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第1篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

作者：蘇雅文

關(guān)鍵詞：文物單位；文物；問題；管理

一、文物管理存在的問題

1.文物管理制度不夠完善

由于各地博物館沒有制訂具體的《文物管理》實施細則，使得一些制度不夠完善，缺乏程序約束，存在著漏洞。同時文物單位對文物管理缺乏一套行之有效的管理目標(biāo)考核及獎懲制度，嚴(yán)重影響了管理效率。

2.文物會計賬處理不完整

文物單位的藏品文物來源渠道多種。如考古發(fā)掘取得的文物、受捐贈的文物、依法調(diào)撥、交換、移交、揀選的文物，雖然文物保管部門有嚴(yán)格按照文物的接收制度來接收文物，同時也進行文物賬的登記，但財務(wù)部門無法確認該文物的實際經(jīng)濟價值，財務(wù)方面也就未進行財務(wù)入賬登記手續(xù)，財務(wù)信息中也就不能反映財務(wù)價值。

3.對文物管理重視不夠、權(quán)責(zé)不清

各級文物單位尤其是縣級以下文物單位在管理文物時沒有劃清各個職能部門的責(zé)任。存在管理館藏文物人員也是管賬人員，文物進出庫房手續(xù)不符合相關(guān)規(guī)定，存在嚴(yán)重的安全隱患。

4.文物保管過程中存在風(fēng)險

文物在征集、接收、陳列、展覽、庫房保管等各個環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險。風(fēng)險主要存在于征集過程中文物的來源是否合法性、歷史真實性、研究價值等方面的風(fēng)險因素；館藏文物易受到蟲、鼠、霉菌等患害，使得一些館藏文物受損風(fēng)險；陳列、展覽過程中受到安全性風(fēng)險等。

5.文物征集和保護經(jīng)費存在問題

近幾年國家投入大量的經(jīng)費用于征集文物和保護文物，如何規(guī)范使用文物征集和保護經(jīng)費，提高經(jīng)費使用效益，防范文物征集和保護過程中腐敗現(xiàn)象，也是急需解決的問題。

6.文物管理人員素質(zhì)不高

文物保管人員大多數(shù)是非專業(yè)性的工作人員，其主要職責(zé)是防止文物盜失，對文物的科學(xué)管理和保養(yǎng)、保護的職責(zé)往往被邊緣化，造成文物品相變低甚至損壞。尚未建立科學(xué)和長效的文物管理人員培訓(xùn)，缺乏定期和良好的培訓(xùn)機制，不利于文物管理人員主動提升管理素質(zhì)和增強管理積極性。

二、加強對文物的管理

1.建立和完善文物管理制度

為了提升文物管理效率和防止文物資產(chǎn)的流失，保證文物的保值、增值，提高文物展出率。文物單位應(yīng)結(jié)合單位實際情況制定《文物征集管理辦法》、《文物保管管理辦法》、《文物陳列展出辦法》、《文物保管人員工作職責(zé)》、《文物保護辦法》等制度文件，用以規(guī)范文物管理，做到有法可依、有章可循。同時制定《獎勵性績效考核辦法》，將文物管理納入考核范圍，促進管理人員工作積極性。

2.加強文物會計核算

一方面積極做好文物數(shù)據(jù)庫錄入工作（實物賬），設(shè)置“文物登記簿”和“文物卡片”，按照文物類別進行明細核算，避免文物漏登、少登、錯登的情況。另一方面做好文物賬務(wù)處理，以貨幣資金支付取得的文物資產(chǎn)，取得時以實際支付的價款作為入賬價值；以接受捐贈、依法調(diào)撥、交換、移交、揀選等方式取得文物，沒有相關(guān)憑據(jù)、市場價格也無法可靠取得的，應(yīng)當(dāng)按照單位名義金額1元入賬，保證各類文物都能有效計量。

3.建立科學(xué)的崗位職責(zé)、明晰責(zé)任。由于文物具有特殊性，應(yīng)強

化崗位職責(zé)配置和崗位人員配置的科學(xué)性，嚴(yán)格按照不相容崗位職責(zé)和崗位人員的分離操作、獨立配備，通過相互監(jiān)督、相互制衡，防范單人業(yè)務(wù)包辦可能出現(xiàn)的差錯、舞弊行為。明確有效的業(yè)務(wù)授權(quán)管理，授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍及業(yè)務(wù)流程的權(quán)限操作，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員對文物直接接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)的人員才能接觸該文物。

4.完善文物管理過程中風(fēng)險控制

文物事業(yè)單位的文物管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格堅持和執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和本單位的文物管理制度；健全和完善實物登記賬，對各項館藏文物從征集、入庫、展覽進行全程管理；加強館藏文物的日常監(jiān)管，定期不定期進行清查盤點，防止國有館藏文物流失。庫房是收藏文物的地方，為確保文物的安全，文物收藏單位的庫房必須符合標(biāo)準(zhǔn)，并建立起嚴(yán)格的庫房管理制度。為防止文物的自然損壞，對館藏文物應(yīng)該根據(jù)其性質(zhì)定期進行保養(yǎng)。為保障文物保養(yǎng)的及時到位，文物收藏單位必須建立相應(yīng)的制度，根據(jù)文物的不同性質(zhì)，規(guī)定保養(yǎng)的方法、措施、時限和責(zé)任人員等。

5.加強文物各項經(jīng)費的控制

一是通過嚴(yán)格的文物征集預(yù)算，有效控制文物征集經(jīng)費。首先綜合分析大形勢、行業(yè)現(xiàn)狀、單位運營情況等確定文物征集工作目標(biāo)。文物征集工作應(yīng)以充實本館庫房藏品中的空白和薄弱環(huán)節(jié)為重點。文物征集工作，應(yīng)有專職人員辦理，建立由專家征集人員等組成的評議小組或征集委員會，負責(zé)工作。其次是拓寬征集文物的渠道，從單一的國家調(diào)撥文物轉(zhuǎn)向多渠道征集文物，積極向社會征集文物。具體辦法有：上級調(diào)撥、機關(guān)團體或個人的捐贈、組織或參加考古發(fā)掘和調(diào)查考察來征集文物、收購私人出售的文物。三是通過對文物經(jīng)費的全程監(jiān)控，保證文物經(jīng)費用到實處，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

6.提升文物管理人員的素質(zhì)

做好文物管理要一支專業(yè)的高素質(zhì)管理隊伍。首先要對文物管理人員進行崗前培訓(xùn)，加強管理人員業(yè)務(wù)操作技能和管理技能的培訓(xùn)，通過理論學(xué)習(xí)掌握文物的特性，準(zhǔn)確的掌握制度內(nèi)容、崗位職責(zé)和管理要求，以使其能夠正確操作，提升業(yè)務(wù)理論水平；還要對文物管理人員和安防人員進行思想教育、安全教育，做到愛崗敬業(yè)，忠于職守，廉潔自律。其次是加強與各兄弟館進行交流，學(xué)習(xí)其他館先進的管理經(jīng)驗，取其精華，為館所用。最后就是要求文物管理人員要有很強的使命感及責(zé)任心。通過對人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平的提升，更好的管理好文物。

第2篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

【關(guān)鍵詞】普通高校；學(xué)生檔案；管理

在市場經(jīng)濟及人才市場的影響下，高校畢業(yè)生由最初的統(tǒng)一分配轉(zhuǎn)變?yōu)椤半p向選擇”，學(xué)生在畢業(yè)之時自主進行選擇，或升學(xué)或創(chuàng)業(yè)或就業(yè)。選擇多樣化增加了檔案管理的難度。另一方面，大多數(shù)學(xué)生無檔案意識，在離校前不關(guān)心自己的檔案去向，投遞信息變化后不能及時告知檔案管理人員造成檔案無法寄出。普通高等學(xué)校學(xué)生檔案如何高效、有序管理是現(xiàn)在高校面臨的普遍問題。

一、高校學(xué)生檔案管理存在的問題

（一）歸檔內(nèi)容不全。學(xué)生管理工作中，教職工普遍沒有檔案管理知識，學(xué)生檔案中多數(shù)只裝入學(xué)生基本的檔案內(nèi)容。學(xué)生檔案記載了一個人成長發(fā)展的過程，它包括了在校期間的生活學(xué)習(xí)情況，如高考記錄、學(xué)員鑒定、成績總表、畢業(yè)生登記表、入團入黨材料等等，但是學(xué)生在校期間獲得的獎勵、懲處等材料大多沒有裝入學(xué)生檔案。學(xué)生個人在簡歷中填寫的獎懲情況缺少支撐材料，其他關(guān)于學(xué)生創(chuàng)新能力、實踐能力、技術(shù)能力等材料也沒有裝入其中。

（二）管理手段落后。高校在校學(xué)生檔案的管理，多為各院、系、部自行管理，班主任或輔導(dǎo)員為直接管理者，每個學(xué)生的檔案為手工操作管理，在增加內(nèi)容或信息變動時不能及時反映。管理手段落后，缺乏專業(yè)性、技術(shù)性?，F(xiàn)有的檔案管理方式與現(xiàn)代化的高等教育快速發(fā)展相比已越來越不適應(yīng)。

（三）畢業(yè)生檔案滯留現(xiàn)象嚴(yán)重。學(xué)生在校期間沒有受到關(guān)于檔案知識的教育，對檔案的內(nèi)容、功能、管理、寄存等認識模糊，學(xué)校在學(xué)生畢業(yè)時也不告知檔案去向。就業(yè)時到需要檔案的單位才去了解自己的檔案在何處、該如何提取等問題。剩余的就成了“棄檔族”，造成了人、檔脫離的現(xiàn)象，檔案滯留現(xiàn)象嚴(yán)重。

（四）檔案意識不強。1.教職工檔案意識不強。大多從事學(xué)生管理工作的教職工沒有檔案管理方面的專業(yè)學(xué)習(xí)，學(xué)校統(tǒng)一通知要給學(xué)生裝檔案的材料就統(tǒng)一給每一位學(xué)生裝入檔案袋中。屬于“批量生產(chǎn)、批量管理”，沒有注意個別學(xué)生其他需裝入檔案袋的材料，造成學(xué)生檔案不完整、不齊全。2.學(xué)生檔案意識不強。由于現(xiàn)在就業(yè)方式的改變，很多用人單位只和學(xué)生簽訂勞動合同，注重的是畢業(yè)證、學(xué)位證等，而戶口和檔案要掛靠到人才交流服務(wù)中心；一些畢業(yè)生沒有固定在一個單位工作，流動性大，畢業(yè)后沒有完整的工作記錄，檔案長期放置學(xué)?；蛉瞬沤涣鞣?wù)中心而無法建檔。有的學(xué)生畢業(yè)前的實習(xí)單位和正式畢業(yè)后的單位有變動，不及時告知學(xué)校，造成檔案投遞無法寄出，或原單位收了檔案沒有轉(zhuǎn)遞到新單位，造成檔案丟失。

二、普通高校學(xué)生檔案管理問題的成因分析

（一）學(xué)生檔案管理崗位職責(zé)不清。檔案管理人員時常變動，人員變動過程交接不清楚，崗位職責(zé)落實不到位。輔導(dǎo)員或班主任檔案管理知識欠缺，致使管理檔案存在漏洞較多。學(xué)生流動性強，信息更新、處理不及時。

（二）學(xué)生就業(yè)方式多樣化。畢業(yè)生擇業(yè)方式多樣化，檔案的投遞需要機要局進行轉(zhuǎn)遞，但是機要局規(guī)定接收機要件的單位必須是縣團級以上的黨政機關(guān)和企事業(yè)單位的教育、人事部門，這就對檔案投遞產(chǎn)生了不小的限制。

（三）檔案管理不受重視。檔案管理規(guī)定要確保庫房有防火、防潮、防盜、防光、防塵、防鼠、防高溫等措施，庫房要安全、堅固。保持庫房的清潔，溫度控制在14攝氏度到24攝氏度，相對濕度控制在45%-65%。但是在很多高等院校中，學(xué)生檔案堆放的庫房通常較潮濕、清潔工作不到位、無防火防潮等設(shè)備。無專門的學(xué)生檔案管理經(jīng)費，使檔案工作處于無發(fā)展?fàn)顟B(tài)，與日趨高速發(fā)展的教學(xué)管理不相適應(yīng)。

（四）學(xué)生個人不重視。根據(jù)《高等學(xué)校學(xué)生檔案管理辦法》（試行）中的第七章第二十九條第四小條規(guī)定：學(xué)生個人不能查閱自己的檔案材料。學(xué)生從建檔之初就從來沒有看見過自己的“神秘”檔案，不能引起學(xué)生足夠的重視。還有的學(xué)生認為自己畢業(yè)后所從事的工作或單位不需要檔案，自己的檔案記錄“不漂亮”，更不愿意把檔案轉(zhuǎn)走，使其成為“無頭檔案”。

三、學(xué)生檔案管理探究

（一）將學(xué)生檔案管理知識納入學(xué)生入學(xué)教育中。在學(xué)生進入高校時，組織學(xué)生學(xué)習(xí)個人檔案中涉及的檔案內(nèi)容和分類；檔案的管理范圍、檔案的利用制度、學(xué)生檔案的轉(zhuǎn)遞等相關(guān)學(xué)生檔案管理制度、章程。一是讓學(xué)生知道檔案的重要性，引起足夠重視，二是讓學(xué)生知道在校期間哪些材料需要裝入檔案中，提前做好準(zhǔn)備，主動將材料交到學(xué)生檔案管理老師處，信息變動時及時進行報告，畢業(yè)時將檔案轉(zhuǎn)到單位或人才服務(wù)交流中心，保證檔案的安全、不丟失。

（二）明確檔案管理人員的工作職責(zé)。學(xué)生檔案管理實行統(tǒng)一管理，由至少2名專人負責(zé)，在其中1人變動時保證檔案工作的連續(xù)性。每年進行一次登記和統(tǒng)計，并認真核實，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

（三）保障檔案管理建設(shè)經(jīng)費。檔案管理要求嚴(yán)格的庫房管理條件，要保證檔案庫房達到要求，就必須保障經(jīng)費。除檔案工作所需硬件設(shè)備外，檔案庫房還必須配備加濕機、除濕機、空調(diào)、滅火器等設(shè)施設(shè)備，有條件的學(xué)校還應(yīng)該配備密集架進行檔案存放。

（四）學(xué)生信息數(shù)字化。在學(xué)生畢業(yè)前夕應(yīng)將學(xué)生在校的德、智、體主要表現(xiàn)和學(xué)生歷年成績輸入計算機，在紙質(zhì)檔案投遞出去以后保證學(xué)校留存學(xué)生的個人信息，若學(xué)生檔案因各種原因丟失學(xué)校可以提供補辦檔案業(yè)務(wù)。 （下轉(zhuǎn)第133頁）（上接第148頁）

（五）遺留檔案的處理及時處理。大多數(shù)學(xué)生在畢業(yè)之后能順利地將檔案轉(zhuǎn)遞到學(xué)生工作的單位或人才服務(wù)中心，除此之外還有退學(xué)、因故死亡、休學(xué)等其他學(xué)生在尚未畢業(yè)就終止學(xué)業(yè)的，其檔案應(yīng)分類管理，不能直接投送到人才服務(wù)中心。

【參考文獻】

第3篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

關(guān)鍵詞:會計電算化 會計檔案 管理 問題 改善

    一、會計檔案的作用

    1.會計檔案直接影響經(jīng)濟工作。從宏觀來說,國家利用各企事業(yè)單位、各機關(guān)的會計檔案反映的數(shù)據(jù)逐級匯總,可以考核國民經(jīng)濟各部門有關(guān)計劃和預(yù)算的執(zhí)行情況,從而制訂更適應(yīng)國家經(jīng)濟建設(shè)的計劃和決策;從微觀來說,各企事業(yè)、機關(guān)單位利用會計檔案提供的原始數(shù)據(jù),科學(xué)地預(yù)測未來,制訂最優(yōu)化的管理方案,以最低的成本獲取最大的經(jīng)濟效益。

    2.會計檔案保護國家利益不受侵犯。改革開放給經(jīng)濟建設(shè)帶來了生機和活力。但由于原有法律法規(guī)還不完善,一些單位和個人利用政策上的漏洞,巧立名目,隨意提高開支,鋪張浪費,使國家財政收入大大流失。而會計檔案將這些違反國家財經(jīng)法紀(jì)的情況真實地記錄下來,及時發(fā)現(xiàn)問題,阻止腐敗的產(chǎn)生、蔓延,打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的不法行為,解決經(jīng)濟糾紛,從而確保國家的經(jīng)濟利益。

    二、電算化下會計檔案管理的內(nèi)容

    電算化會計檔案管理是非常重要的會計基礎(chǔ)工作,單位必須加強對會計檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo),建立和健全會計檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱和銷毀管理制度,并由專人負責(zé)管理;對電算化會計檔案管理要做好防磁、防火、防潮和防塵工作,重要會計檔案應(yīng)準(zhǔn)備雙份,存放在兩個不同的地點;采用磁性介質(zhì)保存會計檔案,要定期進行檢查,定期進行復(fù)制,防止由于磁性介質(zhì)損壞,而使會計檔案丟失;通用會計軟件、定點開發(fā)會計軟件、通用與定點開發(fā)相結(jié)合會計軟件的全套文檔資料,以及會計軟件程序,視同會計檔案保管,保管期截止該軟件停止使用或有重大更改之后的五年。

    三、電算化下會計檔案管理存在的一些問題

    1.會計檔案載體。電算化會計雖已實施,但因為實施時間不長,財會人員和單位領(lǐng)導(dǎo)對會計電算檔案的組成內(nèi)容不甚了解,缺乏管理會計檔案的經(jīng)驗,很多單位只是將打印出的紙質(zhì)檔案存檔,而沒有將存儲在計算機中的會計信息備份在磁性介質(zhì)上歸檔保存,從而影響會計檔案的完整性。

    2.會計載體本身性質(zhì)帶來的問題。電算化會計檔案需在一定的系統(tǒng)內(nèi)才可視,因此目前許多企業(yè)因為沒有將會計軟件的版式及軟件系統(tǒng)很好地保存,導(dǎo)致在電算化軟件升級后,不同版本下的會計數(shù)據(jù)不能被調(diào)用;《會計檔案管理辦法》第十二條規(guī)定:采用計算機進行會計核算的單位應(yīng)當(dāng)保存打印出紙質(zhì)會計檔案,并對保存期限作了規(guī)定,但目前由于一些單位受條件限制,沒有配備激光打印機或噴墨打印機,還在使用老的針式打印機,致使打印輸出的紙介質(zhì)會計檔案達不到規(guī)定的保存期限;沒有按照國家檔案局規(guī)定的庫房管理制度標(biāo)準(zhǔn),建立專門的電算化會計檔案保護制度;未選擇質(zhì)量優(yōu)良的磁盤介質(zhì)進行會計檔案數(shù)據(jù)備份,未實行備用盤與存儲盤分離存放,導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)因此損壞或丟失。

    3.會計檔案管理制度不完善。由于電算化會計檔案更易在不知不覺的情況下被修改,因此在沒有及時修訂單位的會計檔案管理制度,沒有制定相應(yīng)的會計電算檔案保管人員職責(zé)情況下,會計檔案的人為破壞和自然損壞現(xiàn)象在所難免。

    4.缺乏必要的計算機維護、網(wǎng)絡(luò)安全人才。眾所周知,電算化下的檔案管理涉及到軟件、系統(tǒng)安全、維護等一系列專業(yè)的問題,但目前一般單位都僅僅對以前的會計人員進行一定的軟件設(shè)施建設(shè)。

    提供環(huán)境清潔與溫濕度穩(wěn)定適宜的專用會計檔案存放倉庫;配備具有高清晰度打印能力的激光或噴墨打印機,以它們作為輸出紙質(zhì)會計檔案的工具:選用功能符合本單位實際業(yè)務(wù)的電算化培訓(xùn),然后就去操作系統(tǒng),在一定層面上而言,會計人員僅學(xué)會了操作,而管理與維護對他們而言就非常陌生,由此導(dǎo)致的結(jié)果與損失也非同小可。

    四、如何改善電算化下的會計檔案管理

    1.完善會計軟件

    最好是具有檔案管理輔助功能的電算化軟件;強化系統(tǒng)的安全防護功能,如有聯(lián)網(wǎng),注意進行定期的補丁維護,避免因電腦安全或網(wǎng)絡(luò)安全,導(dǎo)致會計檔案泄密或被人為惡意修改。

    2.完善電算化下會計檔案管理各項制度

 

;   (1)建立電算化會計檔案的歸檔制度。會計電算化系統(tǒng)開發(fā)和使用的全套文檔資料及軟件程序,都應(yīng)視同會計檔案保管;會計數(shù)據(jù)在未打印成書面形式輸出之前,應(yīng)妥善保管并保留副本,記賬憑證、總分類賬、現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬應(yīng)打印輸出,并按照有關(guān)稅務(wù)、審計等管理部門的要求,及時打印輸出有關(guān)賬簿、報表。

    (2)建立電算化會計檔案的保管制度。根據(jù)國家檔案局的標(biāo)準(zhǔn),建立電算化會計檔案保管制度:選擇優(yōu)質(zhì)的磁盤介質(zhì)進行會計檔案數(shù)據(jù)備份,備用盤與儲存盤分離存放;做好防壓、防塵、防光、防腐蝕工作;按分類和一定順序?qū)?shù)據(jù)磁盤、光盤的著錄等電子會計檔案進行編號,標(biāo)明時間和文件內(nèi)容,制作檔案管理文件卡片。

    (3)建立嚴(yán)格的借用手續(xù)制度。查閱會計檔案,需經(jīng)財務(wù)部門負責(zé)人批準(zhǔn),按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定,辦理借閱手續(xù);外單位查閱本部門會計檔案,要有單位介紹信,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部門負責(zé)人批準(zhǔn)。

    (4)建立電算化檔案定期備份制度。電算會計檔案應(yīng)定期將會計數(shù)據(jù)備份到磁性介質(zhì),并設(shè)立備查登記簿,提供備份時間、數(shù)量、保管方式等備份細節(jié)信息;同時由于磁性介質(zhì)的特殊性,管理人員必須對這些會計電算檔案進行定期檢查、復(fù)制,以防止會計信息損壞。

    3.提高會計部門人員素質(zhì),完善人員配置結(jié)構(gòu)

    會計系統(tǒng)是由人來操作的,一個系統(tǒng)是否安全,不但取決于系統(tǒng)本身,更應(yīng)該注意操作使用人員的素質(zhì),未經(jīng)有效的業(yè)務(wù)訓(xùn)練和不具備良好職業(yè)道德的員工本身,對系統(tǒng)的安全是一種威脅。要提高會計人員計算機業(yè)務(wù)素質(zhì),必須大力加強人才培訓(xùn)的力度。各單位應(yīng)積極支持及組織會計人員學(xué)習(xí)和提高會計電算化知識,培養(yǎng)復(fù)合型人才,為本單位盡快建立高效的會計信息系統(tǒng)創(chuàng)造條件。對會計人員、系統(tǒng)維護人員、系統(tǒng)管理人員,應(yīng)按不同內(nèi)容、不同要求進行培訓(xùn)。對系統(tǒng)維護人員,應(yīng)盡量用計算機專業(yè)人員,畢竟,計算機系統(tǒng)維護是一項專業(yè)性很強的工作,對這些計算機專業(yè)人員只要簡單的會計培訓(xùn),就可以收到良好的效果。

    參考文獻:

    [1]張穎.對會計檔案管理的思考.遼寧經(jīng)濟,2008,(3).

第4篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

關(guān)鍵詞：電算化：會計檔案：新挑戰(zhàn)

一、電算化促進了會計檔案內(nèi)涵的拓展

電算化會計檔案比傳統(tǒng)會計檔案具有更廣泛的內(nèi)涵。電算化會計檔案除傳統(tǒng)概念上的會計檔案外，還包括會計電算化過程中形成的紙質(zhì)文件、電子文件以及系統(tǒng)軟件。其中系統(tǒng)軟件檔案又可分文字材料與計算機軟件程序兩部分。主要由下列內(nèi)容組成：（1）計算機硬件型號、存貯空間大小、外部設(shè)備類型；（2）計算機操作系統(tǒng)（或網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)）型號；（3）財會電算化軟件系統(tǒng)的編程語言、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)類型；（4）軟件系統(tǒng)名稱、版本號；（5）與財會電算化軟件系統(tǒng)相配套的各說明書與使用手冊?？梢?，會計電算化條件下，由于計算機技術(shù)的應(yīng)用和會計信息的數(shù)據(jù)化和程序化，會計檔案的載體本身發(fā)生了巨大的變化，它除了包括打印輸出的記賬憑證、會計賬簿、會計報表外，還包括電算化會計系統(tǒng)中的所有系統(tǒng)軟件、會計軟件程序及其全套文檔資料。

根據(jù)財政部、國家檔案局財會字（1998）32號文件，1999年1月1日起施行的《會計檔案管理辦法》規(guī)定，采用電子計算機進行會計核算的單位，不僅要電子會計數(shù)據(jù)，而且應(yīng)當(dāng)保存打印出的紙質(zhì)會計檔案，在制度上確立了從電算化會計檔案是雙重的會計檔案載體，即傳統(tǒng)意義上的會計檔案與包括存儲在計算機硬盤中的會計數(shù)據(jù)、以其他磁性介質(zhì)或光盤存儲的會計數(shù)據(jù)等形式在內(nèi)的電子會計檔案。

二、電算化提高了會計檔案的技術(shù)和知識含量

實行會計電算化以后，所有的會計核算業(yè)務(wù)都是通過計算機來完成的，由于計算機是一種特殊的操作工具，財務(wù)人員首先需要設(shè)計能被計算機識讀的程序文件、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)文件以及各種代碼，然后才能借助計算機進行會計核算。處理。由于這些程序文件、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)文件以及各種代碼既是使電算化會計信息系統(tǒng)能夠運行的前提條件，又是保證電算化會計信息系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)的故障維護查詢資料，因而這些資料雖然不是會計核算活動的產(chǎn)物，沒有具體的數(shù)據(jù)和表格，但是由于沒有它們的支持，整個會計核算過程就無法進行，所以必須作為電算化會計檔案的特殊部分予以保存。所以，與傳統(tǒng)會計檔案相比，電算化下的電子會計檔案必須在特定的計算機硬件與軟件系統(tǒng)環(huán)境中才能運行，而且電算化會計檔案的使用和會計軟件的版本密切相關(guān)，會計電子檔案必須在相應(yīng)的軟件環(huán)境支持下使用，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異，計算機不斷推陳出新，電腦操作系統(tǒng)不斷更新?lián)Q代，財務(wù)管理和會計電算化應(yīng)用軟件也不斷升級，這說明會計檔案也在不斷技術(shù)化、知識化和信息化。

三、電算化條件下，會計檔案的信息的真實性和安全性要求更高

準(zhǔn)確、真實和安全是會計檔案的生命所在，是對會計工作提出的最基本的要求。由于會計檔案主要對財務(wù)收支進行價值量的記錄和描述，反映經(jīng)濟活動的質(zhì)的變化，要求極準(zhǔn)確的資料。會計檔案是在會計核算過程中通過設(shè)且賬戶、復(fù)式記賬、填制和審核憑證、登記賬簿、及編制會計報表等一系列專門方法，進行連續(xù)、系統(tǒng)、完整的記錄、計算、反映和監(jiān)督而形成的，要求較強的嚴(yán)密性和準(zhǔn)確性。

然而，在會計電算化條件下，由于會計數(shù)據(jù)被記錄在磁盤或光盤等磁性介質(zhì)上，在技術(shù)上對電子數(shù)據(jù)非法修改可做到不留痕跡，若被修改，就很難辨別出經(jīng)濟業(yè)務(wù)的“原貌”，會計信息的真實性就難以保證；再者，電算化條件下，會計數(shù)據(jù)的高度集中在磁盤、光盤等磁性介質(zhì)上，未經(jīng)授權(quán)的人員出于私利和不正當(dāng)?shù)哪康挠锌赡芡ㄟ^計算機和網(wǎng)絡(luò)瀏覽全部數(shù)據(jù)文件，復(fù)制、偽造、銷毀一些重要的會計數(shù)據(jù)，會計信息的完整性、安全性也因此受到挑戰(zhàn)。由于這種通過計算機技術(shù)手段實施的信息篡改、修改復(fù)制、偽造、銷毀等違法行為具有很強的隱蔽性和社會危害性，相對手工會計系統(tǒng)而言，發(fā)現(xiàn)利用計算機舞弊和違法的難度更大，但所造成的危害和損失更大。加之，電算化會計檔案又受載體的質(zhì)量、存放環(huán)境、存儲信息的有效期等條件的影響。因此，對檔案的安全性要求也就更高，在保密性和安全性等方面都比傳統(tǒng)的會計檔案要求要高?？梢姡捎诖判圆牧弦妆贿z失、污染、竄改、復(fù)制、銷毀等，因此，防潮、防盜、防塵、防火、防竄改、防過期、防病毒感染、防失密等方面的安全工作成了電算化會計檔案管理的重要內(nèi)容。這就為會計檔案的管理提出了新的課題。

四、電算化條件下的會計檔案管理的科學(xué)性要求更高

不論機關(guān)，還是各企事業(yè)單位，凡是實行獨立經(jīng)濟核算的，都會形成會計檔案。所形成的專業(yè)材料也是相同的，都是會計憑證、會計賬簿和會計報表。每個單位每天在處理會計各項業(yè)務(wù)事項時，都會產(chǎn)生會計材料，小單位每天幾件，大單位每天形成幾十件甚至幾百件，全年就會形成較多的會汁憑證，具有廣泛性。加之，電算化會計檔案更有存貯價值，電算化會計檔案通過計算機系統(tǒng)的運營使用起來更方便、更快捷、更直觀，而且通過計算機數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的處理也更容易產(chǎn)生一些有決策參考價值的分析結(jié)果，可以為管理和決策提供較好的支持。

事實上，會計檔案是機關(guān)、團體和各企事業(yè)單位的財會部門在會計核算活動中自然形成的，并按一定規(guī)律科學(xué)的集中保存?zhèn)洳榈膶I(yè)文件材料，包括會計憑證、會計賬簿、會計報表和年終決算等會計核算專業(yè)材料。這些專業(yè)材料內(nèi)犯了大量的有價值的信息。在經(jīng)濟預(yù)測和經(jīng)濟決策中有重要的作用。首先，會計檔案是會計活動的產(chǎn)物，反映經(jīng)濟業(yè)務(wù)的歷史記錄。由于會計檔案與經(jīng)濟活動緊密相關(guān)它通過會計核算的專門方法，對經(jīng)濟活動和財務(wù)收支，予以連續(xù)的記錄、反映和綜合分析，具有連續(xù)性和制約性的特點。從會計憑證到會計賬簿，最終產(chǎn)生會計報表，構(gòu)成了一個完整的體系，直接反映機關(guān)、企事業(yè)單位的各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)，這種內(nèi)容的特殊性，賦予會計檔案較強的專業(yè)性。因此可以說會計檔案是總結(jié)經(jīng)營管理經(jīng)臉的重要資料。其次，會計檔案是預(yù)測、決策經(jīng)濟活動開展會計分析等項工作的不可缺少的重要依據(jù)。會計檔案完整地記載了經(jīng)濟活動中各項指標(biāo)，作為會計分析的工具，對貫徹黨和國家的財經(jīng)方針，編制預(yù)算、決算，節(jié)約經(jīng)費，加強內(nèi)部的經(jīng)濟管理等都具有重要作用。再次，會計檔案是打擊經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪活動和落實黨的各項政策的重要的依據(jù)，是檢查、監(jiān)督經(jīng)濟活動的重要工具。會計檔案客觀地記錄了會計各項活動中的情況，在打擊經(jīng)濟犯罪活動中會計檔案無可辯駁地揭穿了一些經(jīng)濟犯罪活動的事實。從而維護了財經(jīng)紀(jì)律保護了國家財產(chǎn)。會計檔案在落實黨的各項政策中也起到了重要的憑證作用。最后，會計檔案是經(jīng)濟科學(xué)研究的可靠史料。它記錄了經(jīng)濟活動的事實經(jīng)過，記錄了經(jīng)營活動的經(jīng)驗及教訓(xùn)，是有重要價值的史料。

會計檔案的作用是客觀存在的，而會計檔案作用能否發(fā)揮，取決于一定的條件下能否對會計檔案實行科學(xué)的管理。在會計電算化條件下，要管理好會計檔案信息，必須配備專兼職檔案管理人員，有效控制會計檔案信息源頭質(zhì)量。另外在利用會計信息時，要嚴(yán)格辦理利用手段。實行電算化的時間越長，會計檔案與財務(wù)軟件的版本數(shù)就越多。需要科學(xué)地對不同版本的軟件和相應(yīng)的檔案進行科學(xué)的分類、存儲、調(diào)用。檔案應(yīng)專人專室管理；應(yīng)制定嚴(yán)格的會計電算化檔案管理制度，如硬盤數(shù)據(jù)保管期限、軟盤備份保管和賬表打印輸出后裝訂、保管等方面管理制度。因而，為了更有效地做好電算化會計檔案工作，必須根據(jù)電算化會計檔案的特點，分別做好會計檔案的收集、管理與保存、調(diào)閱、移交、銷毀等方面的工作。從電算化會計檔案的收集工作來看，電算化會計檔案的收集是指在一定的時間內(nèi)，把計算機財務(wù)軟件系統(tǒng)中的所有會計數(shù)據(jù)備份到磁性介質(zhì)或光盤上，從而形成脫離于原計算機系統(tǒng)的會計檔案。財務(wù)部門應(yīng)把財務(wù)數(shù)據(jù)的備份文件儲存好，以防計算機硬件系統(tǒng)損壞后能在最短的時間內(nèi)，在最小的損失下恢復(fù)原有的會計電算化系統(tǒng)。除了備份之外，還應(yīng)收集計算機硬件系統(tǒng)的型號、存儲空間的大小、外部設(shè)備的配套類型等、計算機操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)以及漢字操作系統(tǒng)、財務(wù)軟件的編程語言、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)類型、財務(wù)軟件的系統(tǒng)名稱、版本號、財務(wù)軟件的銷售與維護公司的名稱、地址、電話與聯(lián)系人以及與會計電算化軟件系統(tǒng)相配套的各種說明書及使用手冊。

從電算化會計檔案的各運行環(huán)節(jié)的管理與保存來看，應(yīng)設(shè)置會計電算化檔案管理崗位，專職負責(zé)會計電算化檔案管理，負責(zé)系統(tǒng)內(nèi)各類文檔資料的存檔、安全保管和保密工作。出納員不得擔(dān)任會計電算化檔案的管理職務(wù)。會計電算化檔案要存放在專門的檔案室。所有記賬憑證、上機日志、會計賬簿、財務(wù)報表（包括月度、季度、年度及不定期會計報表、附表）應(yīng)定期打印。其中，現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬必須每日打印。打印輸出的各種會計資料必須按規(guī)定整理保存。由于電算化會計檔案是存儲在磁性介質(zhì)或光盤上的，根據(jù)這些信息載體的物理特性，在形成這些檔案時應(yīng)實行“ab備份法”進行數(shù)據(jù)的備份，即對所有的會計數(shù)據(jù)進行雙備份。每份要注明形成檔案的時間與操作員姓名，并貼上寫保護封簽，存放在兩個不同的地點，以防止意外事故發(fā)生引起整個會計電算化系統(tǒng)的毀滅與系統(tǒng)的不可恢復(fù)性。檔案應(yīng)保存在遠離磁場的位置，注意防磁、防火、防潮、防塵等。對采用磁性介質(zhì)保存的檔案，還應(yīng)定期進行檢查，定期進行復(fù)制，防止由于磁性介質(zhì)的損壞，而使會計檔案丟失，造成無法挽救的損失。此外，還應(yīng)注意電算化會計檔案與對應(yīng)的財務(wù)軟件版本的一致性。因為在不同版本軟件下形成的會計檔案其會計數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)有所不同，就可能產(chǎn)生會計檔案不能被調(diào)閱或者產(chǎn)生某些預(yù)料外的錯誤。因此，筆者認為電算化會計檔案除保存各版本的備份財務(wù)數(shù)據(jù)外，還應(yīng)保存對應(yīng)版本的會計電算化軟件系統(tǒng)版本，二者的一致性是非常必要的。

從電算化會計檔案的調(diào)閱來看，調(diào)閱的會計檔案會有兩種情況：（1）所調(diào)閱的會計檔案版本號與當(dāng)前會計電算化系統(tǒng)版本號一致，此時只需將所需調(diào)閱的檔案通過電算化軟件系統(tǒng)中的檔案調(diào)閱（或數(shù)據(jù)恢復(fù)）功能進行調(diào)閱即可；（2）所調(diào)閱的會計檔案的版本號與當(dāng)前會計電算化系統(tǒng)版本號不一致，此時只需在另外一臺電腦上安裝與此檔案相對應(yīng)版本的電算化系統(tǒng)，然后再進行調(diào)閱。

從電算化會計檔案的移交因工作崗位調(diào)整而更換會計電算化檔案管理員時，要辦理移交手續(xù)。編制會計電算化檔案移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交的檔案名稱、編號、數(shù)量、起止年度、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。移交會計電算化檔案要由單位財務(wù)負責(zé)人監(jiān)交，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人要在移交清冊上簽字。從電算化會計檔案的銷毀來看，保管期滿的會計電算化檔案，由檔案保管人員向單位負責(zé)人提出銷毀意見，編制會計電算化檔案銷毀清冊，列明應(yīng)當(dāng)銷毀的檔案名稱、編號、數(shù)量、起止年度、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。單位負責(zé)人在會計電算化檔案銷毀清冊上簽署意見。實施銷毀時，應(yīng)當(dāng)由單位檔案機構(gòu)、會計機構(gòu)和上級主管部門派員監(jiān)銷，并將實際銷毀內(nèi)容與銷毀清冊進行準(zhǔn)確核對。銷毀后，監(jiān)銷人員要在銷毀清冊上簽字，并將監(jiān)銷情況報告單位負責(zé)人。

從電算化會計檔案的庫房管理來看，一般情況，接收入庫的磁性介質(zhì)電算化會計檔案要裝入特制的軟件盒內(nèi)，且要做好防磁、防火、防潮和防塵的工作。電算化會計檔案的庫房一定要避開磁場，如遠離大功率的發(fā)電機等，軟盤不要接觸永久磁鐵；電算化會計檔案的庫房必須防火，禁止任何火源進人庫房，還要配備有滅火設(shè)備；為使盤片不變形，庫內(nèi)溫度要保持在15℃-25℃，相對濕度保持在45%-60%為宜，庫房應(yīng)配有溫、濕度測量儀器和空調(diào)器，嚴(yán)格監(jiān)測，及時調(diào)整；電算化會計檔案的庫房必須保證衛(wèi)生清潔，為此要配備吸塵設(shè)備，嚴(yán)防灰塵對磁性介質(zhì)的污染破壞。

參考文獻：

[1]張前。電算化環(huán)捷對會計檔案的影響及管理要求[j].交通財會，2001，（10）。

第5篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

摘　要:在高校檔案信息管理與傳播中，存在著信息保密與開放利用、知情權(quán)保障與隱私權(quán)保護、檔案信息數(shù)字化與知識產(chǎn)權(quán)保護等三大倫理困境。為突破這些倫理困境，高校檔案管理部門應(yīng)當(dāng)著手制訂檔案信息的倫理規(guī)范守則，注意檔案立法中的倫理融入以及提升檔案管理者與利用者的倫理自律精神。

關(guān)鍵詞:高校檔案;信息倫理;倫理困境

高校檔案是指高等學(xué)校從事招生、教學(xué)、科研、管理等活動直接形成的對學(xué)生、學(xué)校和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式、載體的歷史記錄。[1]隨著檔案信息化建設(shè)的發(fā)展，檔案管理和傳播活動的網(wǎng)絡(luò)化趨向日益明顯，而新的時空環(huán)境和方式方法更加使檔案工作凸顯出了一些倫理困境(EthicalDi-lemma)問題。分析高校倫理困境產(chǎn)生的原因及提出突破倫理困境的對策，對于做好高校檔案信息管理與傳播工作具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

一、高校檔案信息管理與傳播中的三大倫理困境

(一)高校檔案信息保密要求與檔案開放利用的倫理困境檔案承載著大量的人類社會活動的原生信息，是一種寶貴的信息資源，它具有憑證價值與情報價值的二重性。檔案價值的二重性，決定了它存在開放性與保密性之間的矛盾關(guān)系。憑證價值決定了檔案形成者的資料與活動內(nèi)容在一定的時限和范圍具有不公開性，即具有保密性。而情報價值意味著檔案需要適應(yīng)社會利用檔案的要求，有向全社會開放的義務(wù)與責(zé)任。

在現(xiàn)代民主政治時代，檔案開放已經(jīng)成為必然。美國學(xué)者史蒂文·盧巴(Sreven Lubar)認為，“檔案是一種權(quán)力”，他援引法國哲學(xué)家雅克·德里達(JacquesDerri-da)的話來加以證實:“失去對檔案的控制就等于失去了政治權(quán)力，民主的有效性通常用下面的標(biāo)準(zhǔn)來衡量:對檔案工作(包括檔案的構(gòu)成和闡釋)的參與和對檔案的利用?！盵2]基于檔案價值的二重性，《中華人民共和國檔案法》規(guī)定，檔案管理部門要向社會開放檔案，以便廣泛地、充分地發(fā)揮檔案的作用;同時又規(guī)定了檔案保密期限，涉及國家安全或者重大利益以及其它不宜開放的檔案控制使用，違者要承擔(dān)責(zé)任?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校檔案管理辦法》也規(guī)定:凡持有合法證明的單位或個人，在說明利用檔案的目的和范圍后，均可查閱利用屬開放范圍的檔案，并可以摘錄或復(fù)制;同時又規(guī)定了“涉及黨和國家秘密的，涉及專利或技術(shù)秘密的，涉及個人隱私的，以及檔案形成部門規(guī)定限制利用的”的館藏檔案要控制性開放。

由此可見，對于高校來說，一方面要求發(fā)揮檔案室的職能作用，最大限度地開放檔案，公開會議文件、會議記錄、人事管理、基本建設(shè)、儀器設(shè)備、教學(xué)管理、科研管理、考務(wù)學(xué)籍等信息;另一方面又要根據(jù)具體的對象和內(nèi)容對公開的程度和范圍有所限制。這就使高校檔案信息管理與傳播在具體操作中出現(xiàn)了開放性與保密性相沖突的倫理困境:當(dāng)公開某一信息會對他人或單位造成消極影響或名譽及經(jīng)濟損失時，是否能夠不加限制地公開?當(dāng)學(xué)校或者師生的信息保護權(quán)與社會公眾的知情權(quán)發(fā)生沖突時，應(yīng)該基于什么倫理標(biāo)準(zhǔn)進行研判?等等。

(二)知情權(quán)保障與隱私權(quán)保護的倫理困境知情權(quán)是公民知悉、獲取信息的自由與權(quán)利，它既有憲法、行政法等公法領(lǐng)域的內(nèi)容，又有私法的因素。

早在1946年聯(lián)合國大會通過的第59號決議中，就強調(diào)“查情報自由原為基本人權(quán)之一”。隱私權(quán)則是公民個人所享有的依法維護私人生活安寧和私人信息秘密不受干擾的一種獨立的人格權(quán)。由于隱私權(quán)深入到人類社會生活和人們的內(nèi)心世界來保護自然人的人格與精神狀態(tài)，所以隱私權(quán)還是一種高層次的人格權(quán)。

現(xiàn)在高校檔案部門，囿于傳統(tǒng)做法影響，在檔案開放范圍和開放程度方面，主觀封閉式的做法依然占主導(dǎo)地位，表現(xiàn)為:檔案開放的界限模糊、對象不清，在開放與不開放之間優(yōu)先選擇不開放，檔案解密與開放時間經(jīng)常被人為拖后，檔案開放、利用程序比較煩瑣，用戶被拒絕開放時缺少司法救濟制度等。這些問題的存在無疑影響了師生和社會公眾的知情權(quán)的實現(xiàn)。而與此同時，隱私權(quán)保護在檔案開放利用中也出現(xiàn)了保障不力的情況。高校檔案信息作為歷史的記錄，含有大量的個人數(shù)據(jù)信息，許多涉及了個人隱私。由于高校檔案部門對隱私認定缺乏統(tǒng)一、具體的評判標(biāo)準(zhǔn)，在保密制度執(zhí)行中又缺乏有效的機制，致使隱私權(quán)遭侵犯的情況在高校屢次發(fā)生。

上述這些反映了高校在檔案信息管理與傳播中存在隱私權(quán)與知情權(quán)相沖突的倫理困境。尤其在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，檔案信息收集、整理、貯存、傳遞、利用的模式不斷更新之時，隱私權(quán)與知情權(quán)的兩相沖突成為人們不得不予以關(guān)注的倫理困境。

(三)加速檔案信息數(shù)字化進程與加強知識產(chǎn)權(quán)保護的倫理困境檔案作為智力勞動者在社會實踐活動中產(chǎn)生的具有保存價值和利用價值的歷史原始記錄，從文件到檔案都凝聚著形成者的智慧，許多更屬于知識產(chǎn)權(quán)尤其是著作權(quán)保護的范疇。近年來，檔案部門頻頻接受官員、學(xué)者及其他社會著名人士的檔案捐贈;某些企事業(yè)單位或個人出于安全或保密考慮，也將本單位或個人活動中形成的檔案文件委托給高校檔案部門寄存或代管。檔案來源的多樣化導(dǎo)致了館藏檔案著作權(quán)狀態(tài)的多元化、復(fù)雜化，檔案部門在檔案信息的管理、利用過程中極可能引發(fā)著作權(quán)益糾紛。如轟動一時的1990年清朝末代皇帝溥儀的遺孀李淑賢狀告《末代皇帝的后半生》作者涉嫌違法利用檔案館中的捐贈資料一案就曾引發(fā)了國內(nèi)關(guān)于檔案管理工作中著作權(quán)保護問題的探討。[3]在當(dāng)前檔案信息數(shù)字化進程不斷加快的情況下，知識產(chǎn)權(quán)的保護問題顯得更為突出。

在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)就代表著財富。而對檔案信息資源的利用開發(fā)，就是對館藏資料中既有的技術(shù)方案和技術(shù)成果進行再發(fā)明和再創(chuàng)新，使之成為《專利法》所保護的對象，并用專利技術(shù)為社會創(chuàng)造財富。所以，在高校檔案信息的開發(fā)和利用中，難免出現(xiàn)一些見利忘義的人違背倫理道德，盜用技術(shù)資料，侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。這就使高校檔案信息管理與傳播出現(xiàn)了檔案資源共享與知識產(chǎn)權(quán)保護之間的倫理困境:如何在檔案信息數(shù)字化進程中妥善管理好檔案資料，如何在加快檔案信息數(shù)字化進程的同時，保護知識產(chǎn)權(quán)不受到侵犯?

二、高校檔案信息管理與傳播中突破倫理困境的思考

為深度開發(fā)與利用檔案信息資源，加強檔案資源及信息化建設(shè)，提高高校檔案事業(yè)服務(wù)高等教育與經(jīng)濟社會發(fā)展的能力與水平，必須從思想和實踐上解決上述三大倫理困境。我們應(yīng)該認識到這些道德沖突境況并不是必舍其一的兩難處境，而是采取有效措施就可以兼顧相融、妥善處理好的問題。筆者認為，當(dāng)前高校檔案部門可以采取以下三方面的措施來謀求倫理困境的突破:

(一)制訂檔案信息的倫理規(guī)范與守則現(xiàn)在，國內(nèi)各高校尤其是重點高校為做好檔案工作，都制定了較為完善的一些檔案管理的規(guī)章制度，如武漢大學(xué)就制定了檔案安全保密制度、檔案借閱利用制度、檔案庫房管理制度、檔案鑒定銷毀制度、工作人員守則、檔案館內(nèi)設(shè)機構(gòu)工作職責(zé)、聲像檔案管理辦法及名人檔案保管利用辦法等規(guī)章制度。但是國內(nèi)高校基本上

轉(zhuǎn)貼于 還都沒有制定關(guān)于檔案信息的倫理規(guī)范與守則。而檔案信息不僅是一個技術(shù)問題，而且蘊涵著復(fù)雜的倫理問題。在存在倫理沖突的情況下，針對檔案的網(wǎng)絡(luò)化利用環(huán)境，提出檔案信息管理與傳播的倫理原則與具體的倫理規(guī)范，應(yīng)當(dāng)是高校檔案部門的重要責(zé)任。因此，應(yīng)該加強檔案信息倫理規(guī)范的可操作性研究，提出和制定行之有效的倫理準(zhǔn)則，為檔案信息管理與傳播構(gòu)建合理的倫理空間。

例如，就保護和實現(xiàn)知情權(quán)而言，在高?，F(xiàn)實的檔案工作中，雖然國家《檔案法》和《普通高等學(xué)校檔案管理辦法》里都要求檔案部門要為師生和社會公民提供開放服務(wù)，但實際情況卻往往是檔案部門以保護隱私、保密等各種借口推遲甚至拒絕對外開放和提供利用，從而人為地將大量檔案束之高閣，使師生和社會公眾的知情權(quán)難以實現(xiàn)。這就需要制訂針對性的、詳細的倫理規(guī)則，對檔案信息安全、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)及隱私權(quán)等權(quán)益保護的必要性作出專門的說明、制定明確的道德規(guī)范，以找出一個合理的尺度來進行權(quán)利義務(wù)的配置，在保護隱私權(quán)的前提下使知情權(quán)能得到最大程度的實現(xiàn)，促使沖突的最佳解決。

(二)檔案立法中的倫理精神融入檔案信息立法是一種硬性的法律手段，它借助于國家強制力的威懾，不僅可以有效地打擊檔案信息領(lǐng)域的各種違法犯罪行為，而且可以為檔案信息倫理的實施創(chuàng)造一個良好的外部環(huán)境。在檔案信息法規(guī)建設(shè)過程中要注意以下兩個問題:一是應(yīng)當(dāng)充分考慮網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案信息管理與傳播的特點、規(guī)律，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，給出相應(yīng)的法律概念，對于無法確定的問題，應(yīng)盡可能的給出上位概念，并在宏觀上加以規(guī)范;二是檔案法規(guī)應(yīng)具有充分的可操作性，與現(xiàn)有的法律法規(guī)體系保持很好的兼容性，應(yīng)從維護網(wǎng)絡(luò)檔案信息資源正常傳播與合理使用的角度，維護檔案信息所有者、保管者與利用者的正當(dāng)權(quán)益。

雖然現(xiàn)在檔案法規(guī)的形式化和國家化特征日益突出，但并未改變其倫理存在的性質(zhì)，倫理道德仍然為人們的檔案行為活動提供著基本的價值理念和準(zhǔn)則。因此檔案立法必須以基本的倫理標(biāo)準(zhǔn)作為基礎(chǔ)才能不失其存在的社會根基。如果檔案立法原則不能體現(xiàn)、反映高尚的倫理價值取向和道德規(guī)范要求，就不能成為良法，也就不能獲得社會的普遍認同，更不能變?yōu)闄n案活動中起作用的實際準(zhǔn)則。所以在進行現(xiàn)實檔案立法的過程中，應(yīng)該考慮到道德精神的融入，只有蘊含在立法原則中的價值理性才是檔案立法者創(chuàng)制法律的根本追求和終極理念，這在我們制定出符合共同需要的檔案法律過程中應(yīng)起著極其重要的導(dǎo)向作用。

同時，高校應(yīng)該通過正確的輿論導(dǎo)向，使人們形成義務(wù)與責(zé)任相互作用和交融的道德感，在學(xué)校和社會上形成一股貫穿檔案信息活動始終的良好道德風(fēng)尚，為檔案信息法律的制定奠定廣泛而堅實的社會心理、道德習(xí)俗等方面的基礎(chǔ)，同時為檔案信息法律的實施提供社會公眾在道義上、輿論上的支持。

(三)提升檔案信息管理者和利用者的倫理自律精神道德層面的規(guī)范是靠行為者自身的自覺信念來維持的，是其自身的一種自我約束與調(diào)節(jié)。因而，高等院校應(yīng)該利用其學(xué)科門類齊全與人才眾多的優(yōu)勢，展開檔案制度與檔案倫理的普及教育以及檔案工作者的專門職業(yè)道德培訓(xùn)，增強檔案信息管理者和利用者的道德觀念，使其能夠自覺認識和正確履行自己在檔案活動中的責(zé)任與義務(wù)。

1.要通過加強職業(yè)道德建設(shè)，提高檔案工作者自身的職業(yè)道德修養(yǎng)。職業(yè)道德建設(shè)是高校檔案信息倫理建設(shè)的主要內(nèi)容。高校檔案工作職業(yè)道德建設(shè)的基本任務(wù)，就是要通過教育培訓(xùn)等手段，使檔案工作者形成“愛崗敬業(yè)、忠于職守;遵紀(jì)守法，嚴(yán)守機密;博學(xué)求進、公正服務(wù)”的良好職業(yè)道德品質(zhì)，以良好的服務(wù)意識、服務(wù)態(tài)度、專業(yè)精神作為其檔案管理模式的價值取向，使檔案職業(yè)道德的原則和規(guī)范內(nèi)化為檔案工作者的內(nèi)心情感和信念，并付諸于檔案管理實踐。

2.要加強檔案信息道德教育，提升高校檔案管理者與使用者的道德自律精神。進行檔案信息道德的原則、規(guī)范、精神的教育，形成內(nèi)在的約束機制，能夠使檔案信息倫理規(guī)范盡可能得到廣泛的社會認同，并成為所有工作人員的基本行為準(zhǔn)則。通過信息道德教育，高?？梢杂心康?、有計劃、有組織地對檔案管理者與使用者施加系統(tǒng)性的思想道德影響，使檔案職業(yè)道德要求內(nèi)化為自身的行為準(zhǔn)則和價值目標(biāo)，培育檔案信息管理者和利用者的自律精神，從而充分發(fā)揮道德的自我調(diào)控功能。

參考文獻

[1]教育部，國家檔案局.高等學(xué)校檔案管理辦法[N].中國教育報， 2008-08-30(2).

[2]史蒂文·盧巴.信息文化與檔案(Information Culture and theArchivalRecord)[J].張寧，譯.山西檔案， 2000(1): 12.

第6篇：事業(yè)單位庫房管理辦法范文

（一）有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查工作指南

1.1檢查依據(jù)

1.1.1法律、法規(guī)和規(guī)章：《產(chǎn)品質(zhì)量法》《進出口商品檢驗法》《食品安全法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《認證認可條例》《有機產(chǎn)品認證管理辦法》（質(zhì)檢總局令第155號）、《認證證書和認證標(biāo)志管理辦法》（質(zhì)檢總局令第162號）、《認證機構(gòu)管理辦法》（質(zhì)檢總局令第164號）。

1.1.2認證實施規(guī)則：《有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則》（認監(jiān)委公告2014年第11號）、《有機產(chǎn)品認證目錄》（2018）。

1.1.3認證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：

1.1.3.1《有機產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T 19630），包括：19630.1生產(chǎn)、19630.2加工、19630.3標(biāo)識和銷售、19630.4管理體系。

1.3.2《關(guān)于批準(zhǔn)GB/T19630.1<有機產(chǎn)品>國家標(biāo)準(zhǔn)第1號修改單等三項國家標(biāo)準(zhǔn)修改單的公告》（國家標(biāo)準(zhǔn)委公告2014年第3號）

1.2、檢查方式和內(nèi)容

1.2.1對獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查

認證活動的合法合規(guī)檢查

檢查內(nèi)容：認證合同、檢查計劃和報告、樣品和環(huán)境等檢測報告、認證證書、銷售證（適用時）等認證檔案。（見有機認證監(jiān)督檢查記錄表一）

檢查要點：

①認證機構(gòu)是否經(jīng)批準(zhǔn)，檢查員是否經(jīng)注冊，檢查員專業(yè)和能力是否符合要求。中國有機產(chǎn)品認證和出口有機產(chǎn)品認證如歐盟、美國等有機產(chǎn)品認證屬于自愿性產(chǎn)品認證類別下的兩個不同審批領(lǐng)域，其認證檢查員也分屬兩個注冊領(lǐng)域，需加以區(qū)分。

②是否簽訂認證合同，是否存在認證、咨詢一條龍，認證收費是否符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定；認證機構(gòu)是否向獲證組織提供了檢查計劃和報告，產(chǎn)品和環(huán)境監(jiān)測報告是否符合要求，是否有增加、減少、遺漏認證程序或程序要求的行為。

③對于新認證的有機基地，關(guān)注轉(zhuǎn)換期時間是否符合要求；現(xiàn)場檢查時間是否為生產(chǎn)季節(jié)，檢查范圍是否覆蓋了認證證書的產(chǎn)品、場所和過程范圍。監(jiān)督檢查距上次檢查時間是否超過12個月。

④認證機構(gòu)出具的銷售證標(biāo)明的產(chǎn)品數(shù)量累計是否超過實際生產(chǎn)、加工數(shù)量。

⑤認證證書內(nèi)容是否齊全，證書編號和有效期是否符合要求，認證產(chǎn)品是否在認證目錄內(nèi)，證書中的產(chǎn)品年數(shù)量是否和實際生產(chǎn)、加工數(shù)量一致。

⑥認證檔案和證書信息是否和“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”中的信息一致。

獲證企業(yè)和產(chǎn)品符合性檢查

檢查內(nèi)容：獲證企業(yè)基本情況，管理體系運行，作物的種植，產(chǎn)品收獲、運輸、貯藏和包裝，產(chǎn)品的標(biāo)識與批號，投入品的管理，產(chǎn)量和銷量的核對等。（建有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查記錄表二）

檢查要點：

（1）查閱獲證企業(yè)資質(zhì)證明和土地使用權(quán)證明及合同等，確認獲證企業(yè)是否具備了相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)。

（2）結(jié)合現(xiàn)場檢查，確認獲證企業(yè)是否按照管理體系要求實施內(nèi)部管理，是否建立內(nèi)部檢查制度，生產(chǎn)、加工、內(nèi)部檢查記錄是否齊全并真實有效。

（3）實地檢查獲證企業(yè)的生產(chǎn)/加工現(xiàn)場，確認獲證企業(yè)實際生產(chǎn)/加工和管理情況與認證檢查描述情況的一致性。

（4）對企業(yè)庫存產(chǎn)品及包裝、認證證書、銷售證及標(biāo)志使用臺賬等進行核查，確認獲證企業(yè)是否在認證證書限定的產(chǎn)品類別、范圍和數(shù)量內(nèi)正確使用認證標(biāo)志標(biāo)識。包括是否在認證產(chǎn)品或產(chǎn)品的最小銷售包裝上正確加施認證標(biāo)志（需同時加施認證標(biāo)志、有機碼和認證機構(gòu)名稱）；是否在未獲證產(chǎn)品上加施認證標(biāo)志；已加施的標(biāo)志是否累計超過證書中限定的數(shù)量；是否超過證書有效期、證書暫停期間或被注銷、撤銷后，仍繼續(xù)使用認證證書和認證標(biāo)志。

可不使用認證標(biāo)志的情況：現(xiàn)場采摘銷售的果蔬類有機產(chǎn)品；不直接零售的、僅作為加工原料的有機產(chǎn)品；無法加施有機產(chǎn)品認證標(biāo)志的散裝或裸裝產(chǎn)品以及鮮活動物產(chǎn)品等。

1.2.2銷售場所的監(jiān)督檢查。

檢查要點：重點檢查認證標(biāo)志（見有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查記錄表三）

1.2.2.1.在產(chǎn)品宣傳資料、產(chǎn)品、產(chǎn)品最小銷售包裝及其標(biāo)簽上標(biāo)注“有機”、“ORGANIC”等文字表述和圖案的（包括進口產(chǎn)品），檢查是否獲得中國有機產(chǎn)品認證，核查認證證書、銷售證、有機碼和“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”信息的一致性。

1.2.2.2.核查是否在認證證書限定的產(chǎn)品類別、范圍和數(shù)量內(nèi)正確使用認證標(biāo)志標(biāo)識，是否同時加施認證標(biāo)志、有機碼和認證機構(gòu)名稱。

1.2.2.3.是否在證書標(biāo)明的生產(chǎn)、加工場所外對有機產(chǎn)品進行二次分裝、分割或者自行加施有機產(chǎn)品認證標(biāo)志。

1.2.2.4.是否違規(guī)標(biāo)注“有機配料生產(chǎn)”和“有機轉(zhuǎn)換”。除非獲得有機產(chǎn)品認證，僅部分配料獲得有機產(chǎn)品認證的，或獲得有機產(chǎn)品轉(zhuǎn)換認證的，均不得在產(chǎn)品及包裝、標(biāo)簽中標(biāo)注“有機配料生產(chǎn)”和“有機轉(zhuǎn)換”等字樣。

對不符合相關(guān)規(guī)定的銷售者，應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，對生產(chǎn)企業(yè)超期、超范圍或者偽造、冒用認證證書和標(biāo)志的，按照有關(guān)規(guī)定查處。

2.1、有機產(chǎn)品認證常見違法違規(guī)行為

認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為

違法違規(guī)行為

適用罰則

偽造、變造、冒用、非法買賣、轉(zhuǎn)讓、涂改認證證書。（認證機構(gòu)自行編制認證證書編號的，視為偽造認證證書）。*

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監(jiān)管部門責(zé)令改正，處3萬元罰款?！?/p>

認證機構(gòu)向不符合國家規(guī)定的有機產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)地環(huán)境要求區(qū)域或者有機產(chǎn)品認證目錄外產(chǎn)品的認證委托人出具認證證書。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第四十九條“責(zé)令改正，處3萬元罰款；有違法所得的，沒收違法所得?！?/p>

認證機構(gòu)有下列情形之一（一）未將有機產(chǎn)品認證標(biāo)志、有機碼上傳到國家認監(jiān)委確定的信息系統(tǒng)；（二）未向國家認監(jiān)委確定的信息系統(tǒng)報送相關(guān)認證信息或者其所報送信息失實；（三）未按規(guī)定向國家認監(jiān)委提交進口有機產(chǎn)品認證相關(guān)材料備案。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十一條“國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，予以警告，并對外公布?！?/p>

認證機構(gòu)發(fā)放的有機產(chǎn)品銷售證數(shù)量，超過獲證產(chǎn)品的認證委托人所生產(chǎn)、加工的有機產(chǎn)品實際數(shù)量。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十二條“責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。”

認證機構(gòu)對有機配料含量低于95%的加工產(chǎn)品進行有機認證。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十三條“地方認證監(jiān)管部門責(zé)令改正，處3萬元以下罰款?！?/p>

*注：1.偽造、冒用認證證書的，同時適用《認證證書和認證標(biāo)志管理辦法》第二十六條罰則，非法買賣、轉(zhuǎn)讓認證證書的，同時適用《認證證書和認證標(biāo)志管理辦法》第二十七條罰則。2.該行為的違法主體可能是認證機構(gòu)、獲證組織或其他單位。

獲證組織的違法違規(guī)行為

違法違規(guī)行為

適用罰則

偽造、變造、冒用、非法買賣、轉(zhuǎn)讓、涂改認證證書。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監(jiān)管部門責(zé)令改正，處3萬元罰款?！?/p>

未獲得有機產(chǎn)品認證的；或者，獲證產(chǎn)品在認證證書標(biāo)明的生產(chǎn)、加工場所外進行了再次加工、分裝、分割的，在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝及標(biāo)簽上標(biāo)注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十條“地方認證監(jiān)管部門責(zé)令改正，處3萬元以下罰款。”

認證委托人有下列情形之一：（一）對未獲得有機產(chǎn)品認證的加工產(chǎn)品，進行有機產(chǎn)品認證標(biāo)識標(biāo)注；（二）未在認證證書限定的產(chǎn)品類別、范圍和數(shù)量內(nèi)使用有機產(chǎn)品認證標(biāo)志；未依照管理辦法第三十四條的規(guī)定使用認證標(biāo)志；（三）認證委托人在認證證書暫停期間或者被注銷、撤銷后，仍繼續(xù)使用認證證書和認證標(biāo)志。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十五條“地方認證監(jiān)管部門責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元一下罰款。”

獲證產(chǎn)品的認證委托人拒絕接受國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門監(jiān)督檢查。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第五十六條“責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處3萬元以下罰款?！?/p>

獲證產(chǎn)品的認證委托人提供虛假信息、違規(guī)使用禁用物質(zhì)、超范圍使用有機認證標(biāo)識，或者出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全重大事故的。

《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第四十四條“認證機構(gòu)5年內(nèi)不得受理該企業(yè)及其生產(chǎn)基地、加工場所的有機產(chǎn)品認證委托?！?/p>

有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查記錄表（一）

（適用認證活動檢查）檢查時間：年 月 日

獲證企業(yè)名稱

（名稱上加蓋單位印章）

獲證企業(yè)地址

認證機構(gòu)名稱

證書編號

證書有效期至

證書狀態(tài)

檢查內(nèi)容

判定標(biāo)準(zhǔn)

檢查結(jié)果

（發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)詳細描述

并將證據(jù)材料附后）

認證合同

是否簽訂認證合同，是否存在認證、咨詢一條龍，認證收費是否符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定

產(chǎn)品和環(huán)境

監(jiān)測報告

檢驗檢測機構(gòu)是否具有資質(zhì)；采信報告的結(jié)論是否符合要求

認證機構(gòu)的

檢查計劃和報告

是否有增加、減少、遺漏認證程序或程序要求的行為

新認證的有機基地，關(guān)注轉(zhuǎn)換期時間是否符合要求

認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查時間是否為生產(chǎn)季節(jié)

認證機構(gòu)檢查范圍是否覆蓋了證書產(chǎn)品、場所和過程范圍

認證機構(gòu)監(jiān)督檢查距上次檢查時間是否超過12個月

認證機構(gòu)

出具的銷售證

標(biāo)明的產(chǎn)品數(shù)量累計是否超過實際生產(chǎn)、加工數(shù)量

認證證書

證書編號和有效期是否符合要求

認證產(chǎn)品是否在認證目錄內(nèi)

證書中的產(chǎn)品年數(shù)量是否和實際生產(chǎn)、加工數(shù)量一致

認證檔案和證書信息是否與“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”一致

檢查人員簽名

獲證企業(yè)負責(zé)人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查記錄表（二）

（適用獲證企業(yè)檢查）檢查時間：年 月 日

獲證企業(yè)名稱

（名稱上加蓋單位印章）

獲證企業(yè)地址

認證機構(gòu)名稱

證書編號

證書有效期至

證書狀態(tài)

證書載明的

產(chǎn)品名稱

證書載明的

基地名稱

證書載明的

產(chǎn)品認證年產(chǎn)量

證書載明的

基地面積

檢查內(nèi)容

判定標(biāo)準(zhǔn)

檢查結(jié)果（發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)詳細描述并將證據(jù)材料附后）

獲證組織資質(zhì)

證明和土地使用權(quán)

證明及合同

是否具備了相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)

管理體系運行

是否建立內(nèi)部檢查制度，生產(chǎn)、加工、內(nèi)部檢查記錄是否齊全并真實有效

認證機構(gòu)的檢查

報告描述、

獲證企業(yè)現(xiàn)場

認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查對投入品關(guān)注情況，獲證企業(yè)農(nóng)業(yè)投入品庫房，采購、使用投入品記錄，現(xiàn)場查看，獲證企業(yè)是否存在是否有使用禁用物質(zhì)現(xiàn)象。

認證機構(gòu)對有機生產(chǎn)緩沖帶設(shè)置的審核情況，企業(yè)是否實施到位

認證機構(gòu)對平行生產(chǎn)審核情況，企業(yè)是否實施到位

認證機構(gòu)對物料衡算、輪作計劃制定和執(zhí)行審核情況，企業(yè)是否實施到位

獲證產(chǎn)品

符合性檢查

檢查獲證組織是否在認證產(chǎn)品或產(chǎn)品的最小銷售包裝上加施認證標(biāo)志

是否在未獲證產(chǎn)品上加施認證標(biāo)志；已加施的標(biāo)志是否累計超過證書中限定數(shù)量

是否超過證書有效期、證書暫停期間或被注銷、撤銷后，仍繼續(xù)使用認證證書和認證標(biāo)志

檢查人員簽名

獲證企業(yè)負責(zé)人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

有機產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查記錄表（三）

（適用有機產(chǎn)品銷售場所檢查）檢查時間：年 月 日

企業(yè)名稱

（名稱上加蓋單位印章）

地址

銷售有機產(chǎn)品名稱

檢查內(nèi)容

判定標(biāo)準(zhǔn)

檢查結(jié)果

（發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)詳細描述并將證據(jù)材料附后）

宣傳資料、產(chǎn)品、產(chǎn)品最小銷售包裝及其標(biāo)簽上標(biāo)注“有機”、“ORGANIC”等文字表述和圖案的銷售產(chǎn)品；銷售有機產(chǎn)品的認證證書、銷售證

是否獲得中國有機產(chǎn)品認證

有機產(chǎn)品生產(chǎn)日期是否在證書有效期內(nèi)

核查認證證書、銷售證、有機碼和“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”信息的一致性

核查是否在認證證書限定的產(chǎn)品類別、范圍和數(shù)量內(nèi)正確使用認證標(biāo)志標(biāo)識

是否同時加施認證標(biāo)志、有機碼和認證機構(gòu)名稱

是否在證書標(biāo)明的生產(chǎn)、加工場所外對有機產(chǎn)品進行二次分裝、分割或者自行加施有機產(chǎn)品認證標(biāo)志

銷售產(chǎn)品是否標(biāo)注“有機配料生產(chǎn)”和“有機轉(zhuǎn)換”

檢查人員簽名

獲證企業(yè)負責(zé)人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

（二）強制性產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查工作指南

1.檢查依據(jù)

強制性產(chǎn)品認證專項監(jiān)督檢查-相關(guān)法律法規(guī)文件

名稱

編碼

中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法

/

中華人民共和國認證認可條例

/

《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》

質(zhì)檢總局117號令

《強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室管理辦法》

質(zhì)檢總局65號令

《關(guān)于國家認監(jiān)委強制性產(chǎn)品認證證書注銷、暫停、撤銷實施規(guī)則的公告》

國家認監(jiān)委2008年第19號公告

《關(guān)于（強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中涉及ODM模式的補充規(guī)定）的公告》

國家認監(jiān)委2009年30號公告

《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)分類管理、認證模式選擇與確定》

編號：CNCA-00C-003

《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)檢測資源及其他認證結(jié)果的利用》

編號：CNCA-00C-004

《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》

編號：CNCA-00C-005

《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則工廠檢查通用要求》

編號：CNCA-00C-006

《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則信息報送、傳遞和公開》

編號：CNCA-00C-007

《國家認監(jiān)委關(guān)于強制性產(chǎn)品認證實施有關(guān)要求的通知》

國認證〔2014〕84號

《國家認監(jiān)委關(guān)于強制性產(chǎn)品認證標(biāo)志發(fā)放管理工作改革有關(guān)事項的公告》

國家認監(jiān)委2014年第36號公告

《國家認監(jiān)委關(guān)于建立和落實強制性產(chǎn)品認證指定認證機構(gòu)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》

國認證〔2015〕78號

《關(guān)于印刷模壓強制性產(chǎn)品認證標(biāo)志有關(guān)問題的通知》

國認證〔2005〕78號

《關(guān)于明確強制性產(chǎn)品認證制度和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度管理范圍有關(guān)問題的通知》

國質(zhì)檢認聯(lián)[2003]46號

《關(guān)于強制性產(chǎn)品認證證書有效期的公告》

國家認監(jiān)委2009年第42號公告

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《國家發(fā)展改革委關(guān)于重新制定強制性產(chǎn)品認證收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》的通知》

國認財[2009]20號

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈強制性產(chǎn)品認證檢測收費標(biāo)準(zhǔn)（試行）〉的通知》的通知》

國認證[2006]38號

《關(guān)于推動玩具產(chǎn)品強制性認證有關(guān)工作的通知》

國認證函[2007]30號

強制性產(chǎn)品認證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范

/

《強制性產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》

認監(jiān)委2001年第1號

《強制性產(chǎn)品認證檢查員管理辦法》

認監(jiān)委2004年第29號公告

2.檢查方式和內(nèi)容

2.1對強制性認證產(chǎn)品獲證組織的監(jiān)督檢查

要做到“一確定四核查”。一是確定獲證組織出廠、銷售、經(jīng)營活動中使用的產(chǎn)品是否屬于CCC目錄內(nèi)的產(chǎn)品；二是核查認證書的真?zhèn)魏陀行誀顟B(tài)(含注銷、暫停、撤銷的認證證書)；三是核查產(chǎn)品基本信息與證書的一致性(產(chǎn)品的商標(biāo)、制造商、生產(chǎn)地址、規(guī)格型號等是否與認證書一致等)；四是核查產(chǎn)品的一致性與符合性(產(chǎn)品關(guān)鍵零部件等是否與認證書狀態(tài)一致等)；五是核查認證標(biāo)志的真?zhèn)?，認證標(biāo)志的使用是否符合規(guī)定等。

對獲證組織的檢查中要注意對其質(zhì)量保證能力的檢查，按照相應(yīng)產(chǎn)品認證實施規(guī)則中規(guī)定的內(nèi)容進行。

2.2對認證機構(gòu)認定活動的監(jiān)督檢查。

通過對獲證組織的監(jiān)督檢查，監(jiān)督認證機構(gòu)是否嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范及認證實施規(guī)則規(guī)定的程序進行認證活動。查看認證機構(gòu)是否存在增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范以及認證規(guī)則規(guī)定的程序的行為，是否對其認證的產(chǎn)品實施有效的跟蹤調(diào)查，是否使用未取得相應(yīng)資質(zhì)的人員從事認證、檢查、檢測活動，是否對不屬于目錄內(nèi)產(chǎn)品進行強制性產(chǎn)品認證等。

2.3對流通領(lǐng)域進行監(jiān)督檢查。

根據(jù)本轄區(qū)實際，針對涉及民生和安全的產(chǎn)品，消費者關(guān)注度高等情況，到獲證企業(yè)倉庫（成品堆放區(qū)）、流通領(lǐng)域的實體店、電商網(wǎng)店或倉庫（含物流站、配送站）等地進行監(jiān)督檢查（必要時可進行產(chǎn)品抽檢），對違法行為進行查處，確保消費者質(zhì)量安全。

強制性認證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)行政監(jiān)管檢查記錄表

一、企業(yè)基本情況

企業(yè)名稱

法人代表

企業(yè)地址

聯(lián)系電話

傳真

郵編

組織類型

生產(chǎn) 經(jīng)營 其他

職工人數(shù)

企業(yè)性質(zhì)

國有企業(yè) 集體企業(yè) 個體 股份有限公司 股份有限責(zé)任公司 股份合作公司 其他

二、認證咨詢機構(gòu)情況

是否咨詢

是否其他方式（選擇“否”時填寫）

咨詢機構(gòu)名稱

咨詢機構(gòu)地址

聯(lián) 系 人

電話

傳真

咨詢合同簽訂時間

咨詢金額

咨詢?nèi)藛T姓名

1、 2、 3、

序號

檢查內(nèi)容

檢點

存在問題描述

2.1

咨詢收費

獨立收費或與認證一體收費

獨立一體

2.2

其他

企業(yè)的總體評價或感受

文字描述：

三、認證機構(gòu)情況

認證機構(gòu)名稱

所在地

認證分支機構(gòu)名稱

所在地

聯(lián)系人

聯(lián)系電話/傳真

審核人/日

初評:合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù)

復(fù)評:合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù)

審核人員姓名

1、 2、 3、

技術(shù)專家姓名

1、 2、 3、

認證收費

初審費用：元；監(jiān)督審核費用： 元/年；費用來源：匯款現(xiàn)金

序號

檢查內(nèi)容

檢點

存在問題描述

3.1

認證范圍

是否超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動

是否

3.2

認證程序

是否增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序

是否

3.3

認證跟蹤

是否對其認證的產(chǎn)品實施有效的跟蹤調(diào)查

是否

3.4

異常處理

是否在發(fā)現(xiàn)認證的產(chǎn)品不能持續(xù)符合認證要求時，不及時暫停共便用或者撤銷認證證書并子公布

是否

3.5

認證人員

是否聘用未經(jīng)認可機構(gòu)注冊的人員從事認證活動

是否

審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等）

是否

3.6

證書及標(biāo)志的使用

是否有買賣認證證書或認證標(biāo)志行為

是否

是否有偽造、冒用認證證書或認證標(biāo)志行為

是否

四、企業(yè)情況

（一）要求企業(yè)提供

序號

檢查內(nèi)容

檢查方法

檢查狀況及存在問題描述

1

查閱、復(fù)印相關(guān)資料

認證證書（復(fù)印件）

有無

企業(yè)及認證產(chǎn)品變更情況

有無

最新有效的送樣產(chǎn)品型式試驗報告

有無

最近一次工廠檢查報告（或年度監(jiān)督檢查結(jié)果通知）

有無

若持證人與制造商或生產(chǎn)廠不是一家，提供相互間的委托協(xié)議

有無

目前正在生產(chǎn)及庫存的認證產(chǎn)品目錄

有無

最近一次產(chǎn)品抽樣檢測報告（指定實驗室）

有無

（二）工廠情況

2.1

生產(chǎn)場地

工廠實際生產(chǎn)地址與認證證書標(biāo)注的生產(chǎn)場地是否一致（否決項）

是否

若不一致，實際廠地址：

2.2

獲證情況

取得3C認證的產(chǎn)品

種

屬《目錄》內(nèi)，但未取得3C認證的產(chǎn)品

種

現(xiàn)3C認證證書狀態(tài)

有效張；暫停張；

注銷張；撤銷張

最近一次工廠檢查報告（或年度監(jiān)督檢查結(jié)果通知）

通過不通過

檢查期間認證產(chǎn)品的生產(chǎn)狀態(tài)

生產(chǎn)暫停部分停產(chǎn)

（三）工廠質(zhì)量保證能力

3.1

人員

是否有符合資質(zhì)要求崗位人員（質(zhì)量負責(zé)人、檢驗員、關(guān)鍵工序工人等）

是否

3.2

場所及設(shè)備

企業(yè)是否具備了必須的生產(chǎn)場所（否決項）

是否

企業(yè)是否具備了必須的生產(chǎn)、檢驗設(shè)備（否決項）

是否

檢測設(shè)備是否能夠正常運行

是否

檢測設(shè)備是否定期進行校準(zhǔn)和檢定（否決項）

是否

3.3

檢驗檢測

是否有在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進行檢驗的記錄，以確保產(chǎn)品及零部件與認證樣品一致

是否

是否進行成品出廠檢驗（否決項）

是否

是否按照要求對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進行檢驗和驗證

是否

是否有不合格品的處置辦法和記錄，確保不合格品不出廠銷售（否決項）

是否

企業(yè)是否辦理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)登記備案

是否

*（四）認證產(chǎn)品一致性（本項目可采取抽查的方式進行，在檢查內(nèi)容的欄目內(nèi)填檢查出的具體問題）

證書編號

產(chǎn)品標(biāo)注的名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)者（制造商）、加工場所是否與認證證書一致

產(chǎn)品使用的關(guān)鍵零部件、元器件、原材料與經(jīng)認證機構(gòu)確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構(gòu)申報并經(jīng)確認

產(chǎn)品的型式結(jié)構(gòu)與經(jīng)認證機構(gòu)確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構(gòu)申報并經(jīng)確認

實際生產(chǎn)的產(chǎn)品與認證時送檢的產(chǎn)品一致性判定

（五）認證證書和標(biāo)志

5.1

證書及標(biāo)志管理

是否建立認證標(biāo)志的使用和管理制度

是否

對認證標(biāo)志的使用情況是否如實記錄和存檔

是否

是否對非CCC認證產(chǎn)品使用認證標(biāo)志（否決項）

是否

是否在廣告、產(chǎn)品介紹等宣傳材料中正確使用認證標(biāo)志（否決項）

是否

企業(yè)對獲證產(chǎn)品被暫停／撤銷認證資格后是否加貼CCC標(biāo)志、出廠（否決項）

是否

企業(yè)對獲證產(chǎn)品被撤銷認證資格時證書是否交回

是否

是否偽造、冒用CCC認證證書和標(biāo)志（否決項）

是否

（六）總體評價

檢查結(jié)論

發(fā)現(xiàn)的問題

采取的處置措施

生產(chǎn)企業(yè)

符合

基本符合

不符合

認證機構(gòu)

符合

基本符合

不符合

注：（1）標(biāo)有*號為可選檢查項，可根據(jù)檢查實際需要選擇是否填寫；（2）檢查項目任一否決項出現(xiàn)不合格，判定為“不符合”；（3）檢查項目中非否決項出現(xiàn)不合格，判定為“基本符合”；（4）沒有發(fā)現(xiàn)不符合項，判定為“符合”。

監(jiān)督檢查人員：年 月日

工廠陪同人員簽字： 年 月日

（三）自愿性管理體系認證監(jiān)督檢查工作指南

1. 檢查依據(jù)

《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》、《認證證書和認證標(biāo)志管理辦法》、《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》及認證機構(gòu)制定的技術(shù)規(guī)范、程序文件。

2. 注意事項

自愿性管理體系認證監(jiān)督檢查是指認證監(jiān)管行政機關(guān)按照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，通過對獲得有效管理體系認證證書組織（簡稱：獲證組織）的檢查，依法對認證機構(gòu)及獲證組織遵守有關(guān)認證法規(guī)、規(guī)章及技術(shù)規(guī)范的情況進行調(diào)查的行政行為。不同于認證機構(gòu)以認證注冊為目的現(xiàn)場審核，不是對組織的管理體系依據(jù)相關(guān)認證標(biāo)準(zhǔn)要求符合性的審核；不同于認可機構(gòu)用于認可約束的確認審核，不是對認證機構(gòu)審核活動是否符合認可準(zhǔn)則的評價，是對已發(fā)生的認證活動行為依法實施的監(jiān)督檢查。

3、檢點及方法

一般提前1-2天將監(jiān)督檢查計劃告知有關(guān)受檢查組織，要求協(xié)助檢查組提供開展工作所需資源（如有關(guān)管理體系文件資料、人員等）。

監(jiān)督檢查方式和原則

監(jiān)管檢查以實地巡查、資料查閱、詢問等方式，對已發(fā)生的認證活動進行監(jiān)督檢查。強調(diào)除非受檢查組織主觀故意，原則上，檢查中發(fā)現(xiàn)的認證不規(guī)范行為，其責(zé)任由認證機構(gòu)承擔(dān)。檢查時間原則上為1天；

現(xiàn)場了解獲證組織現(xiàn)場經(jīng)營情況、相關(guān)管理情況，查看管理體系現(xiàn)場實際運行狀態(tài)、管理體系覆蓋場所人員情況等。

質(zhì)量管理體系檢查要點

a) 設(shè)施、設(shè)備及場所否具備滿足經(jīng)營要求、設(shè)施是否正常運轉(zhuǎn)等。

b) 設(shè)施、設(shè)備是否符合法定要求，如生產(chǎn)設(shè)施、工藝是否屬于國家明令淘汰的設(shè)備、工藝；生產(chǎn)設(shè)施、工藝，檢驗設(shè)備是否符合國家法定要求。

c）了解過程質(zhì)量控制情況，重點包括：

----生產(chǎn)工藝流程，重要工序或質(zhì)量控制點的工藝、控制要求；

----重要工序、質(zhì)量控制點的操作符合性；

----重要工序現(xiàn)場、關(guān)鍵質(zhì)量控制點監(jiān)視和測量要求，現(xiàn)場情況與要求是否一致。

----原材料、半成品、產(chǎn)品及不合格品的質(zhì)量控制要求；

----有關(guān)現(xiàn)場控制、不合格品的標(biāo)識、隔離等措施等，現(xiàn)場情況與要求是否一致。

d）檢驗檢測設(shè)備、人員能力是否符合法定（如許可證、3C等）要求、出廠產(chǎn)品檢測是否按法定要求執(zhí)行等。

e）組織管理人員、員工是否了解組織質(zhì)量方針。管理人員是否理解本部門質(zhì)量目標(biāo)；員工是否了解本崗位的質(zhì)量控制目標(biāo)要求。

f）有無縣級以上質(zhì)量管理部門抽檢不合格情況。

環(huán)境管理體系檢查要點

a) 組織的“環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單”是否包括以下內(nèi)容：覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài)和八個方面；信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；體現(xiàn)組織的典型污染問題；考慮了供方和合同方在給組織提品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因素；

b) 組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單”是否包括以下內(nèi)容： 法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等；組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本；組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時機、方法和頻次制度規(guī)定；

c)新、擴、改建項目是否辦理了“環(huán)評”手續(xù)（適用時）：

d) 認證機構(gòu)對組織的下列“環(huán)境安全風(fēng)險控制點”是否實施了有效審核，包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備及場所；環(huán)保設(shè)備符合法定要求；相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運行狀態(tài)；建立了應(yīng)急予案并能定期進行演練；?；穾旆抗芾頎顩r符合要求；

e)組織對重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動定期進行策劃；組織對主要污染源控制情況良好；有關(guān)污染控制設(shè)施運行記錄符合要求；

f) 環(huán)境監(jiān)測、測量結(jié)果符合預(yù)期；沒有縣級以上環(huán)保部門監(jiān)測不合格的情況；

職業(yè)安全健康管理體系檢查要點

a) 組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息是否齊全：清單包括了典型職業(yè)健康安全問題；清單考慮了供方和合同方在給組織提品和服務(wù)時產(chǎn)生的危險源；危險源/重大危險源識別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設(shè)備；

b) “適用法律法規(guī)及其他要求清單”是否包括以下內(nèi)容：?；?、有毒物作業(yè)場所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)；組織收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本；

c)組織是否辦理了安全生產(chǎn)許可證；

d) 認證機構(gòu)對組織的下列“安全風(fēng)險控制點”是否實施了有效審核：組織定期進行風(fēng)險評價，對風(fēng)險采取了控制措施；組織的風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險控制措施及內(nèi)容充分；

e) 認證機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查；有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求；化學(xué)危險品配備了專業(yè)技術(shù)人員實施管理；化學(xué)危險品有標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（MSDS）；

f)組織按行業(yè)和職業(yè)健康安全管理部門的要求對有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監(jiān)測；對化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進行了監(jiān)控；對事故處理情況進行了記錄；沒有縣級以上職業(yè)健康安全管理部門監(jiān)測不合格情況；

實地巡查時，應(yīng)注意認證證書和認證標(biāo)志的使用：

a）產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上是否正確使用認證證書或標(biāo)志；否有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過了認證或擴大宣傳行為；

b）否有偽造、超范圍使用認證證書或標(biāo)志行為；

c）暫停期間、縮小認證范圍后是否存在違規(guī)使用認證證書或標(biāo)志行為等。

現(xiàn)場檢查需要查閱的有關(guān)管理體系文件資料清單，主要包括：

a）工商營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位證書/社團登記證書；

b）法定經(jīng)營資質(zhì)、行政許可證書（適用時）；

c）質(zhì)量管理體系認證證書；

d）有關(guān)認證審核資料：認證申請書/合同、審核計劃、首/末次會議簽到表、初審/監(jiān)審報告/第一階段審核文件、不合格項報告、認證費用發(fā)票等；

e）質(zhì)量管理體系文件：質(zhì)量管理體系手冊、程序文件、質(zhì)量管理體系方針與目標(biāo)等；

f）質(zhì)量管理體系內(nèi)審、管理評審記錄、報告：內(nèi)部審核材料（如：內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、內(nèi)審報告）、管理評審輸入（材料）/輸出（報告）；

g）質(zhì)量管理體系主要文件記錄（適用時）：產(chǎn)品/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品檢驗/過程控制記錄、不合格品控制記錄；

管理體系認證證書檢查要點：

a）證書頒發(fā)是否超出國家認監(jiān)委批準(zhǔn)范圍；

b）證書是否內(nèi)容包括獲得認證組織名稱地址、管理體系所覆蓋的地址和業(yè)務(wù)范圍、認證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、證書編號、覆蓋的多場所信息（適用時）、認證機構(gòu)名稱、證書簽發(fā)日期及有效期的起止年月日、認可標(biāo)識及認可注冊號（適用時）、證書信息查詢方式的說明等內(nèi)容；

c）證書覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否超出獲證組織合法經(jīng)營、活動范圍，是否具有相應(yīng)法規(guī)要求的資質(zhì)。如強制性產(chǎn)品認證證書、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證；建筑資質(zhì)證、采礦證；開工證、環(huán)評報告、安全生產(chǎn)許可證等；商標(biāo)注冊（轉(zhuǎn)讓、授權(quán)）證明文件等；

d）證書是否發(fā)生縮小認證范圍、暫停等情況；暫停時間是否超過6個月而未處理；存在有轉(zhuǎn)換機構(gòu)情況；

e）證書有效期最長為3年；內(nèi)容是否以中文書寫；認證機構(gòu)提供的本機構(gòu)證書查詢方式是否有效；是否注有“本證書信息可在國家認證認可監(jiān)督委員會官網(wǎng)查詢”的字樣。

管理體系認證合同檢查要點

a）申請受理前，認證機構(gòu)是否提供或告知可開展認證業(yè)務(wù)范圍、收費標(biāo)準(zhǔn)、證書樣式、申投訴渠道、證書授予及變更、分支機構(gòu)等信息內(nèi)容；

b）是否訂立正式書面合同，合同是否明確下列內(nèi)容：

----遵守認證認可法律法規(guī)、配合和協(xié)助認證監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，對有關(guān)調(diào)查詢問事項如實提供材料和信息；

----及時通報重大投訴、質(zhì)量事故和有關(guān)信息變更，如法律地位、經(jīng)營狀況、場所與住所、法定資質(zhì)、最高管理層、質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍和過程最大變化等；

----擬認證的質(zhì)量管理體系覆蓋范圍及獲證后監(jiān)督審核要求；

----認證證書與認證標(biāo)志正確使用要求；

----雙方責(zé)任與權(quán)力，包括公正性聲明、公開要求、保密義務(wù)等；

c）合同實際執(zhí)行簽訂人員是否為認證機構(gòu)辦事處/代表處工作人員；

d）認證費用發(fā)票是否由認證機構(gòu)辦事處/代表處、咨詢機構(gòu)或其他機構(gòu)出具；認證費用是否按照有關(guān)規(guī)定收取，是否涉嫌不正當(dāng)競爭行為；

e）合同所載明的有關(guān)組織和體系主要信息是否與現(xiàn)場檢查情況相一致。

管理體系審核資料檢查要點

a）管理體系審核資料檢查包括證書有效期或最近2年內(nèi)的審核計劃、認證/監(jiān)督審核報告、不合格項報告、證書保持通知書等。

適用時，還包括認證申請受理通知書、不予認證結(jié)果通知書、暫停/撤銷/恢復(fù)認證通知書、申投訴處理結(jié)果告知書等。

管理體系內(nèi)審、管理評審

a）內(nèi)審和管理評審依據(jù)組織計劃進行，一般在12個月內(nèi)至少做一次；

b) 內(nèi)審應(yīng)依據(jù)規(guī)定的程序進行，并形成報告提交給最高管理者；

c）管理評審由最高管理者組織實施，對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價，上次管理評審的改進是否得到實施，并形成報告；

d）質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況是否進行考核，如未實現(xiàn)，有無原因分析及措施；

e）證書有效期或最近2年的內(nèi)審、管理評審報告、記錄是否客觀真實，是否“千遍一律”拷貝式的模板，與組織實際運行嚴(yán)重脫節(jié)。

被檢查對象需提供的文件資料清單

1.工商營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位證書/社團登記證書原件及復(fù)印件

2.質(zhì)量管理體系覆蓋的活動涉及法定經(jīng)營資質(zhì)、行政許可證書正本原件及復(fù)印件（適用時）

3.質(zhì)量管理體系認證證書正本原件及復(fù)印件

4.證書有效期或近兩年內(nèi)的有關(guān)審核資料：

1）認證申請書/合同；2）審核計劃；3）審核首/末次會議簽到表；4）初審/監(jiān)督審核報告/第一階段審核文件；5）不符合/不合格項報告；6）認證費用發(fā)票。

5.有效的管理體系文件：

1）管理體系手冊；2）程序文件；3）管理體系方針、目標(biāo)； 4）多場所、臨時現(xiàn)場活動、活動分包情況（適用時）。

6.證書有效期或近兩年內(nèi)的內(nèi)審、管理評審記錄、報告：

1）內(nèi)部審核材料（內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、內(nèi)審報告）；2）管理評審輸入（材料）/輸出（報告）。

7.有效的管理體系有關(guān)文件、記錄（適用時）：

1）質(zhì)量管理體系覆蓋產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)清單；2）產(chǎn)品檢驗/過程控制記錄；3）不合格品控制記錄；

自愿性管理體系認證行政監(jiān)管記錄表

一. 獲證組織基本情況

組織名稱

法人代表

組織地址

郵編

組織類型

生產(chǎn)； 經(jīng)營； 其他：

管理者代表姓名

聯(lián)系電話/傳真

組織性質(zhì)

國有企業(yè)； 集體企業(yè)； 個體； 股份公司； 其他：

主導(dǎo)產(chǎn)品名稱

所屬行業(yè)

管理體系覆蓋員工人數(shù)

主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)

性質(zhì)

國家強制性；

國家非強制：其中含有強制條款： 是。

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門備案： 是； 否。

主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可

是； 否

許可證名稱/號碼

許可范圍

二.認證基本情況

檢查內(nèi)容

檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）

2.1認證合同

1.合同以下內(nèi)容清晰明確： 遵守認證認可法律法規(guī)； 配合認證監(jiān)管部門監(jiān)督工作； 管理體系覆蓋范圍場所； 信息通報； 保密承諾； 標(biāo)志使用要求； 申投訴渠道； 收費標(biāo)準(zhǔn)。

2.獲證組織合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。

3.認證機構(gòu)合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。

2.2 公正性

合同中沒有虛假宣傳/超范圍宣傳的內(nèi)容； 沒有與認證無關(guān)的要求； 有公正性聲明。

2.3審核計劃

1.初審包括兩個階段： 是； 否。第一階段與第二階段有合理的間隔： 是； 否。

2.現(xiàn)場審核日期安排在認證證書覆蓋范圍，保證現(xiàn)場觀察完整過程： 是； 否。審核人天數(shù)安排符合要求： 是；否。對多場所或臨時場所進行了抽樣審核： 是； 否。

3.審核組成員專業(yè)能力能夠滿足審核需要： 是； 否；審核組有不少于一名的專職的級別審核員： 是； 否。

2.4 審核實施

（重點檢查： 2.4.2不符合項）

1.審核計劃提前告知了受審核組織： 是； 否。審核組按審核計劃實施審核： 是； 否。

2.認證機構(gòu)開具的不符合項內(nèi)容（請據(jù)實抄寫）：。

該不符合項符合組織的實際情況： 是； 否。組織已對不符合項實施了整改，建立了預(yù)防或糾正措施： 是； 否。認證機構(gòu)對不符合報告進行了有效驗證： 是； 否。

3.初次審核提供了第一階段審核文件、初審報告： 是； 否。監(jiān)督審核提供了監(jiān)審報告： 是； 否。審核報告內(nèi)容符合要求： 是； 否。

2.5 審核人員

1.審核員不是認證機構(gòu)辦事處/代辦處的工作人員： 是； 否。

2.審核員沒有違反審核員行為準(zhǔn)則，如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等： 是； 否。

2.6獲證組織主要變更情況

（重點檢查： 2.6.1兩次審核期間）

1.兩次審核期間發(fā)生過下列情況： 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、產(chǎn)品召回、嚴(yán)重違反國家產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/安全生產(chǎn)等管理相關(guān)法律法規(guī)行為； 顧客及相關(guān)方重大的申投訴； 受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門或消協(xié)組織的處罰和通報； 法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化； 組織和管理層、經(jīng)營地址及場所發(fā)生變化； 獲證管理體系覆蓋的運作范圍、管理體系和過程發(fā)生重大變更； 其他變更：

2.組織發(fā)生上述變更能及時向認證機構(gòu)通報： 是； 否、

2.7體系文件

1.基本按照認證標(biāo)準(zhǔn)和自身實際編制體系文件： 是； 否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)： 是； 否。

2.最高管理層對目標(biāo)方針進行分解： 是； 否；體系運行資源基本得到滿足： 是； 否。

3.組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實現(xiàn)：是；否。

2.8內(nèi)審和管理評審

（重點檢查）

1.管理體系內(nèi)審和管理評審依據(jù)計劃進行： 是； 否。

2.最高管理者組織管理評審，按規(guī)定對管理體系進行評價，對目標(biāo)績效進行考核并形成報告： 是； 否。

3.內(nèi)審、管理評審報告、記錄客觀真實，與組織實際運行一致： 是； 否。上次管理評審改進得到實施： 是； 否。

2.9證書及標(biāo)志

（重點檢查）

1.證書超出批準(zhǔn)范圍： 是； 否。證書所載內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定，證書標(biāo)志樣式與內(nèi)容與備案一致： 是； 否。

2.證書覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容沒有超出獲證組織的合法經(jīng)營范圍及其應(yīng)具有的資質(zhì)要求： 是； 否。

3.證書沒有發(fā)生過暫停： 是； 否。暫停時間沒有超過6個月未予撤銷的情況： 是； 否。

4.認證機構(gòu)能及時提供證書查詢： 是； 否。

5.產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認證證書或標(biāo)志： 是； 否。

6.沒有偽造、超范圍使用證書或標(biāo)志的行為： 是； 否。沒有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過認證或擴大宣傳等行為： 是； 否。

三.質(zhì)量管理體系認證

管理手冊

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

程序文件

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

認證機構(gòu)名稱

聯(lián)系人姓名

聯(lián)系電話/傳真

最近一次的審核日期

201 年月日至年月日（共 日）

審核組成員姓名

審核人天數(shù)

初審合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期（一）年月日至 年月日(共日)

（二） 年月日至年月日(共日)

監(jiān)督合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期： 年月日至年月日(共日)

再認證合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期： 年月日至年月日(共日)

檢查內(nèi)容

檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）

2.1 主導(dǎo)產(chǎn)品的行政許可/法定資質(zhì)證書

衛(wèi)生許可證； 生產(chǎn)許可證； CCC認證； GMP認證； 計量器具生產(chǎn)許可證； 保健品； 特種設(shè)備許可證； 醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證； 食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證； 建筑資質(zhì)證； 采礦證； 開工證。

其他：

2.2 體系運行

1.管理評審按計劃開展： 是； 否。管理評審報告及記錄齊全： 是； 否。質(zhì)量目標(biāo)展開并跟蹤考核： 是； 否。

對以往管理評審改進措施實施進行跟蹤： 是； 否。

2.內(nèi)審按計劃開展： 是； 否。內(nèi)審能覆蓋管理體系范圍： 是； 否。

2.3 過程控制

（重點檢查2.3.3質(zhì)量風(fēng)險控制）

1.制定了有關(guān)工藝文件： 是； 否。對重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險控制點： 是； 否。

2.關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險控制點制定了操作控制程序： 是； 否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點記錄完整： 是； 否。

3.認證機構(gòu)對組織的質(zhì)量風(fēng)險控制點進行了現(xiàn)場審核： 是； 否。

2.4產(chǎn)品監(jiān)測

1.檢驗檢測能力符合法定要求： 是； 否。產(chǎn)品監(jiān)測按照規(guī)定執(zhí)行： 是； 否。不合格品處置符合有關(guān)規(guī)定要求： 是； 否。

2.縣級以上質(zhì)量監(jiān)督抽查合格： 是； 否。

2.5 質(zhì)量意識

1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)： 是； 否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求： 是； 否。

四.環(huán)境管理體系認證

管理手冊

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

程序文件

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

認證機構(gòu)名稱

聯(lián)系人姓名

聯(lián)系電話/傳真

最近一次的審核日期

201 年月日至年月日（共日）

審核組成員姓名

審核人天數(shù)

初審合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期（一）年月日至 年月日（共日）

（二） 年月日至年 月日(共日)

監(jiān)督合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期：年 月 日至年 月 日（共日）

再認證合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期：年 月 日至年 月 日（共日）

檢查內(nèi)容

檢點及事實情況描述

2.1環(huán)境因素

組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單”包括以下內(nèi)容：

覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài)和八個方面（5.3.2 環(huán)境因素的識別范圍應(yīng)覆蓋公司機關(guān)和各廠范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識別時要考慮的內(nèi)容：“四種狀態(tài)”指正常、異常、關(guān)閉和啟動、緊急；“三種時態(tài)”指現(xiàn)在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。

信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）； 體現(xiàn)組織的典型污染問題； 考慮了供方和合同方在給組織提品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因素。

2.2法律法規(guī)

1.組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容： 法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等； 組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。

2.組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時機、方法和頻次制度規(guī)定： 是； 否。

3.新、擴、改建項目辦理了“環(huán)評”手續(xù)（適用時）： 是； 否。

2.3環(huán)保設(shè)施

（重點檢查）

認證機構(gòu)對組織的下列“環(huán)境安全風(fēng)險控制點”實施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備及場所： 是； 否。環(huán)保設(shè)備符合法定要求(適用時)： 是； 否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運行狀態(tài)： 是； 否。建立了應(yīng)急予案并能定期進行演練： 是； 否。?；穾旆抗芾頎顩r符合要求： 是； 否。認證機構(gòu)進行了現(xiàn)場審核： 是； 否。

2.4運行控制

1.組織對重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動定期進行策劃： 是； 否。

2.組織對主要污染源控制情況良好： 是； 否。有關(guān)污染控制設(shè)施運行記錄符合要求： 是； 否。

2.5監(jiān)測測量

環(huán)境監(jiān)測、測量結(jié)果符合預(yù)期： 是； 否。沒有縣級以上環(huán)保部門監(jiān)測不合格的情況： 是； 否。

五. 職業(yè)健康安全管理體系認證

管理手冊

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月日

程序文件

初次時間

年月日

現(xiàn)行版次

年 月 日

實施時間

年 月日

認證機構(gòu)名稱

聯(lián)系人姓名

聯(lián)系電話/傳真

最近一次的審核日期

201 年月日至年 月日（共日）

審核組成員姓名

審核人天數(shù)

初審合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期（一） 年月日至 年月日（共日）

（二）年月日至年月日（共 日）

監(jiān)督合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期： 年月日至 年月日（共日）

再認證合同人天數(shù)：

執(zhí)行日期： 年月日至 年月日（共日）

檢查內(nèi)容

檢點及事實情況描述（不合格詳見《匯總表》）

2.1法律法規(guī)

1.“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：?；?、有毒物作業(yè)場所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)： 是； 否。組織收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本： 是； 否。

2.辦理了安全生產(chǎn)許可證： 是； 否。

2.2危險源辨識

1.組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息基本齊全： 是； 否。清單包括了典型職業(yè)健康安全問題： 是； 否。清單考慮了供方和合同方在給組織提品和服務(wù)時產(chǎn)生的危險源： 是； 否。

2.危險源/重大危險源識別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設(shè)備： 是； 否。

2.3風(fēng)險評價和風(fēng)險控制

（重點檢查）

認證機構(gòu)對組織的下列“安全風(fēng)險控制點”實施了有效審核：包括：組織定期進行風(fēng)險評價，對風(fēng)險采取了控制措施： 是； 否。組織的風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險控制措施及內(nèi)容充分： 是； 否。認證機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查： 是； 否。

2.4現(xiàn)場管理

1.有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求： 是； 否。

2.化學(xué)危險品配備了專業(yè)技術(shù)人員實施管理： 是； 否?；瘜W(xué)危險品有標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（MSDS）： 是； 否。

2.5績效測量

1.按行業(yè)和職業(yè)健康安全管理部門的要求對有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監(jiān)測： 是； 否。

2.對化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進行了監(jiān)控： 是； 否。對事故處理情況進行了記錄： 是； 否。

3.沒有縣級以上職業(yè)健康安全管理部門監(jiān)測不合格情況： 是； 否。

六、總體評價

評價內(nèi)容

總體評價結(jié)論

存在問題說明（當(dāng)總體評價是較差、或混亂時，需填寫具體問題描述）

管理體系運行總體有效性

質(zhì)量管理體系認證（QMS）：

總體良好； 總體正常；

總體一般； 總體較差；

總體混亂。

環(huán)境管理體系認證（EMS）：

總體良好； 總體正常；

總體一般； 總體較差；

總體混亂。

職業(yè)健康安全管理體系認證（OHSAS）：

總體良好； 總體正常；

總體一般； 總體較差；