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第1篇：公共資源交易信用管理辦法范文

關(guān)鍵詞：交通行業(yè) 科技信用 科技活動(dòng) 失信行為

隨著交通行業(yè)科技事業(yè)的蓬勃發(fā)展，科技資源在科技界的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈?？萍脊ぷ髡邽樽分饘W(xué)術(shù)榮譽(yù)及相關(guān)利益，部分科技工作者違規(guī)獲取科技資源，引發(fā)了科技活動(dòng)中的失信行為，嚴(yán)重地浪費(fèi)國(guó)家有限的公共資源， 偏離科技活動(dòng)實(shí)施的目標(biāo)，違背了科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。因此，交通行業(yè)科技信用管理問題及對(duì)策的研究，具有十分重要的意義。

1 相關(guān)概念解析

1.1 科技信用

信用是履行諾言的一種行為，從而獲得他人的信任。2004年9月，國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，明確“科技信用是指從事科技活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)”[1]。

科技信用具有倫理、法律和經(jīng)濟(jì)3個(gè)維度的含義[2]。在倫理方面，指學(xué)術(shù)道德或科研誠(chéng)信；在法律方面，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬；在經(jīng)濟(jì)方面，指科技活動(dòng)是一種交易活動(dòng)，如科技工作者獲得科技項(xiàng)目立項(xiàng)，得到政府下?lián)艿目蒲薪?jīng)費(fèi)，完成約定的任務(wù)，即完成了一項(xiàng)交易。

1.2 科技信用管理主體

科技信用管理主體是指在科技活動(dòng)管理過程中，所涉及到的相關(guān)人員（或機(jī)構(gòu)），可歸納為執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者以及管理者。（見圖1）

（1）科技活動(dòng)的執(zhí)行者。執(zhí)行者是指科技活動(dòng)申請(qǐng)和實(shí)施過程中涉及到的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，如項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主持人和項(xiàng)目主要參與人員[3]。執(zhí)行者的科技信用管理過程包括項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目實(shí)施（進(jìn)度管理、組織協(xié)調(diào)、項(xiàng)目研究）、結(jié)題驗(yàn)收、成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化等[4]。執(zhí)行者的科技信用管理包括材料與信息是否真實(shí)、抄襲、篡改數(shù)據(jù)等。

（2）科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)者。評(píng)價(jià)者是指科技活動(dòng)評(píng)價(jià)評(píng)估過程中涉及到的評(píng)審專家和評(píng)估機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)科技活動(dòng)立項(xiàng)評(píng)審、過程管理和結(jié)題驗(yàn)收時(shí)開展相關(guān)評(píng)審與咨詢工作[5]。評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)為項(xiàng)目管理與決策提供重要參考依據(jù)。評(píng)價(jià)者的科技信用管理包括工作態(tài)度及評(píng)審時(shí)是否公平、公正。

（3）科技活動(dòng)的管理者。管理者是指履行管理與監(jiān)督職能的政府部門及其授權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員。管理者科技信用管理包括是否公平、公正開展管理與監(jiān)督工作、服務(wù)情況等[6]。

2 科技信用管理制度建設(shè)現(xiàn)狀及分析

科技信用的失信行為，不僅阻礙了科技事業(yè)發(fā)展，并給社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成的嚴(yán)重?fù)p害，制定相關(guān)的管理措施，能有效懲治各種擾亂社會(huì)秩序的失信主體，能進(jìn)一步加強(qiáng)科技信用的管理規(guī)范，并提升全社會(huì)的科技信用意識(shí)，突出科技信用管理的重要性[7]。因此，我國(guó)科技部及交通行業(yè)均建立了基本符合國(guó)際慣例、相對(duì)完善的科技信用體系。

（1）2004年9月，科技部首次《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的Q定》，第一次以國(guó)家文件形式闡述了科技信用的概念，明確科技信用管理的意義、原則、依據(jù)及方向，為相關(guān)政府部門制定科技計(jì)劃信用管理制度提供了指導(dǎo)性設(shè)計(jì)框架和方向[1]。該《決定》提出“讓守信者得到鼓勵(lì)，讓失信者付出代價(jià)”信用管理理念，涉及的科技信用主體有管理者、執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者[3]。

（2）2006年11月，科技部再次發(fā)力，《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，明確科研不端行為的范圍和懲罰機(jī)制，建立調(diào)查和處理機(jī)構(gòu)[8]。該《辦法》有效將科技信用管理工作推向可操作層面，涉及的科技信用管理主體有執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者。

（3）2011年8月，交通部了《交通運(yùn)輸部科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》，為進(jìn)一步加強(qiáng)科技信用管理，提高交通運(yùn)輸科技資源分配的合理性、科學(xué)性，規(guī)范科技信用行為，該辦法明確科技信用的主體、信用信息、信用評(píng)價(jià)、結(jié)果應(yīng)用等方面的內(nèi)容[9]。該《辦法》有效規(guī)范交通行業(yè)科技信用管理，并具體到可操作層面，涉及的科技信用管理主體有執(zhí)行者。

（4）2016年3月，為進(jìn)一步加強(qiáng)科技信用體系建設(shè)，科技部印發(fā)了《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，提出要規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）相關(guān)管理工作，保證科技計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及財(cái)政資金安全，推進(jìn)依法行政[10]。該規(guī)定進(jìn)一步強(qiáng)化科技信用管理工作，涉及的科技信用管理主體有管理者、執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者。

除以上科技部、交通部制定的相關(guān)科技信用管理制度之外，國(guó)家層面還有國(guó)務(wù)院、國(guó)家基金委員會(huì)、教育部等紛紛符合自身特點(diǎn)的科技信用管理制度；地方層面有浙江、江蘇、廣東、寧夏、新疆、深圳等省市相關(guān)政府部門也了科技信用管理制度。綜上可知，我國(guó)科技信用管理制度建設(shè)形成了較為完整的制度體系，為科技信用建設(shè)事業(yè)提供有力的制度規(guī)范和法律保障。

3 科技信用失信行為及原因

3.1 科技信用失信行為

在交通行業(yè)科技活動(dòng)管理過程中，失信行為發(fā)生在整個(gè)科技活動(dòng)過程中，包括學(xué)科規(guī)劃、項(xiàng)目設(shè)置、組織協(xié)調(diào)、項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)、執(zhí)行、專家咨詢、結(jié)題驗(yàn)收、成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)[11]?？萍夹庞玫氖判袨獒槍?duì)不同的主體有不同的表現(xiàn)形式。

（1）執(zhí)行者失信行為表現(xiàn)。項(xiàng)目申報(bào)、執(zhí)行、驗(yàn)收過程中，執(zhí)行者的失信行為通常表現(xiàn)為申報(bào)時(shí)夸大或虛報(bào)自身的研究能力及多頭申報(bào)；執(zhí)行時(shí)擅自更改研究?jī)?nèi)容和任務(wù)或違規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；結(jié)題時(shí)抄襲他人研究成果、篡改科研數(shù)據(jù)等。

（2）評(píng)價(jià)者失信行為表現(xiàn)。項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、科技咨詢與驗(yàn)收評(píng)審過程中，評(píng)價(jià)者的失信行為通常表現(xiàn)為評(píng)審時(shí)違背實(shí)事求是、客觀公正的原則，夸大項(xiàng)目成果價(jià)值，隱瞞、弱化存在的問題，貶低與自身利益相沖突的優(yōu)秀成果，泄露或侵占評(píng)審材料。

（3）管理者失信行為表現(xiàn)。在科技活動(dòng)監(jiān)督管理過程中，管理者的失信行為通常表現(xiàn)為，不按要求認(rèn)真核對(duì)審查申報(bào)信息的真實(shí)性，與相關(guān)申報(bào)單位串謀，隱瞞捏造事實(shí)，騙取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等。

3.2 科技信用失信原因

造成交通行業(yè)科技活動(dòng)失信行為的深層原因，既涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境、體制機(jī)制等宏觀層面，也涉及到科技信用主體和具體操作等微觀層面。具體來(lái)說，主要有以下幾個(gè)方面。

（1）經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型帶來(lái)價(jià)值沖突。

我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，利益關(guān)系正在不斷變化中。社會(huì)大環(huán)境的變化引起人們的價(jià)值取向、道德觀念在新舊更替之間不斷發(fā)生沖突，這是導(dǎo)致科技信用缺失的深層社會(huì)根源。

（2）科技活動(dòng)主體的信用意識(shí)不強(qiáng)。

伴隨著科研人員數(shù)量的增加，其職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也變得愈發(fā)激烈，要想獲得科學(xué)職業(yè)上的成功，就必須爭(zhēng)取有限的科研經(jīng)費(fèi)，招攬優(yōu)秀的后備力量，搶占稀缺的學(xué)術(shù)高地。在如此嚴(yán)峻科研環(huán)境下，科技信用意識(shí)不強(qiáng)的科技信用主體，在巨大的心理壓力下，難免有人試圖通過特殊捷徑獲取科研資源，從而造成失信行為。

（3）失信成本低、風(fēng)險(xiǎn)小。

我國(guó)政府對(duì)科研領(lǐng)域的監(jiān)督和管理方面還存在一定的漏洞，主要是科技信用方面獎(jiǎng)懲機(jī)制不完善，出現(xiàn)了科技信用失信的成本低、風(fēng)險(xiǎn)小。同時(shí)，交通行業(yè)對(duì)失信行為缺少必要的群眾監(jiān)督以及監(jiān)控機(jī)制，過分依賴于科技從業(yè)人員的自律意識(shí)。

（4）科技信用管理制度可操作性不強(qiáng)。

在科研項(xiàng)目管理中，部分科技資源分配做不到完全的公平公正公開，大部分科技資源無(wú)法共享。雖然我國(guó)制定了相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理制度，但由于可操作不強(qiáng)，使得資金使用效率低，甚至存在違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。

4 交通行業(yè)科技信用管理建設(shè)的幾點(diǎn)建議

4.1 進(jìn)一步完善科技信用管理制度

建立完善的交通行業(yè)科技信用管理制度，致力于提高科技信用管理的可操作性，從真正意義上實(shí)現(xiàn)科技信用評(píng)價(jià)與管理。管理制度應(yīng)細(xì)化到可操作層面，包括評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)級(jí)應(yīng)用、獎(jiǎng)懲機(jī)制等方面的完善。

4.2 建立科技信用管理共享機(jī)制

當(dāng)前，交通行業(yè)科技資源分散于不同部門，為消除科技信用管理的“信息孤島”，解決信息不對(duì)稱、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，需要建立相關(guān)的信用管理的共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技、金融、工商、公安等部門

的信用信息對(duì)接，實(shí)現(xiàn)科技信用信息的互聯(lián)互通和信用等級(jí)開放共享的美好愿景。

4.3 提高失信成本

提高失信成本，對(duì)于失信行為要堅(jiān)持“零容忍”。在科技活動(dòng)管理過程中，執(zhí)行者一旦發(fā)生了失信行為，經(jīng)審核證實(shí)后，取消其申報(bào)、評(píng)獎(jiǎng)等資格或撤回經(jīng)費(fèi)支持等；評(píng)價(jià)者一旦發(fā)生了失信行為，經(jīng)審核證實(shí)后，取消其評(píng)審資格；管理者評(píng)價(jià)者一旦發(fā)生了失信行為，經(jīng)審核證實(shí)后，取消其管理資格。

4.4 提高科技信用意識(shí)

科技信用在科學(xué)工作中的重要性毋庸置疑，建立良好的科技信用體系，有利于科技事業(yè)的發(fā)展，但樹立正確的科技信用意識(shí)對(duì)個(gè)人信用和集體信用也非常重要。提高執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者、管理者科技信用意識(shí)，開展宣傳和教育活動(dòng)，能有效預(yù)防科技信用失信行為的發(fā)生。此外，社會(huì)公眾監(jiān)督也是非常重要的。

5 結(jié)語(yǔ)

科技信用建設(shè)是科技活動(dòng)順利開展的前提條件，完善交通行業(yè)科技信用管理制度、信共享機(jī)制、提高失信成本和信用意識(shí)，有利于交通行I科技信用管理工作的開展，進(jìn)一步推進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步?？傊?，創(chuàng)造良好的科技信用氛圍、建立完善的科技信用監(jiān)督管理機(jī)制，絕非一日之功，還需要全體科研人員和科技管理工作者的長(zhǎng)期努力。

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第2篇：公共資源交易信用管理辦法范文

關(guān)鍵詞：水利建設(shè)；市場(chǎng)主體；信用評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

1問題的提出

水利工程的建設(shè)是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的大事，從項(xiàng)目法人、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理到設(shè)備材料供應(yīng)等每個(gè)環(huán)節(jié)都直接或間接地影響到人民群眾的財(cái)產(chǎn)和生命安全。為保證國(guó)計(jì)民生，做好水利建設(shè)市場(chǎng)的信用評(píng)價(jià)勢(shì)在必行。自水利部建管司《關(guān)于建立水利施工企業(yè)監(jiān)理單位信用檔案的通知》（水建管F20041415號(hào)）以來(lái)，水利建設(shè)市場(chǎng)在信用體系建設(shè)方面取得了很大的進(jìn)步，但由于我國(guó)的法制環(huán)境、行業(yè)管理與運(yùn)行機(jī)制、市場(chǎng)發(fā)育程度和市場(chǎng)供求關(guān)系等方面的原因，我國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)仍然存在誠(chéng)信缺失的現(xiàn)象?？辈煸O(shè)計(jì)單位在水利工程建設(shè)項(xiàng)目中不嚴(yán)格按基本建設(shè)基本程序運(yùn)作；施工企業(yè)間圍標(biāo)和低價(jià)搶標(biāo)或靠不正當(dāng)手段中標(biāo)，施工企業(yè)安全生產(chǎn)未按照合同要求甚至偷工減料、違反安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行作業(yè)等；建設(shè)監(jiān)理單位借用其他企業(yè)或非本監(jiān)理企業(yè)的執(zhí)業(yè)資格人員資質(zhì)進(jìn)行越級(jí)承攪監(jiān)理業(yè)務(wù)；工程設(shè)備、材料等供貨單位提供劣質(zhì)設(shè)備和材料等等，這些失信行為嚴(yán)重地?cái)_亂了水利建設(shè)市場(chǎng)的秩序，也為水利工程建設(shè)埋下了安全隱患。因此，建立和健全水利建設(shè)市場(chǎng)的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是規(guī)范水利建設(shè)市場(chǎng)秩序和行業(yè)自律的關(guān)鍵之舉，也是保障水利建設(shè)市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的重要舉措，構(gòu)建水利建設(shè)市場(chǎng)信用指標(biāo)評(píng)價(jià)體系是十分緊迫和必要的。

2水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)的概念

水利建設(shè)市場(chǎng)主體（下文中簡(jiǎn)稱市場(chǎng)主體）是指參與水利建設(shè)的主要企業(yè)單位，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢、機(jī)械制造、招標(biāo)、質(zhì)量檢測(cè)等單位。信用評(píng)價(jià)是指由獨(dú)立中立的專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或部門，根據(jù)“公正、客觀、科學(xué)”的原則，以評(píng)價(jià)事項(xiàng)的法律、法規(guī)、制度和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定為依據(jù)，采用規(guī)范化的程序和科學(xué)化的方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象在特定時(shí)期或特定條件下履行相應(yīng)承諾的能力及其可信任程度進(jìn)行調(diào)查、審核和測(cè)定，經(jīng)過與評(píng)價(jià)事項(xiàng)有關(guān)的參數(shù)值進(jìn)行橫向比較和綜合評(píng)價(jià)，并以簡(jiǎn)單、直觀的符號(hào)表示其評(píng)價(jià)結(jié)果，公布給社會(huì)大眾的一種評(píng)價(jià)行為。水利建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)是反映水利建設(shè)市場(chǎng)信用狀況某種特征的專門概念，依據(jù)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)水利建設(shè)主體進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果可以客觀的反映各企業(yè)單位的信用情況。為了能夠全面的反映企業(yè)信用情況，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取包括企業(yè)合法簽訂的工程合同、質(zhì)量安全體系建設(shè)、資質(zhì)設(shè)施、財(cái)務(wù)、管理等各方面的內(nèi)容。

3信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是衡量水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用狀況的標(biāo)尺，對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)起至關(guān)重要的作用。在構(gòu)建水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過程中應(yīng)遵循科學(xué)性、全面性、規(guī)范性和可操作性原則。

3.1公正、公平、公開原則

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)遵循公正、公平、公開原則，并接受公眾監(jiān)督。公開最重要的價(jià)值是保障社會(huì)公眾的知情權(quán)，防止腐??；公平最重要的價(jià)值是保障法律面前人人平等和機(jī)會(huì)均等，避免歧視對(duì)待；公正最重要的價(jià)值是維護(hù)正義和中立，防止。

3.2科學(xué)性原則

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性原則包括2個(gè)方面：一是要確保指標(biāo)選取的客觀性，評(píng)價(jià)指標(biāo)要盡量能夠量化，做到有據(jù)可依、依據(jù)統(tǒng)一、核算準(zhǔn)確，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果能夠使企業(yè)單位信服；二是評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和計(jì)算方法要科學(xué)，整個(gè)評(píng)價(jià)模型的建立要與實(shí)際相符，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的價(jià)值。

3.3全面性原則

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)該能夠全面客觀地反映影響水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用的全部指標(biāo)，以免造成因指標(biāo)不全面而使信用評(píng)價(jià)失真[1]。不僅要考核過去的有關(guān)情況，而且要預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)；不僅要研究市場(chǎng)主體本身的情況，而且還要考慮周圍環(huán)境及其影響[2]。

3.4規(guī)范性原則

規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)。在體系建構(gòu)之前應(yīng)有明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，整個(gè)體系的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制定要完全遵循國(guó)家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

3.5可操作性原則

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可操作性原則包括2個(gè)方面：一是確保操作的簡(jiǎn)潔性，要盡量選取實(shí)用性強(qiáng)、便于獲取和計(jì)算簡(jiǎn)便的數(shù)據(jù)和信息；二是建立合理的評(píng)價(jià)層次和指標(biāo)數(shù)量，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建中應(yīng)考慮盡量實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)運(yùn)算程序化，提高評(píng)價(jià)指標(biāo)的可操縱性。

4信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容

企業(yè)信用實(shí)現(xiàn)是主觀品質(zhì)與客觀能力在實(shí)踐上的統(tǒng)一，前者是信用實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)信用特征的要求，后者則是對(duì)企業(yè)信用能力的要求[3]。因此，信用評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該包含市場(chǎng)主體的主觀品質(zhì)和客觀能力，從基本信用信息、工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息和信用信息記錄3個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)市場(chǎng)主體信用進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.1基本信用信息

市場(chǎng)主體的基本信用信息主要包括市場(chǎng)主體的質(zhì)量安全體系、資質(zhì)設(shè)施、財(cái)務(wù)狀況和工程業(yè)績(jī)4個(gè)方面。其中資質(zhì)設(shè)施、質(zhì)量安全體系和財(cái)務(wù)狀況直接決定著市場(chǎng)主體的客觀能力，以往的工程業(yè)績(jī)也直接反映了市場(chǎng)主體的施工狀況和工作態(tài)度。從質(zhì)量安全體系、資質(zhì)設(shè)施、財(cái)務(wù)狀況和工程業(yè)績(jī)4個(gè)方面評(píng)價(jià)市場(chǎng)主體的基本信用信息可以全面而不重復(fù)的對(duì)市場(chǎng)主體的基本信用信息做合理有效的評(píng)價(jià)。

4.1.1水利部信用評(píng)價(jià)等級(jí)

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》和《水利部國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于加快水利建設(shè)市場(chǎng)信用體系建設(shè)的實(shí)施意見》，規(guī)范水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作，2015年9月我國(guó)水利部印發(fā)了《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)管理辦法及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)分為三等5級(jí)，分別為AAA（信用很好）、AA（信用好）、A（信用較好）、BBB（信用一般）、CCC（信用較差）。為了合理利用水利部的評(píng)價(jià)結(jié)果，促使企業(yè)積極參與到水利部信用評(píng)價(jià)中去，該體系將水利部信用評(píng)價(jià)等級(jí)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)中，按照水利部的評(píng)價(jià)等級(jí)給市場(chǎng)主體加一定的分值。

4.1.2企業(yè)質(zhì)量安全體系

隨著基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目的推進(jìn),項(xiàng)目施工技術(shù)復(fù)雜、施工工期趨于更短、工程成本趨于更低，客觀上對(duì)工程質(zhì)量安全工作產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)日益突出,因此建立健全企業(yè)的質(zhì)量安全體系尤為重要。在施工中確保工程質(zhì)量合格，達(dá)到設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范及施工驗(yàn)收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及全面達(dá)到招標(biāo)文件要求；堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主的生產(chǎn)方針，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)務(wù)院、建設(shè)部、施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)定，預(yù)防預(yù)控、分級(jí)管理、分層負(fù)責(zé)，使安全生產(chǎn)工作與施工生產(chǎn)緊密結(jié)合，保證施工人員在生產(chǎn)過程中的安全與健康，嚴(yán)防各類事故發(fā)生，促進(jìn)安全生產(chǎn)。因此，企業(yè)質(zhì)量安全體系在水利建設(shè)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)中非常重要。

4.1.3資質(zhì)設(shè)施

資質(zhì)設(shè)施是評(píng)價(jià)市場(chǎng)主體施工能力的基礎(chǔ)。資質(zhì)是企業(yè)在從事行業(yè)經(jīng)營(yíng)中，應(yīng)具有的資格以及與此資格相適應(yīng)的質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，水利施工企業(yè)的企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)綜合實(shí)力的客觀反映，資質(zhì)高低在很大程度上反映了企業(yè)的施工能力、技術(shù)實(shí)力、人力資源實(shí)力、管理水平和工程業(yè)績(jī)[4]。設(shè)施包括市場(chǎng)主體的辦公場(chǎng)所、機(jī)械設(shè)備等，設(shè)施設(shè)備是保證市場(chǎng)主體施工可以正常進(jìn)行以及質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)。對(duì)市場(chǎng)主體的資質(zhì)設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠直接反映市場(chǎng)主體的硬件設(shè)施是否齊全到位。因此，資質(zhì)設(shè)施在水利建設(shè)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)中必不可少。

4.1.4財(cái)務(wù)狀況

市場(chǎng)主體的財(cái)務(wù)狀況是單位一定日期的資產(chǎn)及收益情況，是資金運(yùn)動(dòng)相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)時(shí)的表現(xiàn)。為使數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單明了，便于考察理解，財(cái)務(wù)狀況主要對(duì)市場(chǎng)主體的年度合同總金額和納稅情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。年度合同總金額是評(píng)價(jià)市場(chǎng)主體財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)，可以直接反映出市場(chǎng)主體的運(yùn)營(yíng)能力，對(duì)年度合同總金額進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以簡(jiǎn)單直接的反映水利建設(shè)市場(chǎng)主體的財(cái)務(wù)狀況。納稅是根據(jù)憲法和法律規(guī)定，公民必須履行的向國(guó)家繳納一定稅款的責(zé)任，市場(chǎng)主體的納稅情況可以反映其誠(chéng)信程度和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的積極性。

4.1.5工程業(yè)績(jī)

市場(chǎng)主體以往的工程業(yè)績(jī)直接反映了單位的施工能力和施工行為，工程業(yè)績(jī)主要包括在以往的項(xiàng)目工程中建設(shè)單位合同履行是否到位、工程質(zhì)量是否達(dá)到驗(yàn)收規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、有無(wú)質(zhì)量安全事故、是否及時(shí)完成竣工驗(yàn)收等，所以市場(chǎng)主體以往的工程業(yè)績(jī)直接反映單位合同履約和工程完成情況。評(píng)價(jià)市場(chǎng)主體工程業(yè)績(jī)可以使水利建設(shè)單位保持良好的信用習(xí)慣，起到有則改之無(wú)則加勉的作用。

4.2信用信息記錄

信用信息記錄包括良好信用信息記錄和不良信用信息記錄，可以直接反映市場(chǎng)主體在以往項(xiàng)目中的過失。信用信息記錄有一定的追溯期，超過追訴期將不再追訴。

4.2.1良好信用信息記錄

良好信用信息是指由國(guó)家、省、市或地方認(rèn)可的榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，包括優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)、文明標(biāo)化工地達(dá)標(biāo)創(chuàng)建、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化以及企業(yè)的其他獲獎(jiǎng)和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任榮譽(yù)受到的嘉獎(jiǎng)等。良好的信用信息記錄是對(duì)企業(yè)過去的工作能力和態(tài)度的肯定，將良好信用信息記錄納入到水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，不僅能夠使良好的企業(yè)在評(píng)價(jià)中能夠突顯出來(lái)，還能促進(jìn)一般企業(yè)向優(yōu)良企業(yè)看齊。

4.2.2不良行為信用信息記錄

不良行為信用信息是指市場(chǎng)主體在工程建設(shè)過程中違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，或者違反合同要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等，受到縣級(jí)以上人民政府、水行政主管部門或相關(guān)專業(yè)部門的行政處理所作的記錄，包括企業(yè)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、執(zhí)業(yè)人員的不良行為記錄，企業(yè)資質(zhì)、招標(biāo)投標(biāo)、質(zhì)量安全、合同履約等方面的不良行為記錄，以及公檢法、工商、稅務(wù)和金融等方面的不良行為記錄[4]。不良行為信息記錄了企業(yè)單位過去的不良行為，將該項(xiàng)納入水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可以使企業(yè)單位得到警示，減少和杜絕不良行為的發(fā)生。

4.3工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息

在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息是通過各水利建設(shè)有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)在建項(xiàng)目的各類監(jiān)督檢查（包括專項(xiàng)檢查、質(zhì)量監(jiān)督、互查、抽查、稽查等）所產(chǎn)生的信用紀(jì)錄及評(píng)價(jià)。從信用評(píng)估方面來(lái)講，對(duì)工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)記錄企業(yè)（單位）、個(gè)人在水利建設(shè)市場(chǎng)中的信用信息，加強(qiáng)對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)各方主體不良行為的監(jiān)督檢查，對(duì)保證信用評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性具有重要意義。從信用平臺(tái)建設(shè)方面來(lái)講，為使信用信息評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)信息化、數(shù)字化、實(shí)時(shí)化，信用信息的平臺(tái)建設(shè)必不可少，將該項(xiàng)納入到水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系中，保證信用信息平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控、實(shí)時(shí)修正。工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息包括招標(biāo)投標(biāo)行為、配合市場(chǎng)監(jiān)管行為、質(zhì)量安全管理和項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管理4項(xiàng)。

4.3.1招標(biāo)投標(biāo)行為

招投標(biāo)行為是市場(chǎng)主體在招標(biāo)投標(biāo)過程中表現(xiàn)出來(lái)的行為，包括惡意投訴、在投標(biāo)時(shí)間截止后放棄投標(biāo)、企業(yè)或所屬?gòu)臉I(yè)人員擾亂開標(biāo)秩序、不簽訂廉政建設(shè)合同等不良行為。投標(biāo)單位的不正當(dāng)中標(biāo)行為嚴(yán)重影響著水利建設(shè)市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序，為改善市場(chǎng)秩序，維護(hù)水利建設(shè)市場(chǎng)主體利益，必須將該項(xiàng)納入到水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中去。

4.3.2配合市場(chǎng)監(jiān)管行為

配合市場(chǎng)監(jiān)管行為體現(xiàn)了市場(chǎng)主體在項(xiàng)目建設(shè)過程中是否配合監(jiān)管，不配合監(jiān)管的行為也屬于失信行為。此處的監(jiān)管部門包括各級(jí)水行政主管部門、各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。配合市場(chǎng)監(jiān)管行為主要考察參加監(jiān)管會(huì)議的情況，監(jiān)管檢查資料提供的情況，被要求整改的整改的情況等。

4.3.3質(zhì)量安全管理市場(chǎng)

主體的質(zhì)量安全管理不僅關(guān)系到施工人員的安全而且直接關(guān)系到水利工程的安全，如果質(zhì)量安全得不到保證，造成的后果將十分嚴(yán)重，甚至?xí)绊懙秸麄€(gè)行業(yè)的健康發(fā)展和正常工作、生產(chǎn)秩序。質(zhì)量安全管理主要考察施工方是否建立并落實(shí)質(zhì)保體系，工序及單元質(zhì)量是否合格，“三檢制”（操作者的自檢、工人之間的互檢和專職檢驗(yàn)人員的專檢相結(jié)合的一種檢驗(yàn)制度）是否落實(shí)，員工是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)，施工特種作業(yè)人員有無(wú)上崗證、安全生產(chǎn)作業(yè)是否違規(guī)、安全生產(chǎn)措施費(fèi)是否按合同足額投入、質(zhì)量與安全是否到位等。

4.3.4項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管理

項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的管理直接關(guān)系到工程安全和工程質(zhì)量。項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管理主要考察施工項(xiàng)目經(jīng)理部是否遵循施工現(xiàn)場(chǎng)管理法規(guī)和規(guī)章，認(rèn)真管理施工現(xiàn)場(chǎng)，規(guī)范場(chǎng)容，做到文明施工、安全有序，不損害公眾利益；項(xiàng)目經(jīng)理部是否設(shè)置在現(xiàn)場(chǎng)入口的醒目位置，并公示相關(guān)標(biāo)牌；是否經(jīng)常性的巡視檢查內(nèi)容，并與日常管理有機(jī)結(jié)合；相關(guān)是否按投標(biāo)時(shí)的承諾或合同約定到位，主要施工人員能否滿足施工需要，五大員是否在現(xiàn)場(chǎng)等。

5信用指標(biāo)體系的權(quán)重

某一指標(biāo)的權(quán)重是指該指標(biāo)在整體評(píng)價(jià)中的相對(duì)重要程度。在該體系中總分為160分，基本信用信息、信用信息記錄和工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息分別占20分、40分和100分，其中工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息和不良信用信息采用扣分制?；拘庞眯畔⒑托庞眯畔⒂涗浽u(píng)分的依據(jù)是直接客觀的，可以根據(jù)市場(chǎng)主體上報(bào)的資料直接評(píng)分，通過監(jiān)督體制懲罰修正，在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息可能會(huì)因?yàn)椴煌块T在不同時(shí)間進(jìn)行評(píng)價(jià)有所差異，為保證評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和實(shí)時(shí)性，市場(chǎng)主體信用信息需要每一季度更新1次，建設(shè)主體信用信息也要每一季度更新1次。由體系的權(quán)重可以看出工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息在評(píng)價(jià)中起重要作用，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的公平性和真實(shí)性，考慮到市場(chǎng)主體有多個(gè)在建項(xiàng)目或者沒有在建項(xiàng)目的情況，在建項(xiàng)目受同不同監(jiān)管部門或同一監(jiān)管部門多次評(píng)價(jià)的情況，以及在建項(xiàng)目未受到監(jiān)管部門評(píng)價(jià)的情況。市場(chǎng)主體有多個(gè)在建項(xiàng)目的，分別對(duì)單個(gè)在建項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)分后，按算術(shù)平均法確定市場(chǎng)主體在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用得分。接受水利建設(shè)有關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的單個(gè)項(xiàng)目，工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用得分在100分的基礎(chǔ)上，根據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督檢查記錄進(jìn)行扣分；在1個(gè)季度內(nèi)，未列入各級(jí)水利建設(shè)監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的單個(gè)項(xiàng)目，其動(dòng)態(tài)管理信用基本分保持在80分。被各級(jí)水利建設(shè)監(jiān)管部門考核評(píng)分的，質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)計(jì)分占60%，水行政主管部門計(jì)分占40%。接受同一水利監(jiān)管部門2次及以上監(jiān)督檢查的，季度考核評(píng)分按倒權(quán)重計(jì)分法確定在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用分值。

6評(píng)價(jià)等級(jí)確定

信用評(píng)價(jià)等級(jí)分為A（信用好）、B（信用好）、C（信用較好）、D（信用較差）4個(gè)等級(jí)。A、B、C三個(gè)等級(jí)的有效期為1個(gè)季度，D級(jí)的有效期至少為3個(gè)月，若發(fā)生較大或以上質(zhì)量、安全事故的至少保持6個(gè)月。其中A、B、C三個(gè)等級(jí)按上季度的信用評(píng)價(jià)分計(jì)算所得。水利施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)分85以上為A級(jí)；水利施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)分70以上為B級(jí)；信用評(píng)價(jià)分60以上為C級(jí)。D級(jí)按照企業(yè)當(dāng)前信用等級(jí)及監(jiān)督情況實(shí)時(shí)綜合評(píng)價(jià)所得。市場(chǎng)主體失信行為在1個(gè)季度內(nèi)扣分累積達(dá)到20分，或者存在嚴(yán)重不良行為的市場(chǎng)主體信用等級(jí)直接降為D，嚴(yán)重不良行為包括超越資質(zhì)許可范圍承攬工程；出借、借用資質(zhì)證書或資質(zhì)造假承接工程；存在圍標(biāo)、串標(biāo)等行為；將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包；因企業(yè)自身原因造成重大質(zhì)量或重大及以上安全事故；被有關(guān)行政監(jiān)督部門處以限制投標(biāo)，并在限制期限內(nèi)；被司法部門認(rèn)定有行賄、受賄等犯罪行為；被公共資源交易列入“黑名單”公告。

7總結(jié)與展望

信用評(píng)價(jià)是對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信譽(yù)程度和承諾履約能力的全面評(píng)價(jià)[5]。水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為一種新的水利建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工具，通過對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，對(duì)企業(yè)信用進(jìn)行打分和評(píng)級(jí)，為水利部門管理水平的提高和制定相應(yīng)的政策提供依據(jù)。水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)可作為水利建設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、工程招投標(biāo)和資質(zhì)管理的重要依據(jù)。在工程投標(biāo)中，A、B級(jí)市場(chǎng)主體投標(biāo)申請(qǐng)可不受標(biāo)段的限制，A級(jí)市場(chǎng)主體中標(biāo)資格可為2個(gè)標(biāo)段，B級(jí)可為1個(gè)標(biāo)段，D級(jí)市場(chǎng)主體不得參與水利工程的招投標(biāo)；在資質(zhì)管理中，可以給予A級(jí)市場(chǎng)主體優(yōu)先晉升資質(zhì)的資格，對(duì)于D級(jí)市場(chǎng)主體暫停受理資質(zhì)晉升。一個(gè)良好的信用評(píng)價(jià)體系的實(shí)施離不開信用信息管理平臺(tái)作為載體，為促進(jìn)水利行業(yè)更好地發(fā)展，各地應(yīng)積極建立水利建設(shè)主體信用信息評(píng)價(jià)平臺(tái)，將水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息評(píng)價(jià)體系應(yīng)用到實(shí)際水利建設(shè)單位的評(píng)價(jià)中去，平臺(tái)的建設(shè)可以更好的共享信用評(píng)價(jià)信息，提高信息資源利用率，形成全國(guó)性的水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用管理平臺(tái)。充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)的協(xié)調(diào)作用，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方的積極性，按照守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、失信必懲、保障有力的原則，對(duì)水利建設(shè)單位進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督、實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)，營(yíng)造良好的水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境，共同推進(jìn)水利市場(chǎng)信用體系建設(shè)，推進(jìn)水利行業(yè)的有序發(fā)展。

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[4]李明．工程量清單計(jì)價(jià)模式下水利工程評(píng)標(biāo)體系創(chuàng)新研究[D]．濟(jì)南：山東農(nóng)業(yè)大學(xué)，2009．