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第1篇：臨時(shí)股東大會范文

【關(guān)鍵詞】召集條件；臨時(shí)股東大會召集條件；完善

股份有限公司在存在發(fā)生什么事由的情況下可以召集股東大會，稱為股東大會的召集條件。股東大會的召集條件作為股東大會召集的先決條件，有至關(guān)重要的作用。根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東大會分為股東大會定期會議和臨時(shí)會議兩種。

一、定期會議的的召集條件

定期會議是指依據(jù)法律或公司章程的規(guī)定在法律規(guī)定的時(shí)間內(nèi)必須召開的股東會議。我國《公司法》101條規(guī)定股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次。但是《公司法》只規(guī)定了不得拖延或是在某一年度內(nèi)不召開股東年會，關(guān)于股東年會的具體召集時(shí)間，我國《公司法》并沒有作出特別規(guī)定，即具體采取自然年度還是會計(jì)年度，由公司自己決定。[1]我國《上市公司股東大會規(guī)則》對定期會議的規(guī)定相對比較細(xì)致：上市公司年會，應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。

針對董事會不按時(shí)召開股東大會的情形，我國《公司法》規(guī)定了補(bǔ)救措施，但是對于不按規(guī)定召集股東大會的董事會應(yīng)給與何種處罰并沒有規(guī)定。上市公司由于其特殊性，對董事會不召開股東大會的情形規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管措施：“上市公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所，說明原因并公告。在本規(guī)則規(guī)定期限內(nèi)，上市公司無正當(dāng)理山不召開股東大會的，證券交易所對該公司掛牌交易的股票及衍生品種予以停牌，并要求董事會作出解釋并公告。董事、監(jiān)事或董事會秘書違反法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定，不切實(shí)履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，并由證券交易所予以公開譴責(zé)；對于情節(jié)嚴(yán)重或不予改正的，中國證監(jiān)會可對相關(guān)人員實(shí)施證券市場禁入”。即如果董事會不按法律規(guī)定召開董事會，要受到相應(yīng)的處罰。

比較可見，關(guān)于年度股東大會的召集條件，《上市公司股東大會規(guī)則》比《公司法》更規(guī)定的更為詳細(xì)、具體，在實(shí)踐中的可操作性也更強(qiáng)，從而會更有利于保護(hù)股東的合法權(quán)益。公司法可以予以借鑒。尤其是對于不依照法律或公司章程規(guī)定召開定期股東會的公司，雖然不能像上市公司一樣，由證券監(jiān)督管理委員會以及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所給予董事會相應(yīng)的處罰，應(yīng)設(shè)立定期股東會的司法強(qiáng)制召開制度由人民法院對違規(guī)董事會或董事給予相應(yīng)的處罰措施，以此來保證定期股東會的順利召開[2]。

二、臨時(shí)股東大會的召集

臨時(shí)股東大會，也稱特別會議，是指在定期會議以外必要的時(shí)候，由于發(fā)生法定事由或根據(jù)法定人員、機(jī)構(gòu)的提議而召開的股東會議。該項(xiàng)制度的設(shè)置初衷是為了保障股東權(quán)利，維護(hù)股東利益，促使公司的領(lǐng)導(dǎo)管理階層依法行為，以免公司受到來自高級管理人員的損害等。臨時(shí)股東大會可以分為任意臨時(shí)股東大會和法定臨時(shí)股東大會。臨時(shí)股東大會的召集制度在我國新《公司法》中主要體現(xiàn)在第一百零一條的第一款：“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)；（四）董事會認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形”。其中，第一至五項(xiàng)列舉了可以召集臨時(shí)股東大會的具體情形；第六項(xiàng)則是召集的抽象標(biāo)準(zhǔn)，即“公司章程得以自由設(shè)計(jì)啟動臨時(shí)股東大會召集程序的原因”。[3]在《上市公司股東大會規(guī)則》中，也規(guī)定了臨時(shí)股東大會召集制度，即上市股份有限責(zé)任公司的獨(dú)立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時(shí)股東大會，但是該規(guī)定也是只能適用于上市公司。

對比年度股東大會的召集條件來看，我國法律對臨時(shí)股東大會的召集條件作了明確的列舉性規(guī)定，在實(shí)際運(yùn)用中操作性極強(qiáng)。但是，《公司法》第101條的規(guī)定中也有很多問題值得探討：

1.如若股東單獨(dú)持有或是多個(gè)股東合計(jì)持有百分之十以上的股份是公司沒有表決權(quán)的股份，那么這些股東是否享有召集股東大會臨時(shí)會議請求權(quán)。我國公司股份中的無表決權(quán)股份通常有一下兩種形式：一是公司持有本公司的股份，二是公司章程規(guī)定的特別股份。[4]筆者認(rèn)為，在此種情況下，單獨(dú)或合計(jì)持有百分之十的股東應(yīng)該不享有召集股東大會的請求權(quán)的。主要原因有以下兩方面：第一，只有在符合《公司法》中規(guī)定的具體情形時(shí)，公司才可以持有本公司的股份，并且公司持有本公司的股份只是暫時(shí)的，要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)不同情況予以銷毀或轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，《公司法》中也規(guī)定公司持有本公司的股份不享有表決權(quán)。所以也不應(yīng)享有召集股東大會的權(quán)利。并且公司作為公司的股東請求召開臨時(shí)股東大會也不具有可操作性；第二，公司章程規(guī)定的特別股份的持有股東一會會享有某方面的特別優(yōu)惠，這些優(yōu)惠是以放棄對公司行使經(jīng)營管理權(quán)為代價(jià)的，這其中就應(yīng)當(dāng)包括請求召開臨時(shí)股東大會的權(quán)利。所以基于公平原則，也不應(yīng)當(dāng)再享有召集股東大會的權(quán)利。

2.“單獨(dú)或者多個(gè)股東合計(jì)持有公司百分之十以上股份”中是否應(yīng)當(dāng)包括依法尚未繳納的股份？《公司法》中規(guī)定股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。除此之外，并沒有對出資尚未繳納完畢的股東的其他權(quán)利做任何的限制。所以，筆者認(rèn)為即使是股東持有依法尚未繳納的股份在符合法律規(guī)定的情況下也應(yīng)當(dāng)享有請求召集股東大會的權(quán)利。

3.第一百零一條只規(guī)定單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)應(yīng)該召集臨時(shí)股東大會，但是沒有對股東的連續(xù)持股時(shí)間做出要求?！豆痉ā返谝话倭愣l又規(guī)定在董事會和監(jiān)事會都不召集的情況下，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。筆者認(rèn)為，相對于一百另一條，一百零二條對持股時(shí)間做了相應(yīng)的規(guī)定更為科學(xué)。不對持股時(shí)間做規(guī)定雖然能更好的促進(jìn)中小股東行使權(quán)利參與公司經(jīng)營，但是容易造成某些股東為了請求召集股東大會而臨時(shí)取得股份的情況，可能會損害公司和股東的利益。所以，筆者認(rèn)為應(yīng)該在一百零一條第三款中股東請求召集股東大會的情形中加入持股時(shí)間的規(guī)定。介于《公司法》前后一致性與連貫性，筆者認(rèn)為九十日的持股期限最為適宜 [5] 。

4.101條第6款為“公司章程規(guī)定的其他情形”。即公司章程中可以規(guī)定出現(xiàn)本公司認(rèn)為合適的其他情形，就應(yīng)該召開股東大會。此時(shí)便會出現(xiàn)一種情況，即公司章程如果規(guī)定了比法律更嚴(yán)格的召集程序，應(yīng)以哪個(gè)規(guī)定為準(zhǔn)。

眾所周知，公司章程是公司自治的體現(xiàn)，是現(xiàn)代公司法精神最好的體現(xiàn)。即便如此，違背法律的公司章程也應(yīng)視為無效。[6]但是如果公司章程沒有違背法律的規(guī)定，而只是規(guī)定了比法律更加嚴(yán)格的程序，此種情況下的公司章程中的相關(guān)規(guī)定的效力又是如何，按此公司章程進(jìn)行的事項(xiàng)的效果又應(yīng)是如何。筆者認(rèn)為，單獨(dú)就公司的召集條件來看，應(yīng)從公司法的立法原意出發(fā)來解決這個(gè)問題。公司法規(guī)定股東大會的嚴(yán)格的召集條件，是要保護(hù)公司的正常運(yùn)營，以及股東的利益。無論是公司的虧損程度，還是少數(shù)股東的持股比例等問題都是經(jīng)過嚴(yán)格的考慮。公司通過公司章程規(guī)定更嚴(yán)格的召集程序，不利于對中小股東利益的保護(hù)。即使是多數(shù)股東同意的情況下仍會可能對少數(shù)小股東的利益造成損害，并且也不符合公司法的治理觀念。所以，公司章程中不應(yīng)該擅自規(guī)定比法律更嚴(yán)格的召集程序，即使現(xiàn)有公司已對其作出了更嚴(yán)格的規(guī)定，也應(yīng)視為無效。所以，各公司在公司章程中規(guī)定召集條件，只能是在遵守股東會會議召集法律制度的前提下，對公司法未作出規(guī)定的部分，或者對公司法沒有作出強(qiáng)行性規(guī)定的方面，根據(jù)本公司自身的情況，通過制訂章程，建立起與股東會會議召集相關(guān)的內(nèi)部制度。[7]

第一百零一條規(guī)定的情況只要一出現(xiàn)就無需召集自動召開股東大會，還是需要等董事會、監(jiān)事會或者少數(shù)股東的請求再召集公司法中沒有規(guī)定。但我們可以通過對《公司法》的立法原意進(jìn)行目的性解釋得出結(jié)論?！豆痉ā贩浅Ｖ匾曊偌绦颍戏ǖ恼偌绦蚰芫S護(hù)股東的權(quán)利，確保公司公司運(yùn)營。所以從我國《公司法》的立法本意來看，應(yīng)該解釋為出現(xiàn)這種情況后，仍然要相關(guān)的權(quán)利人請求有召集權(quán)的機(jī)關(guān)依照法定程序召集股東大會，而不能解釋為只要情況一出現(xiàn)，股東大會就自行召開，無需召集。

三、結(jié)論

完善的股東大會的召集條件能夠有效保障公司良好的運(yùn)營制度，保護(hù)股東利益的同時(shí)更能促進(jìn)并加強(qiáng)少數(shù)股東的參與。我國《公司法》第101條規(guī)定的股東大會的召集條件目前已充分發(fā)揮了其積極作用，但同時(shí)還需要我們進(jìn)一步完善并對其進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，以實(shí)現(xiàn)該法條制定之初衷，使其為我國公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]江平，李國光.最新公司法理解與適用[M].北京：人民法院出版社，2006.

[2]王柏青.股東會召集制度研究[D]山東大學(xué)，2005.

[3]王保樹.中國公司法修改草案建議稿[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004.

[4]黃凱華.股東大會召集和主持制度研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005（12）.

[5]蔡瑩.臨時(shí)股東大會召集制度研究[D]吉林大學(xué)，2010.

第2篇：臨時(shí)股東大會范文

建立資本多數(shù)決

原則的合理限制制度

首先是累積投票表決制。所謂累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。我國新修訂的《公司法》規(guī)定股份公司股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制。實(shí)施該制度有利于保證中小股東能將其代言人選進(jìn)董事會。累計(jì)投票制仍然實(shí)行“同股同權(quán)”、“一股一權(quán)”，但是，在表決票數(shù)的計(jì)算和具體投向上與直接投票制存在根本差異，累積投票制允許股東可以將其在選舉每位董事、監(jiān)事的表決票數(shù)累加，即股東在選舉董事時(shí)的總票數(shù)為其持有股份決定的表決票數(shù)乘以需選舉的董事的人數(shù)，股東可以選擇將總票數(shù)集中投在一個(gè)董事候選人名下，也可以選擇分散投入數(shù)人名下。如此便提高了中小股東投票的力度和影響效果。

很顯然，累積投票制使那些僅持有少量股份的中小股東贏得董事、監(jiān)事席位，從而在董事會、監(jiān)事會中擁有“代言人”的希望成為了可能。此外，它還能防止大股東完全壟斷、操縱董事會、監(jiān)事會局面的出現(xiàn)，使董事會、監(jiān)事會成員多元化，從而有利于在公司內(nèi)部弘揚(yáng)民主。因此，建議在所有的股份有限公司中，董事、監(jiān)事選舉都要實(shí)行累積投票制。

其次是限制表決權(quán)制度。即當(dāng)某一股東持有的股份數(shù)額超過法律規(guī)定或公司章程規(guī)定的限額以上時(shí)，超過限額部分的股份便不再享有表決權(quán)的制度。該制度能限制大股東利用資本多數(shù)決原則控制股東大會，以適度平衡大股東與中小股東表決權(quán)的懸殊。

我國公司法應(yīng)該設(shè)立股東限制表決權(quán)制度，即對與控制股東有關(guān)聯(lián)交易、貸款擔(dān)保等事項(xiàng)實(shí)行股東限制表決權(quán)制度。而且可以參照國外立法的規(guī)定，對特定事項(xiàng)的表決實(shí)行單一股東最高表決限額，如最高表決權(quán)不超過30％；也可以規(guī)定一個(gè)限額，超過部分，按遞減百分比累積計(jì)算表決權(quán)。這樣，既照顧了中中小股東的表決權(quán)，又體現(xiàn)了大股東之間的表決權(quán)差異。

強(qiáng)化股東平等權(quán)的制度設(shè)計(jì)

為貫徹股東平等原則，在中小股東權(quán)益尚未受到侵害前就采取預(yù)防措施，賦予中小股東預(yù)防性權(quán)利。

臨時(shí)股東大會召集請求權(quán)與自行召集權(quán)、股東大會提案權(quán)。我國公司法均規(guī)定，股東大會由董事會召集。但因?yàn)槎聲?shí)為大股東的“影子”，因而在一些特殊情況下，尤其是當(dāng)大股東實(shí)施侵害公司利益的行為時(shí)，董事會很可能不召集“應(yīng)該舉行”的股東大會。針對這種情況，國外公司法給予中小股東“臨時(shí)股東大會召集請求權(quán)”，并且對其行使作了一些限制。

我國公司法規(guī)定：董事會、監(jiān)事會不召集和主持股東大會時(shí)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會。該條規(guī)定存在以下不足：

其一，10％的持股比例太高，不切合我國股份公司的股權(quán)實(shí)際。故而，應(yīng)參照國外公司立法的標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)降低行使臨時(shí)股東大會召集請求權(quán)的持股標(biāo)準(zhǔn)，比如降為3％為妥。

其二，如果經(jīng)持有10％股份的股東提議后，董事會或監(jiān)事會不給予答復(fù)的股東大會該如何處理？法律未作出明確規(guī)定，如多長時(shí)間為答復(fù)期，過期不答復(fù)視為不同意召集股東大會，這方面可以借鑒外國或地區(qū)公司立法。

我國臺灣規(guī)定，如果臨時(shí)股東大會召集請求權(quán)提起后，董事會在15日內(nèi)不進(jìn)行召開通知時(shí)，股東得經(jīng)地方主管機(jī)關(guān)許可自行召集臨時(shí)股東大會。德國公司法規(guī)定，在此情況下，法院可授權(quán)給提出要求的股東們，召集大會或公布題目，且召集費(fèi)用由公司承擔(dān)。我國應(yīng)借鑒上述立法，來完善我國公司法中相應(yīng)的規(guī)定。

表決權(quán)制。表決權(quán)是針對股東不能親自參加股東大會并行使表決權(quán)而設(shè)計(jì)的補(bǔ)救性措施。其操作方法是：股東將其所擁有的股份在法律上的權(quán)利，在一定期限內(nèi)，以不可撤銷的方式，將表決權(quán)讓給其所指定的表決權(quán)受托人，然后由受托人代表其行使表決權(quán)。現(xiàn)在，美國許多州的商業(yè)公司都設(shè)有關(guān)于表決權(quán)信托的規(guī)定。通過該方式，受托人（在德國大多是銀行）可能成為許多中小股東的人而在股東大會上用中小股東集中起來的“表決權(quán)”進(jìn)行表決，以對抗大股東，從而在一定程度上達(dá)到保護(hù)中小股東的目的。

我國公司法對此的規(guī)定過于原則化，現(xiàn)實(shí)中容易引起歧義。特別是受托委托書如何界定，網(wǎng)上授權(quán)、電話授權(quán)的效力如何確定，需要在法律上予以明確。當(dāng)然，委托制同樣存在一些不足之處。如有人惡意收集表決權(quán)以達(dá)到控制公司的目的，但它至今仍是西方，尤其是美國與德國公司法中保護(hù)中小股東利益的一種有力措施。

完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

中國《公司法》確定了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)，看似雙層制，實(shí)與雙層制不同。原因在于，監(jiān)事會與董事會均為平行的公司機(jī)關(guān)，同時(shí)對股東大會負(fù)責(zé)；監(jiān)事會既不握有重大決策權(quán)，也無董事任免權(quán)。當(dāng)然，監(jiān)事會還是被賦予了法定的監(jiān)督之責(zé)。

賦予公司雙層結(jié)構(gòu)或單層結(jié)構(gòu)選擇權(quán)。在“雙層制”下，把監(jiān)事會重新確定為董事會的上位機(jī)關(guān)，監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員，以強(qiáng)化監(jiān)事會的監(jiān)督職能。在“單層制”下，應(yīng)當(dāng)導(dǎo)入英美法系的獨(dú)立董事制度。

參照德國公司法的規(guī)定，設(shè)立監(jiān)事會（上位機(jī)關(guān)———董事會）治理結(jié)構(gòu)，監(jiān)事會里設(shè)立獨(dú)立監(jiān)事，承擔(dān)英美法系中獨(dú)立董事大部分職責(zé)，獨(dú)立董事、監(jiān)事的選任，參照日本、臺灣的監(jiān)察人制度。

重構(gòu)監(jiān)事會，賦予監(jiān)事會更多的權(quán)利。新修訂的公司法對監(jiān)事會的作用仍然沒有改變軟弱無力的地位。為使監(jiān)事會的監(jiān)察收到實(shí)效，必須確保監(jiān)事應(yīng)有的獨(dú)立性。

從長遠(yuǎn)看，應(yīng)參照德國公司法的雙層制模式，把監(jiān)事會確定為董事會的上位機(jī)關(guān)，監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員，決定董事的報(bào)酬。監(jiān)事會在對董事會、總經(jīng)理經(jīng)營行為的合法性和妥當(dāng)性進(jìn)行全面、經(jīng)常監(jiān)督的同時(shí)，應(yīng)將監(jiān)督重點(diǎn)放在審查公司賬目上。為履行該職責(zé)，監(jiān)事會有權(quán)以公司費(fèi)用聘請會計(jì)、審計(jì)人員和律師提供專業(yè)協(xié)助。

另外，還應(yīng)規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)為執(zhí)行監(jiān)查業(yè)務(wù)而從公司預(yù)支必要的費(fèi)用，公司除能證明不具有必要性外，不得予以拒絕；為使股東大會決議不被董事會所左右，監(jiān)事會有權(quán)在其被選任或解任的股東大會上陳述自己的意見。

完善股東大會運(yùn)作規(guī)則。

一是確保中小股東的股東大會自行召集權(quán)。公司章程要規(guī)定，在特殊情況下，中小股東有權(quán)自行召集股東大會。

二是規(guī)定股東大會出席股東最低法定股份總數(shù)。

《公司法》規(guī)定，“股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過”，但未規(guī)定出席股東的最低法定人數(shù)。為預(yù)防大股東濫用資本多數(shù)決，應(yīng)就股東大會的不同目的事項(xiàng)規(guī)定相應(yīng)的最低法定人數(shù)。為使該規(guī)定富有彈性，若召開第二次股東大會時(shí)未具備出席股東的最低法定人數(shù)，最低出席股份總數(shù)可以相應(yīng)地降為法定股份總數(shù)的1/2.

三是建立種類股東大會制度，以保護(hù)種類股東的合法權(quán)益。

第3篇：臨時(shí)股東大會范文

關(guān)鍵詞：股東大會決議 瑕疵 法律救濟(jì)

股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，是全體股東組成，就董事、監(jiān)事的選任，章程變更及公司合并、分立、解散等法律規(guī)定的主要事項(xiàng)，作出公司內(nèi)部最高的意思決定。股東在股東大會上以資本多數(shù)決的原則對議決事項(xiàng)通過贊成或否定的方式來決定其意思。由于股東大會的性質(zhì)所決定，股東大會的決議對于保證公司的利益向著股東利益的正方向，保證公司營利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及保證交易安全都具有著不可忽視的重要意義。然而，股東大會的決議可能存在著各種各樣的瑕疵。股東大會決議瑕疵的存在，將嚴(yán)重公司、股東的利益和債權(quán)人的合法權(quán)益。因此，在法律上對股東大會的瑕疵進(jìn)行救濟(jì)具有其不可或缺的重要性。

一、 股東大會決議瑕疵

股東大會決議制度是按照資本多數(shù)決原則，為了公司維持的目的，將多數(shù)股東的意思吸收為公司團(tuán)體的意思。資本多數(shù)決原則乃是資合公司區(qū)別于人合公司的一大特點(diǎn)。股份公司是典型的資合公司，其資本規(guī)模和運(yùn)作效率的要求使股份公司不可能如人合公司一樣，在作出公司事項(xiàng)決議時(shí)，取得每一股東的一致同意。為了使公司適應(yīng)的需要，必須按照“效率優(yōu)先，兼顧公平”的精神進(jìn)行公司經(jīng)營與運(yùn)作，資本多數(shù)決原則乃是此精神在公司決議時(shí)的具體體現(xiàn)。股東大會決議因其顯著的重要地位和決議的特點(diǎn)，在程序和內(nèi)容上必須符合法律或公司章程的規(guī)定，否則該決議就可被撤銷、變更或確認(rèn)無效。

第4篇：臨時(shí)股東大會范文

關(guān)鍵詞：中小股東保護(hù)；話語權(quán)

中圖分類號：DF4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005—5312（2012）27—0268—01

一、保障中小股東話語權(quán)

（一）擴(kuò)大中小股東知情權(quán)范圍

我國現(xiàn)行《公司法》雖然賦予了中小股東查閱權(quán)以保障中小股東的知情權(quán)，但中小股東的查閱資料范圍卻極為有限。其規(guī)定當(dāng)股東申請查閱公司紀(jì)錄和賬簿紀(jì)錄時(shí)需有正當(dāng)理由，如果股東不能證明其正當(dāng)理由，公司有權(quán)拒絕查閱申請。

有正當(dāng)查閱理由而被拒絕的股東可以通過提訟，由法院采取強(qiáng)制措施。筆者認(rèn)為，《公司法》應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定對于拒絕中小股東正當(dāng)目的查閱權(quán)的公司的懲罰措施，如罰款或者對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲處，使公司不敢再隨便拒絕中小股東正當(dāng)目的的查閱申請。

（二）中小股東的股東大會召集請求權(quán)

股東大會主要包括定期股東大會和臨時(shí)股東大會，其中，臨時(shí)股東大會是中小股東能夠及時(shí)反映重大問題的重要途徑。受控股股東操縱的公司里，董事會往往缺乏獨(dú)立性，被大股東的意志所左右。當(dāng)大股東對中小股東權(quán)益實(shí)施了侵害之后，通過濫用權(quán)力來防止股東大會的召開，而受其擺布的董事會也會把中小股東召集臨時(shí)股東大會的申請置之不理。當(dāng)中小股東的股東大會召集請求權(quán)成為海市蜃樓，變得虛無縹緲時(shí)，其權(quán)益維護(hù)狀況可想而知。

（三）完善中小股東提案權(quán)

我國現(xiàn)行《公司法》賦予了中小股東提案權(quán)，這一權(quán)力使中小股東在股東大會中的話語權(quán)得到有效維護(hù)，讓他們有機(jī)會在股東會上發(fā)表自己的意見，把自己所關(guān)注的問題及時(shí)反映給股東會。筆者認(rèn)為，當(dāng)中小股東的提案被董事會攔截后，可以公司為名義被告向法院提訟，由法院對公司進(jìn)行罰款處罰，再由公司向直接責(zé)任人追償，以司法行政相結(jié)合的手段來維護(hù)中小股東中小股東提案權(quán)。

二、進(jìn)一步抑制大股東權(quán)利

（一）表決權(quán)回避制度的完善

股東表決權(quán)回避制度，是指當(dāng)某一股東與股東大會討論的決議事項(xiàng)有特別利害關(guān)系可能有害于公司利益時(shí)，該股東或其人均不得就其持有的股份行使表決權(quán)，也不得其他股東行使表決權(quán)的制度。這一制度使股東表決權(quán)的行使更加公正平等，有效防范了大股東利用持股優(yōu)勢對自己謀取個(gè)人利益的行為進(jìn)行包庇和掩蓋。然而，在我國《公司法》中，并沒有明確規(guī)定表決權(quán)回避制度究竟適用于哪些事項(xiàng)。我國公司法對于表決權(quán)回避制度主要運(yùn)用于關(guān)聯(lián)交易方面，但實(shí)際上，除了這一方面，還有很多與股東有利害關(guān)系的表決事項(xiàng)需要受到這一制度的保障。

（二）增強(qiáng)獨(dú)立董事獨(dú)立性

獨(dú)立董事制度被引入我國之后，在監(jiān)督控股股東和高管人員濫用權(quán)力方面和中小股東權(quán)益保護(hù)方面起到了非常積極的作用。但后來我國公司中獨(dú)立董事的獨(dú)立性漸漸模糊，有些公司的獨(dú)立董事甚至服從于控股股東的意志，使獨(dú)立董事制度只擁有表面意義、毫無實(shí)質(zhì)作用。而這主要是由于我國公司法規(guī)定的獨(dú)立董事由股東大會選舉決定，并且薪酬由股東大會決定這一制度造成的。獨(dú)立董事的任免權(quán)可以移交給證監(jiān)會和其他相關(guān)部門，由證監(jiān)會和其他相關(guān)部門建立獨(dú)立董事人才儲備庫，在上市公司需要任免獨(dú)立董事時(shí)，由證監(jiān)會或其他相關(guān)部門隨機(jī)從儲備庫中抽取產(chǎn)生人選。

（三）完善股東訴訟救濟(jì)制度

訴訟是中小股東通過司法手段救濟(jì)已經(jīng)被侵害的權(quán)益或是維護(hù)將要被侵害的權(quán)益的途徑。首先，我國公司法中的中小股東訴訟制度在某些具體問題上的規(guī)定并不明確。股東訴訟應(yīng)當(dāng)以誰為被告？我國公司法中沒有明確提及。筆者認(rèn)為，股東認(rèn)定被告時(shí)，不能僅局限于某個(gè)董事或是某一個(gè)控股股東，應(yīng)當(dāng)把整個(gè)公司作為名義被告，在股東的正當(dāng)權(quán)益通過訴訟得到有效維護(hù)之后，再由公司向相關(guān)負(fù)責(zé)人追索賠償。其次，訴訟制度的完善目的是為了保護(hù)中小股東權(quán)益，但有些中小股東利用所持有的少量股權(quán)對公司提起惡意訴訟。針對這些現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)引入追認(rèn)制度，結(jié)合我國具體情況，由股東大會的追認(rèn)行為應(yīng)當(dāng)被允許。

第5篇：臨時(shí)股東大會范文

當(dāng)前企業(yè)改革方興未艾，各地大膽利用一切反映社會化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式，出售產(chǎn)權(quán)，重組資產(chǎn)，轉(zhuǎn)換機(jī)制，分塊搞活，人員分流，減員增效，調(diào)整結(jié)構(gòu)，盤活存量，兼并聯(lián)合，承包租賃，加速公司化改革和所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，提高企業(yè)和資本的運(yùn)作效益。在這一過程中，許多新型案件到人民法院，尋求司法調(diào)節(jié)和保護(hù)。審判實(shí)踐中對這類案件的認(rèn)識和處理不盡統(tǒng)一，本文談以下幾點(diǎn)，僅供參考。

一、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革前遺留債務(wù)糾紛。（1）出售。根據(jù)國家體改委、財(cái)政部、國資局《關(guān)于出售國有小型企業(yè)產(chǎn)權(quán)的暫行辦法》第十七條的規(guī)定，應(yīng)依買賣雙方約定清償企業(yè)出售前之遺留債務(wù)；買賣雙方未約定該債務(wù)承擔(dān)的，買方在移交的債務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，其余債務(wù)由賣方在出賣企業(yè)收益范圍內(nèi)承擔(dān)。（2）承包、租賃、委托經(jīng)營。因不涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和主體資格變更，遺留的對外債務(wù)應(yīng)由原企業(yè)承擔(dān)。若依合同約定承包、租賃、受托人負(fù)有清償債務(wù)責(zé)任的，應(yīng)將其列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人，由其承擔(dān)承諾的義務(wù)；若其采取抽逃資金、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、違法經(jīng)營等手段致使企業(yè)喪失清償債務(wù)能力的，應(yīng)列其為無獨(dú)立請求權(quán)第三人承擔(dān)與其過錯相應(yīng)的民事責(zé)任。（3）聯(lián)營、合資，他人參股經(jīng)營。應(yīng)以新組建的企業(yè)為當(dāng)事人，在原企業(yè)股份范圍內(nèi)清償債務(wù)。（4）股份制改造。依公司法和國家規(guī)范性意見，原企業(yè)債務(wù)由新設(shè)立的公司承擔(dān)。如果被改造的企業(yè)成為新公司的具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)，列該分支機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人并由其承擔(dān)債務(wù)；若該分支機(jī)構(gòu)具有經(jīng)營資格但不具有法人資格，列該分支機(jī)構(gòu)和新公司為共同訴訟人，分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)債務(wù)，新公司負(fù)連帶責(zé)任；若該分支機(jī)構(gòu)未取得營業(yè)執(zhí)照，則由新設(shè)立的公司承擔(dān)債務(wù)。（5）兼并。以承擔(dān)債務(wù)方式兼并的，被兼并企業(yè)債務(wù)由兼并企業(yè)承擔(dān)；以購買式、吸收股份式、控股式兼并的，由兼并企業(yè)在原企業(yè)財(cái)產(chǎn)額范圍內(nèi)承擔(dān)債務(wù)。（6）分立、合并。企業(yè)合并的，以合并后的企業(yè)為當(dāng)事人并由其承擔(dān)債務(wù)；企業(yè)分立的，由分立后的企業(yè)按約定或按分立時(shí)各方取得財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)按份民事責(zé)任。人民法院處理企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革前遺留的債務(wù)糾紛，應(yīng)本著既保護(hù)債權(quán)人的利益，又支持新組建企業(yè)發(fā)展的原則，在堅(jiān)持債務(wù)應(yīng)當(dāng)清償?shù)拿穹ㄔ瓌t前提下，充分運(yùn)用政策法律賦予的自由裁量權(quán)，在還債期限和還債方式上注意支持新組建企業(yè)發(fā)展。經(jīng)債權(quán)人和新組建企業(yè)同意，可采取靈活變通的辦法清償債務(wù)。

二、公司內(nèi)部訴訟。企業(yè)實(shí)行股份制改造，組建和規(guī)范了大批股份有限公司、有

限責(zé)任公司和股份合作制公司。公司成立后，公司的董事會、董事、監(jiān)事會、監(jiān)事等應(yīng)認(rèn)真履行法律和章程規(guī)定的職責(zé)，積極組織管理公司的各項(xiàng)活動，不得侵犯股東和公司的合法權(quán)益。然而在實(shí)踐中，公司組織機(jī)構(gòu)利用職權(quán)侵犯公司和股東權(quán)益的行為時(shí)有發(fā)生。股東提訟的，原則上其持有股份應(yīng)占10％以上并提供擔(dān)保。人民法院可以行使下述裁判權(quán)：（1）對股東大會的裁判權(quán)。股東大會的召集與有關(guān)公司整體利益與前途的決議，關(guān)系到公司股東和全體員工的切身利益。公司不能依法召開定期或臨時(shí)股東大會，法院有權(quán)強(qiáng)制命令董事會召開股東大會；股東大會的召集與有關(guān)公司整體利益與前途的決議，關(guān)系到公司股東和全體員工的切身利益。公司不能依法召集定期或臨時(shí)股東大會，法院有強(qiáng)制命令董事會召集股東大會，股東大會召集的手續(xù)違反法律或公司章程，決議程序存在瑕疵，股東大會決議內(nèi)容違反公司章程，被限制表決權(quán)的股東對股東大會的決議行了表決權(quán)，股東可以提起股東大會決議撤銷之訴，股東大會決議違反我國法律保護(hù)股東利益強(qiáng)制性規(guī)定和明確性規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益的，股東可以提起股東大會決議無效的確認(rèn)之訴。（2）對董事會、董事、經(jīng)理的裁判權(quán)。在公司內(nèi)部，監(jiān)事會行使對董事、經(jīng)理違法行為的監(jiān)督權(quán)和對董事、經(jīng)理損害公司利益行為的糾正權(quán)。當(dāng)侵犯股東合法權(quán)益的董事會決議以及董事經(jīng)理之行為在公司內(nèi)部無法糾正時(shí)，股東有權(quán)提起董事會決議無效的確認(rèn)之訴和對董事、經(jīng)理提起損害賠償訴訟。（3）對監(jiān)事的裁判權(quán)。股東對監(jiān)事提起損害賠償訴訟，人民法院有權(quán)判決違反法律、行政法規(guī)或公司章程，給公司造成損害的監(jiān)事承擔(dān)賠償責(zé)任。股東大會也可以作出決議并由監(jiān)事代表公司對董事、經(jīng)理提起賠償訴訟；股東大會可以作出決議并派代表對監(jiān)事提訟。

三、公司解散、清算和破產(chǎn)。公司解散、清算和破產(chǎn)是公司制度不可缺少的內(nèi)容。公司違反法律、行政法規(guī)，有關(guān)機(jī)關(guān)依公司法第192條責(zé)令其關(guān)閉的，公司有權(quán)提起行政訴訟；公司根據(jù)公司法第190條、第191條規(guī)定決定解散的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)成立清算組，逾期不成立清算組進(jìn)行清算的、債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。人民法院應(yīng)當(dāng)受理申請并及時(shí)指定清算組成員；利害關(guān)系人認(rèn)為清算組在人員的組成上不利于自己利益的保護(hù)或清算組成員不能公正履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向人民法院提出申請，要求指定或重新指定或解任清算組成員，人民法院亦應(yīng)當(dāng)受理這種申請，依法作出指定或不指定，解任或不解任清算組成員的裁定。有的企業(yè)利用“先分后破”、“大船擱淺，舢板逃生”的辦法逃避債務(wù)，有的企業(yè)主管部門通過“活一塊，死一塊” 的形式非法轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，假破產(chǎn)，真逃債。為此，人民法院必須把好立案關(guān)：（1）嚴(yán)格審查受理破產(chǎn)案件的法定要件。企業(yè)雖資不抵債，但能維持生產(chǎn)經(jīng)營活動，有較好市場前景，只是為甩掉債務(wù)包袱而申請破產(chǎn)的，不予受理；主管部門雖同意破產(chǎn)，但大部分職工或企業(yè)有信心扭虧增盈而不同意破產(chǎn)的，不予受理。（2）注意破產(chǎn)的實(shí)際效果。企業(yè)無產(chǎn)可破，或現(xiàn)有資產(chǎn)存量不大，利用價(jià)值不高的，暫緩受理；企業(yè)財(cái)產(chǎn)無法變現(xiàn)，或難以通過其他分配方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置的，暫不受理；對雖符合破產(chǎn)條件，但可預(yù)見會出現(xiàn)嚴(yán)重不良后果的，在不安寧因素、消除之前暫緩受理。（3）考慮社會承受能力。對于政府不能解決職工再就業(yè)問題或者未能提出切實(shí)方案的暫不受理。在案件審理中，對破產(chǎn)企業(yè)以逃避債務(wù)為目的進(jìn)行隱匿。私分或無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn)，對未到期債務(wù)提前清償及放棄債權(quán)等行為，應(yīng)依法確認(rèn)無效并追回財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)評估結(jié)論不客觀的不予采信，以規(guī)范破產(chǎn)。處理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)應(yīng)盡可能將資產(chǎn)變現(xiàn)，防止低價(jià)轉(zhuǎn)讓，以避免國有、集體資產(chǎn)流失和保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益。

第6篇：臨時(shí)股東大會范文

原公司法中，中小股東由于其有限的權(quán)力未能對公司經(jīng)理層、董事會和監(jiān)事會，導(dǎo)致了股東（大）會流于形式，職權(quán)空置。新公司法中，中小股東相關(guān)權(quán)力得到了強(qiáng)化，進(jìn)而中小股東對股東（大）會的影響力得以加強(qiáng)，使得股東大會的職權(quán)得到了落實(shí)，完善了公司治理結(jié)構(gòu)。

（一）增加股東提案權(quán)。原公司法沒有規(guī)定股東的提案權(quán)。中國證監(jiān)會的《上市公司章程指引》規(guī)定持有5%以上股權(quán)的股東有提案權(quán)。新公司法第一百零三條指出：“單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會審議?！?/p>

原公司法中提案權(quán)屬于持股5%以上股東的權(quán)力，新公司法中，股份有限公司股東只要“單獨(dú)或合計(jì)”持有“百分之三”的股份就可以享有提案權(quán)。“單獨(dú)與合計(jì)持有百分之三以上股份”意味著中小股東將會享有提案權(quán)，此項(xiàng)變更有利于公司股東提出關(guān)系公司重大事宜的問題以及對公司發(fā)展有利的良好建議，從而在強(qiáng)化股東大會職能的同時(shí)使公司治理結(jié)構(gòu)更為完善。

（二）設(shè)立股東累積投票制度。原公司法第一百零六條規(guī)定：“股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)?！毙鹿痉ㄔ诘谝话倭闼臈l與原公司法一百零六條相同，并在此基礎(chǔ)上增加新的一百零六條：“股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制”的規(guī)定。累積投票制度有助于將公司治理擺脫大股東把持和操縱股東會，造成內(nèi)部人管控的不良治理結(jié)構(gòu)，有助于公司中小股東能夠充分使用自己的表決權(quán)，股東累積投票制度能夠有利于中小股東選出對他們更為負(fù)責(zé)的董事，進(jìn)而使得公司治理中董事會的結(jié)構(gòu)更為完善。

（三）新增股東自行召集與主持臨時(shí)股東會議權(quán)。原公司法在第四十三條規(guī)定“代表四分之一以上表決權(quán)的股東，可以提議召開臨時(shí)會議”。新公司法第四十條規(guī)定“代表十分之一以上表決權(quán)的股東，可以提議召開臨時(shí)會議”。于此同時(shí)，在第四十一條對于有限責(zé)任公司和第一百零二條對于股份有限公司都規(guī)定，在董事會或者監(jiān)事會不履行或不能履行召集和主持臨時(shí)股東會議職責(zé)的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東（或連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東）可以自行召集和主持。持有表決權(quán)的股東從“四分之一”到“十分之一”的變化以及從“提議召開”到“自行召開”的變化說明更多的股東尤其是中小股東召開臨時(shí)股東會議權(quán)力的擴(kuò)大。股東擁有自行召集主持臨時(shí)股東（大）會權(quán)力使得股東能夠通過股東（大）會來監(jiān)督董事會和監(jiān)事會，維護(hù)自己的權(quán)力。

（四）擴(kuò)大股東知情權(quán)。原公司法中，股東的知情權(quán)僅限于權(quán)查閱股東會會議記錄和公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。新公司法第三十四條規(guī)定“股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告”，并且規(guī)定“公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱”。股東知情權(quán)范圍的擴(kuò)大有助于公司董事會披露更多的公司信息，進(jìn)而約束董事會的經(jīng)營行為。

二、新公司法對公司監(jiān)事會的影響

原公司法中監(jiān)事會職能狹窄，結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致監(jiān)事會形同虛設(shè)，未能起到有效監(jiān)督董事會和經(jīng)理層的作用。新公司法通過增加監(jiān)事會相關(guān)職權(quán)，通過對監(jiān)事會中職工代表比例下限的限定，通過增加監(jiān)事的相關(guān)權(quán)力等大大強(qiáng)化了監(jiān)事會的職能。

（一）優(yōu)化監(jiān)事會結(jié)構(gòu)。原公司法雖然也規(guī)定監(jiān)事會成員中必須有職工代表（具體比例由公司章程規(guī)定），但是由于沒有明確規(guī)定職工代表所占比例，導(dǎo)致許多公司職工代表比例很低，來自職工的監(jiān)督力量很弱。新公司法在第一百一十八條明確規(guī)定了監(jiān)事會中職工代表所占比例不得低于三分之一的下限，在此基礎(chǔ)上具體比例由公司章程規(guī)定。這一規(guī)定優(yōu)化了監(jiān)事會結(jié)構(gòu)，保證了來自重要利益相關(guān)者―職工的監(jiān)督，強(qiáng)化了監(jiān)事會的職能。

第7篇：臨時(shí)股東大會范文

1公司股東會與監(jiān)事會的不同點(diǎn)

1.1內(nèi)容上

1.1.1監(jiān)事會

《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會成員不得少于3人,可不設(shè)監(jiān)事會的有限公司應(yīng)設(shè)1-2名監(jiān)事.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在其組成人員中推選1名召集人.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的職工代表組成,具體比例由公司章程規(guī)定.監(jiān)事會中的股東代表代表股東行使檢查監(jiān)督權(quán),因此應(yīng)由股東會選舉產(chǎn)生.監(jiān)事會中的職工代表是代表職工行使監(jiān)督權(quán)的,由公司職工民主選舉產(chǎn)生.

為了保證公司正常有序有規(guī)則地進(jìn)行經(jīng)營，保證公司決策正確和領(lǐng)導(dǎo)層正確執(zhí)行公務(wù)，防止，危及公司、股東及第三人的利益，各國都規(guī)定在公司中設(shè)立監(jiān)察人或監(jiān)事會。監(jiān)事會是股東大會領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會與董事會并立，獨(dú)立地行使對董事會、總經(jīng)理、高級職員及整個(gè)公司管理的監(jiān)督權(quán)。為保證監(jiān)事會和監(jiān)事的獨(dú)立性，監(jiān)事不得兼任董事和經(jīng)理。監(jiān)事會對股東大會負(fù)責(zé)，對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行全面的監(jiān)督，包括調(diào)查和審查公司的業(yè)務(wù)狀況，檢查各種財(cái)務(wù)情況，并向股東大會或董事會提供報(bào)告，對公司各級干部的行為實(shí)行監(jiān)督，并對領(lǐng)導(dǎo)干部的任免提出建議，對公司的計(jì)劃、決策及其實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督等。

監(jiān)事會是由全體監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務(wù)活動及會計(jì)事務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu).

監(jiān)事會，也稱公司監(jiān)察委員會，是股份公司法定的必備監(jiān)督機(jī)關(guān)，是在股東大會領(lǐng)導(dǎo)下，與董事會并列設(shè)置，對董事會和總經(jīng)理行政管理系統(tǒng)行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。

（1）監(jiān)事會的設(shè)立目的。由于公司股東分散，專業(yè)知識和能力差別很大，為了防止董事會、經(jīng)理，損害公司和股東利益，就需要在股東大會上選出這種專門監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東大會行使監(jiān)督職能。

（2）監(jiān)事會的組成。監(jiān)事會由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事的資格基本上與董事資格相同，并必須經(jīng)股東大會選出。監(jiān)事可以是股東、公司職工，也可以是非公司專業(yè)人員。其專業(yè)組成類別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程具體規(guī)定。但公司的董事長、副董事長、董事、總經(jīng)理、經(jīng)理不得兼任監(jiān)事會成員。監(jiān)事會設(shè)主任、副主任、委員等職。

（3）監(jiān)事會的職權(quán)范圍如下：第一，可隨時(shí)調(diào)查公司生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，審閱帳簿、報(bào)表和文件，并請求董事會提出報(bào)告；第二，必要時(shí)，可根據(jù)法規(guī)和公司章程，召集股東大會；第三，列席董事會會議，能對董事會的決議提出異議，可要求復(fù)議；第四，對公司的各級管理人員提出罷免和處分的建議。

1.1.2股東會

股東會是由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和法定必設(shè)機(jī)關(guān)。由于股東會僅以會議的形式存在，它又是一種非常設(shè)機(jī)關(guān)。根據(jù)《公司法》第38條和103條的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)，可以概括為三類：（1）重大事項(xiàng)的決定權(quán)。包括：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃，對注冊資本的增減、債券發(fā)行、股東出資的外部轉(zhuǎn)讓和公司組織的的變更等作出決議，修改公司章程。（2）重要人事的任免權(quán)，包括選舉和更換董事、監(jiān)事（股東代表），及決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審批權(quán)，包括審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會的報(bào)告，公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)（決）算方案、利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案。

股東大會決議實(shí)行一股一表決權(quán)，股東大會決議須出席會議股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本、公司合并、分立、解散或變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會既是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會議，又是一種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。同時(shí)股東會議決定公司重大事項(xiàng)，制定經(jīng)營方針和投資計(jì)劃，選舉和更換董事和由股東代表出任的監(jiān)事，董事會貫徹實(shí)施股東會的決議，聘免公司經(jīng)理和由經(jīng)理提名的副經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會檢查公司財(cái)務(wù)，對董事和經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對董事和經(jīng)理損害公司利益的行為要求糾正。它是股東作為企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有者，對企業(yè)行使財(cái)產(chǎn)管理權(quán)的組織。企業(yè)一切重大的人事任免和重大的經(jīng)營決策一般都得股東會認(rèn)可和批準(zhǔn)方才有效。

1.2特征上

1.2.1監(jiān)事會的特征

1）監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

按照三權(quán)分立的原則,公司的執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)是分立的,執(zhí)行權(quán)由董事會及經(jīng)理行使,監(jiān)督權(quán)則由董事會行使.現(xiàn)代公司為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要,普遍強(qiáng)化了董事會的權(quán)力,同時(shí)也加強(qiáng)了對董事會的監(jiān)督.如不對董事會實(shí)行監(jiān)督,就難以避免董事,經(jīng)理而損害了公司利益,有的將其原因歸結(jié)為黨委沒有發(fā)揮作用,但從公司的權(quán)力結(jié)構(gòu)上說,實(shí)際上是監(jiān)事會沒有很好地履行職責(zé).

2）監(jiān)事會為公司必要的常設(shè)機(jī)構(gòu)

《公司法》規(guī)定,監(jiān)事為公司的必設(shè)機(jī)關(guān),常設(shè)機(jī)關(guān).盡管較小的有限公司可不設(shè)監(jiān)事會,但其也必須設(shè)立監(jiān)事,同樣的,這種公司也可不設(shè)董事會,但須設(shè)執(zhí)行董事.因此,監(jiān)事會并不是可由公司自己決定是否設(shè)立的任意機(jī)關(guān).

3）監(jiān)事會向股東負(fù)責(zé)

股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān),監(jiān)事會由股東會決定,并向股東會報(bào)告工作

4）監(jiān)事會的職權(quán)

由于各國公司法對監(jiān)事會的地位規(guī)定不一,監(jiān)事會的職權(quán)也不一致.總的說來,監(jiān)事會的職權(quán)主要包括監(jiān)督權(quán),檢查和調(diào)查權(quán),糾正或停止董事或經(jīng)理的違法,違章行為,代表公司與董事交涉或者對董事或應(yīng)訴等.

我國《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會的職權(quán)有以下幾項(xiàng):1,檢查公司的財(cái)務(wù).2,對董事,經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督.3,當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和經(jīng)理予以糾正.4,提議召開臨時(shí)股東會或股東大會.5,公司章程規(guī)定的其他職權(quán).為保障監(jiān)事會行使上述職權(quán),監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議.但列席會議時(shí)不享有表決權(quán).

5）監(jiān)事的資格

關(guān)于監(jiān)事的資格,我國公司法對其消極資格作了如同董事的消極資格一樣的嚴(yán)格限制,不適于擔(dān)任董事,經(jīng)理的,也不能擔(dān)任公司的監(jiān)事.監(jiān)事不得兼任公司的董事,經(jīng)理,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人.除國有獨(dú)資公司外,國家公務(wù)員不得兼任公司監(jiān)事.

1.2.2股東會特征

1）表決權(quán)單位化、股份化。即股東出席股東大會，所持的每一股份，有一表決權(quán)。而有限責(zé)任公司的股東會，是按出資比例行使表決權(quán)。相比而言，前者更為精致和科學(xué)。

2）計(jì)票方法不同。股份有限公司的股東大會是按到會股東所持的表決權(quán)計(jì)算，而有限責(zé)任公司的股東會是全體股東所持的表決權(quán)計(jì)算。

3）明確規(guī)定了股東大會中的委托投票制，即股東可以委托人出席股東大會，代表自己行使表決權(quán)。

2公司股東會與監(jiān)事會的相同點(diǎn)

2.1都是公司的治理機(jī)構(gòu)

《公司法》規(guī)定，董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會履行。這種情形通常發(fā)生在公司的經(jīng)營決策層出現(xiàn)問題，難以正常發(fā)揮作用時(shí)。為了使公司能夠順利運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)公司及公司股東和相關(guān)人的利益，法律規(guī)定了補(bǔ)救程序，即由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持股東會會議。這實(shí)際涉及一種公司治理僵局的救濟(jì)辦法，采用了一種遞進(jìn)、替補(bǔ)式的安排，規(guī)定了公司各機(jī)關(guān)和符合法定條件的股東在特定情形下的股東會召集權(quán)，在程序上保證了股東會的正常召開，以防止公司重要的權(quán)力機(jī)構(gòu)陷入癱瘓，避免公司僵局。

2.2在公司資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督下可以相互調(diào)節(jié)

由于股份有限責(zé)任公司的資合特性，在于匯集巨額資本產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí)，分散股東投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)所有者的股東也許并不具備經(jīng)營企業(yè)的時(shí)間和精力，他們僅是希望投入一定的資本然后獲得相應(yīng)的收益，至于公司具體如何運(yùn)營可能其沒有興趣也沒有精力去關(guān)心。而大量資本匯合性特點(diǎn)又會進(jìn)一步導(dǎo)致股東的進(jìn)一步分散化。由股東直接管理公司或者是直接去監(jiān)督經(jīng)營者的想法因?yàn)椴痪哂锌刹僮餍?，便只能是成為一種烏托邦式的空想。專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可以使得股東從對經(jīng)營者的監(jiān)督工作中解放出來，同時(shí)專人監(jiān)督會使得監(jiān)督效率更高。雖然單獨(dú)設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)來履行監(jiān)督職責(zé)又有其造成不可避免的制度成本，但是，只要由此成本帶來的收益大于成本，即可說明該制度的合理性。

3結(jié)論

綜上所述，公司監(jiān)事會制度是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，是公司職權(quán)部門分權(quán)制衡、降低成本的必然選擇。而股東大會是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對公司的經(jīng)營管理有廣泛的決定權(quán)。公司想要在內(nèi)部整理公司結(jié)構(gòu)，就必須清楚兩者之間的異同點(diǎn)，才能做出最理想藍(lán)圖展望。

4參考文獻(xiàn)

第8篇：臨時(shí)股東大會范文

（經(jīng)XXXX年X月X日公司股東大會審議修訂）

第一章總則

第一條為規(guī)范公司董事會的議事方法和程序，保證董事會工作效率，提高董事會決策的科學(xué)性和正確性，切實(shí)行使董事會的職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條公司設(shè)立董事會。依法經(jīng)營和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，在《公司法》、《公司章程》和股東大會賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)。

第三條董事會根據(jù)工作需要可下設(shè)專業(yè)委員會。如：戰(zhàn)略決策管理委員會，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、薪酬與績效考評委員會、提名與人力資源規(guī)劃委員會等。

第四條本規(guī)則對公司全體董事、董事會秘書、列席董事會會議的監(jiān)事和其他有關(guān)人員都具有約束力。

第二章董事會職權(quán)

第五條根據(jù)《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，董事會主要行使下列職權(quán)：

(1)負(fù)責(zé)召集股東大會，并向大會報(bào)告工作；

(2)執(zhí)行股東大會的決議；

(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃;

(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(6)決定公司的投資、資產(chǎn)抵押等事項(xiàng)；

(7)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(8)聘本文出處為文秘站網(wǎng)任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎懲事項(xiàng)；

(9)制訂公司增加或者減少注冊資本的方案;

(10)制訂公司合并、分立、解散、清算和資產(chǎn)重組的方案;

(11)制訂公司的基本管理制度;

(12)聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；

(13)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定,以及股東大會授予的其他職權(quán)。

第三章董事長職權(quán)

第六條根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定，董事長主要行使下列職權(quán)：

(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議；

(2)督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；

(3)簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；

(4)行使法定代表人的職權(quán)；

(5)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報(bào)告；

(6)董事會授予的其他職權(quán)。

第四章董事會會議的召集和通知程序

第七條公司董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。

第八條董事會定期會議每年至少召開2次，由董事長召集，在會議召開前十日，由專人將會議通知送達(dá)董事、監(jiān)事、總經(jīng)理，必要時(shí)通知公司其他高級管理人員。

第九條有下列情形之一的，董事長應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會會議:

⑴董事長認(rèn)為必要時(shí)；

⑵三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；

⑶監(jiān)事會提議時(shí)；

⑷總經(jīng)理提議時(shí)；

董事會臨時(shí)會議通知方式為：書面方式、傳真方式、電話方式、電郵方式等。通知時(shí)限為會議前5日內(nèi)，由專人或通訊方式將通知送達(dá)董事、監(jiān)事、總經(jīng)理。

第十條董事會會議通知包括以下內(nèi)容:會議日期、地點(diǎn)、會議期限、會議事由及議題、發(fā)出通知的日期等。

第十一條公司董事會的定期會議或臨時(shí)會議,在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可采取書面、電話、傳真或借助所有本文原創(chuàng)出處為文秘站網(wǎng)董事能進(jìn)行交流的通訊設(shè)備等形式召開，董事對會議討論意見應(yīng)書面反饋。

第十二條董事會由董事長負(fù)責(zé)召集并主持。董事長不能履行職務(wù)時(shí)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長召集和主持，副董事長不能履行職務(wù)時(shí)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第十三條如有本章第九條⑵、⑶、⑷規(guī)定的情形，董事長不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定一名董事代其召集臨時(shí)董事會會議；董事長無故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會議。

第十四條公司董事會會議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席時(shí),可以委托其他董事出席。委托董事應(yīng)以書面形式委托，被委托人出席會議時(shí)，應(yīng)出具委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。委托書應(yīng)當(dāng)載明人的姓名，事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。

董事未出席董事會會議，亦未委托其他董事出席的，視為放棄在該次會議上的表

決權(quán)。第十五條董事會文件由公司董事會秘書負(fù)責(zé)制作。董事會文件應(yīng)于會議召開十日前送達(dá)各位董事和監(jiān)事會主席(監(jiān)事)。董事應(yīng)認(rèn)真閱讀董事會送達(dá)的會議文件，對各項(xiàng)議案充分思考、準(zhǔn)備意見。

第十六條出席會議的董事和監(jiān)事應(yīng)妥善保管會議文件，在會議有關(guān)決議內(nèi)容對外正式披露前，董事、監(jiān)事與列席會議人員對會議文件和會議審議的全部內(nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。

第五章董事會會議議事和表決程序

第十七條公司董事會會議由二分之一以上董事出席方可舉行。董事會會議除董事須出席外，公司監(jiān)事、總經(jīng)理列席董事會會議。必要時(shí)公司高級管理人員可以列席董事會會議。

第十八條出席董事會會議的董事在審議和表決有關(guān)事項(xiàng)或議案時(shí)，應(yīng)本著對公司認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對所議事項(xiàng)充分表達(dá)個(gè)人的建議和意見；并對其本人的表決承擔(dān)責(zé)任。

第十九條列席董事會會議的公司監(jiān)事和其他高級管理人員對董事會討論的事項(xiàng)，可以充分發(fā)表自己的建議和意見，供董事決策時(shí)參考，但沒有表決權(quán)。

第二十條公司董事會無論采取何種形式召開，出席會議的董事對會議討論的各項(xiàng)方案，須有明確的同意、反對或棄權(quán)的表決意見，并在會議決議、董事會議紀(jì)要和董事會記錄上簽字。

第二十一條董事會會議和董事會臨時(shí)會議的表決方式均為記名投票方式表決。對董事會討論的事項(xiàng)，參加董事會會議的董事每人具有一票表決權(quán)。

第二十二條公司董事若與董事會議案有利益上的關(guān)聯(lián)關(guān)系，則關(guān)聯(lián)董事對該項(xiàng)議案回避表決，亦不計(jì)入法定人數(shù)。

第二十三條公司董事會對審議下述議案做出決議時(shí)，須經(jīng)2/3以上董事表決同意。

(1)批準(zhǔn)公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計(jì)劃;

(2)批準(zhǔn)出售或出租單項(xiàng)金額不超過公司當(dāng)前凈資產(chǎn)值的15的資產(chǎn)的方案;

(3)批準(zhǔn)公司或公司擁有50以上權(quán)益的子公司做出不超過公司當(dāng)前凈資產(chǎn)值的15的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押的方案;

(4)選舉和更換董事，有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

(5)公司董事會工作報(bào)告；

(6)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(7)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(8)公司增加或者減少注冊資本方案；

(9)公司合并、分立、解散、清算和資產(chǎn)重組方案；

(10)修改公司章程方案。

第二十四條公司董事會對下述議案做出決議時(shí)，須經(jīng)全體董事過半數(shù)以上表決同意。

(1)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(2)聘用或解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘用或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬和獎懲事項(xiàng)；

(3)制定公司的基本管理制度；

(4)聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并就總經(jīng)理的工作做出評價(jià)；

(5)就注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的有保留意見的審計(jì)報(bào)告向股東大會做出說明的方案；

(6)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會授權(quán)事項(xiàng)的方案。

第二十五條公司董事會審議事項(xiàng)涉及公司董事會專業(yè)委員會職責(zé)范圍的，應(yīng)由董事會專業(yè)委員會向董事會做出報(bào)告。

第六章董事會會議決議和會議紀(jì)要

第二十六條董事會會議形成有關(guān)決議，應(yīng)當(dāng)以書面方式予以記載，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在決議的書面文件上簽字。決議的書面文件作為公司的檔案由公司董事會秘書保存，在公司存續(xù)期間，保存期限不得少于十五年。如果董事會表決事項(xiàng)影響超過十五年，則相關(guān)的記錄應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保留，直至該事項(xiàng)的影響消失。

第二十七條董事會會議決議包括如下內(nèi)容：

(1)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的說明；

(2)親自出席、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)、姓名、缺席理由和受托董事姓名；

(3)每項(xiàng)提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；

(4)涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；

(5)審議事項(xiàng)具體內(nèi)容和會議形成的決議。

第二十八條公司董事會會議就會議情況形成會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存或指定專人記錄和保存。會議記錄應(yīng)記載會議召開的日期、地點(diǎn)、主持人姓名、會議議程、出席董事姓名、委托人姓名、董事發(fā)言要點(diǎn)、每一決議項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明每一董事同意、反對或放棄的意見）等。

第二十九條對公司董事會決議和紀(jì)要，出席會議的董事和董事會秘書或記錄員必須在會議決議、紀(jì)要和記錄上簽名。

第三十條董事會的決議違反《公司法》和其他有關(guān)法規(guī)、違反公司章程和本議事規(guī)則，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可免除責(zé)任。

第三十一條對本規(guī)則第五章第二十三條二、三款規(guī)定的議事范圍，因未經(jīng)董事會決議而超前實(shí)施項(xiàng)目的，如果實(shí)施結(jié)果損害了股東利益或造成了經(jīng)濟(jì)損失的，由行為人負(fù)全部責(zé)任。

第七章董事會會議的貫徹落實(shí)

第三十二條公司董事會的議案一經(jīng)形成決議，即由公司總經(jīng)理組織經(jīng)營層貫徹落實(shí)，由綜合管理部門負(fù)責(zé)督辦并就實(shí)施情況及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)，總經(jīng)理就反饋的執(zhí)行情況及時(shí)向董事長匯報(bào)。

第三十三條公司董事會就落實(shí)情況進(jìn)行督促和檢查，對具體落實(shí)中違背董事會決議的，要追究執(zhí)行者的個(gè)人責(zé)任；并對高管及納入高管序列管理人員進(jìn)行履約審計(jì)。

第三十四條每次召開董事會，由董事長、總經(jīng)理或責(zé)成專人就以往董事會會議的執(zhí)行和落實(shí)情況向董事會報(bào)告；董事有權(quán)就歷次董事會決議的落實(shí)情況向有關(guān)執(zhí)行者提出質(zhì)詢。

第三十五條董事會秘書須經(jīng)常向董事長匯報(bào)董事會決議的執(zhí)行情況，并定期出席總經(jīng)理辦公例會，如實(shí)向公司經(jīng)理層傳達(dá)董事會和董事長的意見。

第九章附則

第三十六條本議事規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條本議事規(guī)則自股東大會批準(zhǔn)之日起生效，公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

監(jiān)事會議事規(guī)則

第一章總則

第一條為規(guī)范公司監(jiān)事會的議事方法和程序，保證監(jiān)事會工作效率，行使監(jiān)事會的職權(quán)，發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和公司《章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條公司設(shè)立監(jiān)事會。監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《股東大會規(guī)范意見》、《公司章程》等法律法規(guī)賦予的權(quán)利行使監(jiān)督職能。

第三條本規(guī)則對公司全體監(jiān)事、監(jiān)事會指定的工作人員、列席監(jiān)事會會議的其它有關(guān)人員都具有約束力。

第四條監(jiān)事會（監(jiān)事）行使職權(quán)，必要時(shí)可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第五條監(jiān)事會設(shè)主席一名。監(jiān)事會主席由全部監(jiān)事的過半數(shù)之決議選舉和罷免。

第二章監(jiān)事會的職權(quán)

第六條監(jiān)事會（監(jiān)事）對公司財(cái)務(wù)的真實(shí)性、合法性以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，依法行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；

（二）對董事、

經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正；

（四）提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；

（五）向股東會提出提案；

（六）要求公司高級管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會會議，解答所關(guān)注的問題；

（七）依照《公司法》第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提訟；

（八）列席董事會會議，在董事會議案討論時(shí)提出建議、警示；

（九）公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。

第七條公司在出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司開股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時(shí)股東大會；如果董事會在接到監(jiān)事會決議之日起三十日內(nèi)沒有做出召集股東大會的決議，監(jiān)事會可以再次做出決議，自行召集股東大會。召開程序應(yīng)當(dāng)符合《股東大會議事規(guī)則》：

（一）董事人數(shù)不足最低法定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二

時(shí)；

（二）公司累計(jì)需彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；

（三）單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十（不含投票權(quán)）以上的股東書面請求時(shí)。

第三章監(jiān)事會主席的職權(quán)

第八條監(jiān)事會主席依法行使下列職權(quán)

（一）召集和主持監(jiān)事會會議，主持監(jiān)事會日常工作；

（二）簽署監(jiān)事會的有關(guān)文件，檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；

（三）組織制定監(jiān)事會工作計(jì)劃；

（四）代表監(jiān)事會向股東大會做工作報(bào)告；

（五）認(rèn)為必要時(shí)，邀請董事長、董事、總經(jīng)理列席會議；

（六）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第四章監(jiān)事會會議制度

第九條監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。每年至少召開兩次會議。出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，可舉行臨時(shí)會議：

（一）監(jiān)事會主席認(rèn)為必要時(shí)；

（二）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；

（三）董事長書面建議時(shí)；

第十條監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集和主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)時(shí)或不能履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第十一條監(jiān)事會召開定期會議，會議通知應(yīng)當(dāng)在會議召開五日前書面送達(dá)給全體監(jiān)事，監(jiān)事會與董事會同時(shí)召開的，可以用同一書面通知送達(dá)監(jiān)事。

召開臨時(shí)會議的通知方式為書面通知（包括傳真方式）、電話通知、電郵通知等，通知時(shí)限為會議召開前二日。

第十二條監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：會議的日期、地點(diǎn)和會議期限，事項(xiàng)及議案，發(fā)出通知的日期。

第十三條監(jiān)事會會議應(yīng)有監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席時(shí)，可以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席，代為出席會議的人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使被監(jiān)事的權(quán)利。

委托書應(yīng)載明：人姓名、事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名蓋章。

監(jiān)事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能行使監(jiān)事職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。

第十四條監(jiān)事會會議應(yīng)有過半數(shù)以上監(jiān)事出席方可召開。監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席主持會議，監(jiān)事會主席因故不能出席時(shí)，由監(jiān)事會主席指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第五章監(jiān)事會的決議規(guī)則

第十五條監(jiān)事會的表決方式為：投票表決或舉手表決，當(dāng)場宣布表決結(jié)果。

第十六條每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)，對表決時(shí)享有關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事，應(yīng)回避表決。會議決議應(yīng)由全體監(jiān)事的二分之一以上票數(shù)表決通過。

第十七條監(jiān)事會會議應(yīng)作會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書或?qū)Ｈ吮４妗?/p>

第六章附則

第十八條本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第9篇：臨時(shí)股東大會范文

大會在 9點(diǎn)45分開始，距原定開會時(shí)間整整推遲了一個(gè)多小時(shí)。在主席臺就座的除瓊民源新一屆董事會、監(jiān)事會候選人外，還有北京市主管城建的市委副書記、北京市政府城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任等政府官員。他們負(fù)責(zé)在大會上宣讀北京市人民政府京政函[1998]161號《關(guān)于變更民源海南公司國有股權(quán)的通知》，將海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份公司38.92％的國有法人股股權(quán)無償劃撥給北京住總，從而確立其瓊民源第一大股東的地位。

北京住總集團(tuán)董事長郝有詩談到集團(tuán)1998年的經(jīng)營狀況和公司發(fā)展戰(zhàn)略，但與會股東顯然對此興趣不大，下面鼓噪聲漸漸大了起來?！按蚬偾坏脑捝僦v啊！”“假大空的話不要講啊！”“你們還要欺騙我們??？是不是昨天晚上大吃大喝啦！”股東們的聲音從四面八方向主席臺上襲來。

好不容易郝有詩作完報(bào)告，大會主持人宣布本次股東大會的主要議題：選舉新一屆董事會、監(jiān)事會、聘請中介機(jī)構(gòu)核查瓊民源資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況和授權(quán)董事會進(jìn)行公司重組等四項(xiàng)。由于到會的近百名股東未能赴北京辦理登記手續(xù)，只能列席旁聽而不能行使表決權(quán)，這下頓時(shí)炸開了鍋。

一位股東站起來率先發(fā)問： “請董事們解釋，根據(jù)什么樣的法律，我們沒有選舉權(quán)？到底是《證券法》還是《公司法》？為什么同股不同權(quán)？”整個(gè)會場頓時(shí)鴉雀無聲。主持人似乎想加快大會進(jìn)程，立刻轉(zhuǎn)移話題，催請監(jiān)票人入場，不想?yún)s引起更多股東的責(zé)難：“你們怎么搞??？到底怎么尊重股東意見，總得給個(gè)說法啊！”有股東提出，自1997年3月份瓊民源董事會解散以來，股東大會就成為瓊民源惟一的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而不能由北京住總說了算。大會一時(shí)陷入了僵局。

這時(shí)在主席臺上就坐的北京住總集團(tuán)的總會計(jì)師張利勝先生打破了沉默，對此作出解釋：“在這次會議之前瓊民源沒有董事會，召開股東大會總得有個(gè)臨時(shí)召集，遵照北京市政府的指示，我們住總承擔(dān)了組建瓊民源董事會的職責(zé)。從法律上來說，目前這個(gè)籌備小組是沒有合法依據(jù)的，但只有這樣才能建立瓊民源董事會，解決公司的主體問題，才能為今后的重組工作準(zhǔn)備條件，否則瓊民源仍將維持著以前群龍無首的局面。希望廣大股東給予理解和配合?！?0點(diǎn)40分，圍繞四項(xiàng)議題的表決開始進(jìn)行，大小股東的對峙方告一段落。

在工作人員統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果的間隙，突然從話筒傳出帶有濃濃南方口音的男聲，記者循聲向前一看，只見一位60多歲的高個(gè)子老人正拿起主席臺上的話筒發(fā)起倡議：“各位股東，我來說兩句，如果我們受到損失，就應(yīng)該告！”這位自稱姓朱的老人舉起一份傳單，“要靠大家的力量來保護(hù)自己的權(quán)益！”不少人向老人索要這份傳單傳閱起來。

傳單認(rèn)為，瓊民源事件給股東們造成的損失不是經(jīng)營性的，也不是市場性的，股東們不能也不應(yīng)該默然接受，而應(yīng)該循法律途徑解決。受到損失的股東們有權(quán)提訟。而瓊民源事件責(zé)任者瓊民源董事會、民源海南公司、深圳有色、有關(guān)會計(jì)師事務(wù)所、評估所均應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。

索賠傳單令會場上的氣氛再度活躍起來，當(dāng)場即有部分股東給老人留下了聯(lián)系電話。

到中午11時(shí)53分，四項(xiàng)議題表決結(jié)果完成，由11名董事組成的新一屆董事會正式成立，其中赫有詩、王云龍、陸家明等7名董事來自北京住總，赫有詩任董事長、王云龍為副董事長。監(jiān)事會則由5名成員組成，除原瓊民源董事會秘書作為職工代表當(dāng)選外，其余4名均來自北京住總。北京京都會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司和北京德威評估公司分別受聘對瓊民源的資產(chǎn)和財(cái)務(wù)進(jìn)行核查。