性。由于新三期疊加，放大了智能制造的機會窗口，出現(xiàn)了“畢其功于一役”的現(xiàn)實可能性，即三路大軍幾乎同時進入智能制造階段。我們既要看到老的三期疊加，同時又要看到新的三期疊加，而且我國經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，已經(jīng)處于新的歷史起點：整體上已經(jīng)渡過溫飽階段，進入工業(yè)化和城市化的中后期，科教興國和人才強國戰(zhàn)略帶來的科技人力資源紅利正在顯現(xiàn)，只要戰(zhàn)略選擇得當，經(jīng)過扎實工作，三路大軍完全可以平行實現(xiàn)智能制造。

智能制造的中國戰(zhàn)略

新三期疊加的窗口已經(jīng)打開，必須采取必要的戰(zhàn)略，為智能制造準備充分而必要的條件，否則也可能喪失機遇。

人力資源超增長戰(zhàn)略。人力資源超增長戰(zhàn)略，就是在從2016年到2025年10年左右的時間內(nèi)，通過投入和優(yōu)化結(jié)構(gòu)，急速使我國新增勞動人口普及高中階段教育，55%達到大專及大專以上文化程度。

如果持續(xù)使新增勞動人口的55%達到大專及以上文化程度，就要求高等教育入學率，即在校大學生占該年齡段人口的比例，必須達到55%。國際上通常認為，高等教育大眾化階段的毛入學率在15%～50%，普及化階段的毛入學率在50%以上。高等教育毛入學率超過50%的國家，全球有54個；⑦經(jīng)合組織國家高等教育毛入學率為55%。

人力資源超增長戰(zhàn)略具有現(xiàn)實可能性。一是由于新增勞動人口的減少，中國勞動適齡人口已經(jīng)處于一個加速減少的時期。據(jù)專家預測，中國勞動適齡人口在2015年達到峰值，此后將開始減少，2020年后減少甚至會加速。實際上，從2012年開始，我國勞動適齡人口已經(jīng)連續(xù)3年減少，分別減少了345萬、244萬、371萬。新增勞動人口的減少是個劣勢，但又是個優(yōu)勢，即縮小了受教育人口的基數(shù)。二是我國具有適當擴大教育規(guī)模的公共財力和社會資本。新增勞動人口的減少和教育規(guī)模的適度擴大，使較大幅度提升入學率成為可能。

2013年我國高中階段教育毛入學率為86.0%。十一五期間，高中階段教育毛入學率平均每年增加近6個百分點，十二五前三年增速放緩，每年增加1個百分點強。根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》，2020年高中階段教育毛入學率達到90%，在此基礎上，經(jīng)過努力工作，每年增加2個百分點，到2025年普及高中階段教育是可以做到的。

2013年，中國高等教育毛入學率達到34.5%，與全球平均水平(2012年為32%)⑧相當。從2014年開始，全國本專科招生總規(guī)模已達到當年年滿18歲人口的46%。如果全國本?？普猩藬?shù)每年保持在700萬，那么到2020年，全國本?？普猩傄?guī)模占當年年滿18歲人口的比例將超過55%，當年的高等教育毛入學率也將超過50%。十二五前三年高等教育毛入學率平均每年增加近3個百分點。2020年以后，若使高等教育毛入學率每年增加1個百分點，到2025年中國高等教育毛入學率可以達到55%。

人力資源超增長具有重大戰(zhàn)略意義，不僅可以使我國獲得自主創(chuàng)新所需的人力和社會基礎，而且還能夠使這種基礎從此長期延續(xù)。當新增勞動力資源50%受到大專以上教育以后，即使全社會勞動力走出減少期、再度進入增長期，新增勞動力受教育水平仍將保持在50%以上的高位水平，不會降低。這種社會遺傳機制，是人類文明進步規(guī)律之一。

實施人力資源超增長戰(zhàn)略的主要政策包括：

第一，實行中等專業(yè)學校義務教育。凡中等專業(yè)學校教育一律免費，爭取在較短的時間內(nèi)，實行12年義務教育。

第二，發(fā)展多層次應用型大學。除211等高校按研究型大學重點支持外，其他普通高校和大量高職高專院校都應向應用型大學轉(zhuǎn)變。吸引社會資金特別是企業(yè)參加興辦多種所有制的高等職業(yè)和高等專業(yè)技術學校。應用型大學對人才的培養(yǎng)和科研活動經(jīng)費少部分來自財政撥款，絕大部分是市場化的，根據(jù)企業(yè)訂單培養(yǎng)人才，根據(jù)企業(yè)合同開展設計、研發(fā)等創(chuàng)新服務。

第三，建立全民即時學習平臺。依托國家開放大學(中央廣播電視大學)，整合大學、中學、小學和職業(yè)教育優(yōu)質(zhì)資源，建立全民素質(zhì)教育平臺，普遍開展學歷和非學歷的自學教育，隨時隨地向全體公民開放，三網(wǎng)融合，免費學習，知識共享，最大限度增強科學文化的正外部性，使一切有學習意愿的人，特別是廣大農(nóng)民、工人、戰(zhàn)士、老少邊窮地區(qū)人民、低收入人群能夠與條件優(yōu)越的人群一樣擁有優(yōu)質(zhì)教育機會。

第四，建立復合型人才教育模式。中學教育廢除文理分科，大學教育、科研、實習采取矩陣模式，學生可以跨專業(yè)、跨學科選課，也可以跨院系參加科研項目，跨領域參加生產(chǎn)實習，培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題和綜合解決問題的能力。鼓勵大學依托企業(yè)建立教學、科研、實習基地，企業(yè)依托大學建立人才培養(yǎng)基地。社會教育、職業(yè)教育學用結(jié)合，以用為主，為制造業(yè)源源不斷地輸送適用人才。

輕資產(chǎn)優(yōu)先增長戰(zhàn)略。輕資產(chǎn)優(yōu)先增長戰(zhàn)略，就是把知識性、技術性資產(chǎn)置于經(jīng)濟發(fā)展的首位，優(yōu)先投資，優(yōu)先形成生產(chǎn)能力，優(yōu)先市場準入，使創(chuàng)新型企業(yè)在設計、研發(fā)、專利、版權(quán)、標準、品牌、培訓、服務等方面的輕資產(chǎn)投資超過設備、材料等重資產(chǎn)投資。

輕資產(chǎn)優(yōu)先增長，是國際經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基本趨勢。在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，重資產(chǎn)已經(jīng)下沉到低端，而輕資產(chǎn)則上升到高端，而且以輕資產(chǎn)為核心的無形資產(chǎn)投資占比超過有形資產(chǎn)。據(jù)美國《科學與工程指標2014》顯示，知識與技術密集型產(chǎn)業(yè)占GDP的比例，美國高達40%，歐盟、加拿大、日本和韓國等主要發(fā)達經(jīng)濟體為30%左右，而我國僅為20%左右。據(jù)英國學者的一份研究報告，2007年，英國私營部門無形資本投資為1330億英鎊，而有形資本投資為950億英鎊，無形資本投資占比58%，物質(zhì)資本投資占比42%，前者高出16個百分點。2000年至2007年，英國私人部門生產(chǎn)率增長的2/3來源于無形資本投入。

我國具有輕資產(chǎn)優(yōu)先增長的知識和技術資源?？萍既肆Y源總量已經(jīng)超過7000萬，世界第一；年研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出超過13000億人民幣，居世界第二；高等學校2500多個，科研機構(gòu)3600多個，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)30000多個；2014年受理發(fā)明專利申請92.8件，連續(xù)4年位居世界首位；PCT專利申請量增長強勁，位居世界第三，占全球總量的11.9%；2004年至2014年(截至2014年9月)我國科技人員共發(fā)表國際論文136.98萬篇，位居世界第2位。

我國已經(jīng)具有充裕的公共財力和社會資本。經(jīng)濟總量位居世界第二，2014年財政收入11140億元，外匯儲備38430億美元；24個省市的地方總產(chǎn)值過萬億。此外，還有龐大的民間資本。

實施輕資產(chǎn)優(yōu)先增長戰(zhàn)略的主要政策包括：

第一，發(fā)展技術密集型、知識密集型的制造業(yè)。圍繞新產(chǎn)業(yè)革命開展國家計劃項目、地方計劃項目布局，特別是開展科研體系、科技人才和基礎設施的布局，引導企業(yè)、大學、科研機構(gòu)和其他社會力量，積極投入輕資產(chǎn)，把科技要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性、創(chuàng)新性資產(chǎn)。

在保證研發(fā)投入穩(wěn)定增長的同時，大力激發(fā)全社會非研發(fā)的創(chuàng)新投入，包括創(chuàng)意設計、技術轉(zhuǎn)移、技術改造、知識服務、人員培訓、品牌開發(fā)、市場營銷等方面的投入。特別是鼓勵制造與服務的融合，支持按需制造、分布式制造、產(chǎn)品服務化等方面的技術創(chuàng)新，支持基于知識的管理模式、商業(yè)模式創(chuàng)新。

第二，發(fā)展知識密集型服務業(yè)特別是創(chuàng)新服務業(yè)。所謂知識密集型服務業(yè)，就是通過服務的科技化和科技的服務化而形成的服務業(yè)，包括金融服務業(yè)、信息服務業(yè)、電子商務服務業(yè)等。其中創(chuàng)新服務業(yè)是知識最為密集的服務業(yè)，包括設計研發(fā)服務業(yè)、技術轉(zhuǎn)移服務(轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、孵化)業(yè)、技術改造服務(節(jié)能、環(huán)保、信息化等)業(yè)、知識服務(云計算、檢驗檢測、質(zhì)量認證、戰(zhàn)略咨詢等)業(yè)等。

創(chuàng)新服務業(yè)無論是內(nèi)資外資、國有民營，都是低投入、低消耗、低排放和高技術、高效益的行業(yè)，可以吸收大量的科技人力資源就業(yè)，具有強大的輻射帶動作用。大量的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)、本土企業(yè)以及落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)，技術落后、生產(chǎn)粗放，是轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式的短板，而且在這些領域市場往往失靈，特別需要創(chuàng)新服務業(yè)提供支持。

第三，以知識和技術密集產(chǎn)業(yè)帶動城市化。城市化必須注意轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，避免走產(chǎn)業(yè)外延擴張、城市集中建設的老路。城市化每走一步，綠色產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)就擴大一步，步步為營，扎實推進。發(fā)展以生物資源為原料、生態(tài)化生產(chǎn)為特征的綠色產(chǎn)業(yè)，包括生態(tài)農(nóng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、生物質(zhì)產(chǎn)業(yè)；發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，包括生產(chǎn)質(zhì)能、太陽能產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，在企業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)單元之間、上下游企業(yè)之間、園區(qū)關聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間建立循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈；推廣使用新能源交通工具，興建新能源和節(jié)能環(huán)保住宅，推行垃圾分類回收和低碳消費模式，建設綠色社區(qū)。大力發(fā)展商業(yè)、旅游、養(yǎng)老等第三產(chǎn)業(yè)，形成持續(xù)的人流、物流、資金流和信息流。

政企合作的創(chuàng)新戰(zhàn)略。政企合作的創(chuàng)新戰(zhàn)略，或公私合作(PPP)創(chuàng)新戰(zhàn)略，就是以企業(yè)為主體，發(fā)揮政府與企業(yè)兩個積極性，項目來源于企業(yè)用戶的有效需求，公開征集、公開招標；招標成功后立項，政府與企業(yè)根據(jù)項目合同共同投資、共擔風險、共享收益，共同完成國家也即企業(yè)的具體創(chuàng)新目標。

政企合作之所以是重大創(chuàng)新戰(zhàn)略，是由我國的特殊國情決定的。我國的優(yōu)勢是政府動員能力、組織能力、執(zhí)行能力強大，能夠集中力量辦大事，這是其他國家無法做到的；劣勢是企業(yè)主體能力不強，科技與經(jīng)濟脫節(jié)，很多科技成果不能應用。政企合作能夠揚長避短，放大我國的優(yōu)勢，克服我國的劣勢。在未來的發(fā)展中，要反對把政府與市場對立起來的機械論觀點，堅持以企業(yè)為主體，政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

政企合作模式在發(fā)達國家的實踐已經(jīng)取得了成功經(jīng)驗。由于政企合作模式提高了公共資金使用效率，有效化解和分散了創(chuàng)新風險，增加了社會對創(chuàng)新的投資，既實現(xiàn)了社會效益最大化，又保證了企業(yè)和社會資本有利可圖，許多國家稱之為公共項目管理的最佳模式。

傳統(tǒng)科技計劃項目的目標是單維的技術目標，而政企合作項目的目標則是三維的工程目標，涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營整個創(chuàng)新過程，既包括技術目標，也包括產(chǎn)品性能、市場占有和行業(yè)能力等經(jīng)濟目標，以及綜合目標和總體解決方案。傳統(tǒng)的科技計劃項目往往是科研導向，而政企合作項目則是企業(yè)用戶導向，項目則來源于企業(yè)用戶的具體需求，一開始就在需求中研發(fā)，研發(fā)完成之日就是技術應用之時，也是國家目標實現(xiàn)之時。傳統(tǒng)科技計劃項目是政府投入、企業(yè)配套，而政企合作項目則是企業(yè)投入、政府配套，還有大量社會資本進入，投入結(jié)構(gòu)多元化。傳統(tǒng)科技計劃項目重立項、輕結(jié)果，而政企合作項目則重視商業(yè)成功，共同投資、共擔風險、共享收益。

實施政企合作創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要政策包括：

第一，在科技創(chuàng)新類計劃項目中實施。除基礎研究計劃項目外，在重大專項、重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項(基金)、基地和人才專項等各類技術創(chuàng)新計劃中，如果項目數(shù)額較大，均應采取政企合作模式。

第二，探索多種政企合作創(chuàng)新形式。對于競爭前技術(戰(zhàn)略前沿技術)，政府與大中型企業(yè)合作。由政府根據(jù)國家需要征集技術創(chuàng)新項目，在此基礎上通過招標、邀標等方式，與某個大型企業(yè)，或分別與一些大型企業(yè)簽訂創(chuàng)新項目合同。對于關鍵共性技術，政府與企業(yè)伙伴合作。先由若干企業(yè)用戶按照共同需求，簽定協(xié)同創(chuàng)新合同，結(jié)成創(chuàng)新伙伴關系。政府根據(jù)國家需求向企業(yè)伙伴征集技術創(chuàng)新項目，在此基礎上通過招標、邀標等方式與這些企業(yè)伙伴總體簽訂項目合同。對于技術轉(zhuǎn)移，政府與轉(zhuǎn)移伙伴合作，先由中小企業(yè)與大學或研究機構(gòu)簽定研發(fā)、設計、許可等技術轉(zhuǎn)移合同，然后政府向轉(zhuǎn)移伙伴征集技術創(chuàng)新項目，通過入門遴選等方式與轉(zhuǎn)移伙伴簽訂項目合同。