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第1篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

各省、自治區(qū)、直轄市財政廳（局）、國有資產(chǎn)管理局（辦公室）、注冊會計師協(xié)會、資產(chǎn)評估協(xié)會，有關(guān)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估的管理，財政部、中國證監(jiān)會繼續(xù)對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)務(wù)實行許可證管理。

經(jīng)與中國證監(jiān)會協(xié)商，對已取得證券業(yè)務(wù)許可證的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，其許可證在新的許可證辦法實施之前繼續(xù)有效。鑒于資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)脫鉤改制后情況變化較大，請各具有從事證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)接到本通知后，填寫證券評估機(jī)構(gòu)基本情況表、注冊資產(chǎn)評估師一覽表、證券評估業(yè)務(wù)情況一覽表各一式兩份，并于2月28日前上報中國注冊會計師協(xié)會和中國證監(jiān)會會計部。

第2篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

1.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的評估和核算工作

完善知識產(chǎn)權(quán)管理，必須對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面清查核實，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)整理、分類、登記。知識產(chǎn)權(quán)的核算要遵循企業(yè)會計核算的一般原則，考慮資金貨幣時間價值和資金的風(fēng)險因素。全面記錄反映知識產(chǎn)權(quán)整個創(chuàng)造過程中不同階段的有關(guān)人、財、物的消耗，準(zhǔn)確無誤地計算知識產(chǎn)權(quán)的項目成本、管理成本和轉(zhuǎn)讓成本，建立項目的資料檔案。為了簡便核算，現(xiàn)行制度按知識產(chǎn)權(quán)投入為基礎(chǔ)，在計價時，必須具備作價依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)以及所有權(quán)和使用權(quán)證書等的詳細(xì)資料。企業(yè)購入的知識產(chǎn)權(quán)要按實際支出價款計價，對接受捐贈的知識產(chǎn)權(quán)按照所附單據(jù)或參照同類知識產(chǎn)權(quán)價格評估后計價，自行開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)按實際凈支出計價。而商譽(yù)只有在企業(yè)合并或接受商譽(yù)投資時才可評估計價。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，取得的收入除國家另有規(guī)定外均計入企業(yè)收入。如果轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，轉(zhuǎn)讓成本應(yīng)按轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的攤余價值計算。如果轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，則應(yīng)將為履行出讓合同所規(guī)定義務(wù)時發(fā)生的費(fèi)用作為轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓成本。知識產(chǎn)權(quán)隨著時間的轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的價值將發(fā)生變化，產(chǎn)品的升級換代，技術(shù)更新周期的加快，也將使知識產(chǎn)權(quán)的價值發(fā)生貶值。為了維護(hù)專有技術(shù)的壟斷性，而不斷加大知識與物質(zhì)的投入，這又使知識產(chǎn)權(quán)增值。在經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、清產(chǎn)核資等業(yè)務(wù)中，還要考慮這方面的因素。

2.轉(zhuǎn)變觀念，提高對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識

知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的發(fā)展，對社會的進(jìn)步起著重大的作用，一個專利可以救活一個瀕于絕境的企業(yè)，一個發(fā)明可以推出一個新的品牌或提高一個商標(biāo)的知名度。同樣，一個個發(fā)明也提高了企業(yè)的知名度。所以，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理既是維護(hù)國家利益的需要，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。因此，要加強(qiáng)管理力度，廣泛宣傳知識產(chǎn)權(quán)的重要性，使人人都能自覺維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)并充分利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)多創(chuàng)效益。

3.依法管理知識產(chǎn)權(quán)。管好用好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是法律賦予企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。早在1990年3月，國家五部委聯(lián)合頒發(fā)了《企業(yè)專利工作辦法（試行）》，明確了企業(yè)專利工作的機(jī)構(gòu)與任務(wù)，專利法、合同法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等法律法規(guī)也對企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的權(quán)利和義務(wù)作了相應(yīng)規(guī)定。企業(yè)要根據(jù)這些法律法規(guī)，制定知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，摸清家底，弄清來源渠道，理順業(yè)務(wù)關(guān)系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造部門、使用部門、管理部門之間的協(xié)作，明確責(zé)任，建立企業(yè)統(tǒng)一的管理體制和行之有效的管理、監(jiān)督核算體系，配備懂業(yè)務(wù)、知法懂法的專業(yè)骨干人員，來維護(hù)執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)的管理制度。

4.強(qiáng)化政府知識產(chǎn)權(quán)管理的行政執(zhí)法力度。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)制度的核心。要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的作用，就要做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，對侵權(quán)和非法占有知識產(chǎn)權(quán)的行為給予堅決制止和嚴(yán)厲制裁。只有做到充分保護(hù)知識創(chuàng)造者、知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，狠狠打擊侵權(quán)者，才能有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的保障功能，使更多的創(chuàng)新技術(shù)問世，才能使知識和技術(shù)有序地擴(kuò)散和使用，降低交易費(fèi)用，讓更多的知識產(chǎn)權(quán)去占領(lǐng)市場。

第3篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 融資約束因素

一、引言

Folta和Janney（2004）在對新興技術(shù)公司的研究中指出，由于新技術(shù)信息不對稱和不確定性，其融資成本較高。汪忠、黃瑞華和張克英（2006）從知識型動態(tài)聯(lián)盟的視角剖析，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險一方面源于聯(lián)盟內(nèi)部因素，包括其自身的知識特性和組織特性（內(nèi)生成因）；另一方面，社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識也會催生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險（外生成因），進(jìn)而影響到知識產(chǎn)權(quán)融資。張伯友（2009）認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險共同影響知識產(chǎn)權(quán)融資。劉沛佩（2010）指出隨著科技的發(fā)展，當(dāng)用于融資的技術(shù)更新周期加快時，在技術(shù)和市場波動的影響下，銀行和企業(yè)在后期對知識產(chǎn)權(quán)的處置上就要面臨質(zhì)押物貶值的風(fēng)險。李增福和鄭友環(huán)（2010）從法律與經(jīng)濟(jì)兩個層面對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險進(jìn)行歸類與分析，法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬不清晰；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)力度不足；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要表現(xiàn)為：知識產(chǎn)權(quán)價值評估存在風(fēng)險；知識產(chǎn)權(quán)價值具有不穩(wěn)定性；知識產(chǎn)權(quán)融資成本過高。苑澤明（2010）認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)自身經(jīng)營的高風(fēng)險和信息不對稱以及質(zhì)押權(quán)的權(quán)屬風(fēng)險、期限風(fēng)險、變現(xiàn)風(fēng)險最終導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險明顯高于實物資產(chǎn)風(fēng)險和一般融資風(fēng)險。宋偉和胡海洋（2009）指出知識產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險過高及由此產(chǎn)生的高交易成本是制約融資發(fā)展的主要瓶頸，其融資中的主要風(fēng)險包括法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、變現(xiàn)風(fēng)險。文豪等（2011）從靜態(tài)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制兩個方面對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的業(yè)務(wù)鏈進(jìn)行分析，指出銀行在接受知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物提供貸款時，面臨的風(fēng)險體現(xiàn)在：價值評估風(fēng)險、法律風(fēng)險、道德風(fēng)險、質(zhì)押物處置風(fēng)險。

二、知識產(chǎn)權(quán)融資影響因素分析

（ 一 ）知識產(chǎn)權(quán)特征因素 （1）知識產(chǎn)權(quán)時間價值的遞減性。隨著時間的推移以及技術(shù)的不斷進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)價值在未來的不確定性中呈現(xiàn)不斷遞減的趨勢 。這種遞減性剛好與貨幣貸款的時間價值相反，這在一定程度上減少了貸款銀行接受知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押擔(dān)保的積極性。（2）知識產(chǎn)權(quán)的無形性。相對于其他類型資產(chǎn)而言，知識產(chǎn)權(quán)具有更加難以識別的潛在的權(quán)屬爭議、權(quán)屬限制、權(quán)屬瑕疵，這會導(dǎo)致其產(chǎn)生潛在的法律糾紛。（3）知識產(chǎn)權(quán)的時效性。一旦有效期滿，知識產(chǎn)權(quán)就不再具有超額獲利能力。（4）知識產(chǎn)權(quán)的流動性，受地域、時間的限制程度。知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物的變現(xiàn)受地域、時間的限制 ，流動性相對較差，權(quán)利的后續(xù)處置難度大。（5）知識產(chǎn)權(quán)的可復(fù)制性與可替代性。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的替代和互補(bǔ)理論，替代品會降低產(chǎn)品的價值，互補(bǔ)品往往會提高產(chǎn)品的價值。因此，如果知識產(chǎn)權(quán)被復(fù)制或者出現(xiàn)了替代品，那其自身的價值肯定會大為降低。（6）知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性。指知識產(chǎn)權(quán)是否具有獨(dú)特的競爭優(yōu)勢，與知識產(chǎn)權(quán)的專有性（也稱壟斷性、獨(dú)占性、排他性）有關(guān)。（7）現(xiàn)實的或潛在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。一旦企業(yè)對專利等知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)檢索的重要性缺乏足夠的認(rèn)識，事前未有針對性地檢索分析與自己技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)的他人知識產(chǎn)權(quán)，就會增加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象發(fā)生的概率，最終影響融資的安全性。（8）與在先知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)或相沖突的風(fēng)險。同類知識產(chǎn)權(quán)往往存在交叉的情形，不同類的知識產(chǎn)權(quán)也存在著類似的沖突 。這種交叉專利及與其他在先權(quán)利相抵觸的問題，都將使融資價值大打折扣。（9）知識產(chǎn)權(quán)的固有風(fēng)險。固有風(fēng)險主要是指知識產(chǎn)權(quán)本身存在固有缺陷、不易實施推廣的可能性。（10）知識產(chǎn)權(quán)面臨訴訟的風(fēng)險。指在知識產(chǎn)權(quán)融資活動中，當(dāng)事人及其訴訟人面臨訴訟時可能遭遇的與爭議事實無關(guān)的，但會影響案件審理與執(zhí)行，致使合法權(quán)益難以得到保護(hù)的風(fēng)險可能性。（11）知識產(chǎn)權(quán)的處置風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)過程復(fù)雜且存在不確定性，當(dāng)貸款遭遇風(fēng)險時，倘若質(zhì)物處置通道不暢，不能快速有效地控制、轉(zhuǎn)移、分散或化解風(fēng)險，放貸銀行的信貸資產(chǎn)質(zhì)量就會惡化。（12）其他因素。如知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量或規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在質(zhì)量（成熟度）、知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)聲譽(yù)（專家權(quán)威、獲獎或排名情況）。

（ 二 ）企業(yè)因素 （1）知識產(chǎn)權(quán)是否為企業(yè)的核心資產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心資產(chǎn)，具有較高的融資價值，企業(yè)通常更愿意以質(zhì)押方式貸款，而不愿通過股權(quán)或直接轉(zhuǎn)讓進(jìn)行融資。（2）企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)不會單獨(dú)產(chǎn)生收益，而要依賴一定的生產(chǎn)條件（如生產(chǎn)設(shè)備、銷售渠道及售后服務(wù)）和專業(yè)的團(tuán)隊才能產(chǎn)生穩(wěn)定的現(xiàn)金流。企業(yè)的經(jīng)營管理水平與資源配置的合理性決定了知識產(chǎn)權(quán)能否創(chuàng)造應(yīng)有的市場價值，企業(yè)能否獲得穩(wěn)定的現(xiàn)金流，即決定了借款企業(yè)的第一還款來源。（3）企業(yè)的資信情況。良好的資信是企業(yè)應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)融資的前提，一定程度上影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值。（4）企業(yè)的貸款成本。知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)貸款規(guī)模小，貸款頻率較高，交易成本分擔(dān)較大，將降低企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的意愿。（5）企業(yè)對擁有的知識產(chǎn)權(quán)的依賴性的強(qiáng)弱。企業(yè)對出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)依賴性越強(qiáng)，在貸款過程中的違約意愿越小。（6）企業(yè)其他融資方式替代可能性。當(dāng)擔(dān)保、融資租賃、互保金融等相對比較發(fā)達(dá)時，將為企業(yè)提供更多的融資渠道選擇，也使得企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)融資需求不是那么強(qiáng)烈。（7）企業(yè)核心管理層人員的綜合素質(zhì)。管理者素質(zhì)決定了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平，如果管理層的管理和經(jīng)營能力欠缺，就會影響企業(yè)擁有或控制的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益，繼而影響知識產(chǎn)權(quán)價值。（8）企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力。企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊的工作能力、研發(fā)成本投入、研發(fā)人員數(shù)量及知識水平等方面都將影響知識產(chǎn)權(quán)的價值。一般而言，企業(yè)研發(fā)能力越強(qiáng)，越有利于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)而防范替代知識產(chǎn)權(quán)的威脅。（9）知識產(chǎn)權(quán)潛在成長性。就知識產(chǎn)權(quán)評估價值來說，如果知識產(chǎn)權(quán)價值高，但與企業(yè)的生產(chǎn)能力或未來發(fā)展方向匹配度低，則應(yīng)被排除在發(fā)放貸款的范圍之外；相反，如果一項知識產(chǎn)權(quán)無法準(zhǔn)確評估確定其價值，但確有潛在的成長空間和可能，那么應(yīng)該被認(rèn)為具有可持續(xù)營業(yè)能力并給予融資支持。（10）企業(yè)規(guī)模。知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)的特點是整體規(guī)模相對較小，無論是財務(wù)實力、還是總資產(chǎn)規(guī)模都略顯單薄，抵抗經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險的能力較差，在某種程度上容易出現(xiàn)波動甚至破產(chǎn)，影響銀行發(fā)放貸款的意愿。（11）知識產(chǎn)權(quán)信息披露狀況。這屬于公司治理中的信息透明度指標(biāo)，有助于企業(yè)利益相關(guān)人以及社會公眾正確、清晰、全面的認(rèn)知并了解企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信息。（12）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平。良好的知識產(chǎn)權(quán)管理，有助于知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，提高知識產(chǎn)權(quán)的價值。（13）其他因素。如企業(yè)對資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益的受益期限和變現(xiàn)能力的掌握程度、企業(yè)保持技術(shù)的先進(jìn)性并加強(qiáng)后續(xù)維護(hù)的能力、企業(yè)擁有較高價值的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)盈利能力、成長能力、財務(wù)管理水平、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品價格競爭能力。

（ 三 ）外部因素 （1）法律因素：知識產(chǎn)權(quán)類型及構(gòu)成結(jié)構(gòu)。不同類型的知識產(chǎn)權(quán)，受保護(hù)范圍不同，審批條件和程序不同，保護(hù)期限也不同，最終對價值的影響自然不同。即便同是專利權(quán)，創(chuàng)造水平及科技含量較高的發(fā)明專利比重越大，所體現(xiàn)的核心創(chuàng)新領(lǐng)域的能力越強(qiáng)，那么融資價值也就越高；知識產(chǎn)權(quán)能否單獨(dú)轉(zhuǎn)讓。如專利可以通過許可或出質(zhì)的方式進(jìn)行融資，這種使用權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性是專利融資的重要前提；知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)方式。指知識產(chǎn)權(quán)在授權(quán)或許可時的方式。對于同一項知識產(chǎn)權(quán)而言，不同的許可會使知識產(chǎn)權(quán)價值呈現(xiàn)從高到低的排列；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否明確。權(quán)益的不確定性，勢必會為將來權(quán)屬爭端埋下禍根，對知識產(chǎn)權(quán)處置產(chǎn)生根本性影響，從而影響知識產(chǎn)權(quán)融資的安全性；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的穩(wěn)定性。是指在法定的保護(hù)期限內(nèi)，能夠確保權(quán)利穩(wěn)定存在，而不會因任何原因被確認(rèn)無效或撤銷，致使權(quán)利喪失。知識產(chǎn)權(quán)的價值及其價值的增值都是以權(quán)利的穩(wěn)定性為基礎(chǔ)的；知識產(chǎn)權(quán)所處壽命周期或法定剩余保護(hù)期限。指知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)期限至融資時的剩余期限；知識產(chǎn)權(quán)融資面臨的法律限制。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全受限于法律保護(hù)規(guī)則設(shè)置的完整性及實際執(zhí)行力度。（2）評估與技術(shù)因素：對評估價值及對象的認(rèn)識。知識產(chǎn)權(quán)評估中有關(guān)技術(shù)和方法的選擇取決于對評估價值和評估對象的認(rèn)識。評估價值又取決于特定條件下知識內(nèi)在“價值” 的可實現(xiàn)程度，但這并不意味著評估的對象就是知識，而應(yīng)該是知識支配、應(yīng)用和控制權(quán)；知識產(chǎn)權(quán)評估方法。評估工作從某種意義上說可謂是一種技術(shù)活，由此任何一種評估方法都體現(xiàn)著一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；評估方法本身的缺陷；行業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)的缺失。我國目前不僅缺乏評估的相關(guān)具體細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)，更是欠缺統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，造成知識產(chǎn)權(quán)評估的隨意性、盲目性以及評估的操縱性，影響評估信度；評估執(zhí)業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)。在評估實務(wù)中存在著評估人才缺乏、執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊，最終導(dǎo)致不同評估師對同一知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)的給出大相徑庭的評估價值的問題；評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)性和權(quán)威性。目前我國缺乏有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)威評估機(jī)構(gòu)，這在一定程度上影響著評估結(jié)果的可靠性；評估中介與知識產(chǎn)權(quán)持有者串通的可能性。由于知識產(chǎn)權(quán)持有者與評估中介合謀或串通，使得知識產(chǎn)權(quán)融資的核心環(huán)節(jié)缺少可靠的外部定價依據(jù)，無形中增加了知識產(chǎn)權(quán)的融資風(fēng)險；估價操縱與估價風(fēng)險情況。指知識產(chǎn)權(quán)融資參與各方以非市場手段影響估價結(jié)果的狀況，以及知識產(chǎn)權(quán)評估的價值偏離評估準(zhǔn)則要求或一些不確定性的風(fēng)險；交易成本。在運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資時，金融機(jī)構(gòu)采用的風(fēng)險定價利率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于基準(zhǔn)貸款利率，而為了降低貸款風(fēng)險，金融機(jī)構(gòu)要求企業(yè)提供詳細(xì)的、評估費(fèi)很高的法律和價值評估報告。這種高交易成本又進(jìn)一步加大了貸款的不確定性以及企業(yè)的負(fù)擔(dān)；知識產(chǎn)權(quán)價值的波動性。波動性是指當(dāng)融資者已經(jīng)完成價值評估工作、接受以該知識產(chǎn)權(quán)作為融資擔(dān)保之后知識產(chǎn)權(quán)價值發(fā)生的變化；知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)領(lǐng)先的穩(wěn)定性（是否已過時）。指知識產(chǎn)權(quán)陳舊、落后或不合時宜的可能性，體現(xiàn)了無形損耗；新的替代技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)在融資期間價值變動及變現(xiàn)能力的影響。如果市場上一旦出現(xiàn)顛覆性的替代技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)可能突然間變得分文不值，這對于質(zhì)權(quán)人來說是一個巨大的損失；技術(shù)因素還包括技術(shù)本身的市場前景、技術(shù)流失難易程度、技術(shù)競爭程度、新技術(shù)的有效壽命。（3）制度因素：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善性。目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識相對薄弱，也還沒有一套完善的保護(hù)制度對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，導(dǎo)致存在權(quán)屬爭議、權(quán)利模糊等問題；擔(dān)保法、專利法以及與質(zhì)押融資相關(guān)法律的完善性。質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)的價值評估，涉及知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬確定，多人共有知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)、分割，以及知識產(chǎn)權(quán)有效性、穩(wěn)定性等不可回避的法律問題；知識產(chǎn)權(quán)登記制度完善性。由于缺乏“統(tǒng)一登記”制度，既不利于登記管理，也無法確保擔(dān)保權(quán)益的順利實現(xiàn)；傳統(tǒng)商業(yè)銀行制度。傳統(tǒng)商業(yè)銀行屬于風(fēng)險厭惡型投資人。但知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)流動性相對較差，風(fēng)險又相對較高，必然導(dǎo)致商業(yè)銀行對以知識產(chǎn)權(quán)作抵押的企業(yè)放貸的動力不足；知識產(chǎn)權(quán)評估制度完善性。知識產(chǎn)權(quán)評估是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，目前我國尚缺乏完備商標(biāo)、專利及版權(quán)等各類知識產(chǎn)權(quán)具體的評估準(zhǔn)則，不利于正確的估值，構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)融資的約束。（4）政策與市場等環(huán)境因素：科技進(jìn)步及消費(fèi)者偏好的影響?？萍歼M(jìn)步及消費(fèi)者偏好的改變?nèi)菀资怪R產(chǎn)權(quán)的價值發(fā)生波動，這樣就不能保證知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資合同到期時的知識產(chǎn)權(quán)價值；知識產(chǎn)權(quán)交易市場的完善程度。目前我國知識產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展緩慢，交易信息封閉保密，質(zhì)押物處置缺少市場交易參照，質(zhì)物處置通道不暢，風(fēng)險不能快速轉(zhuǎn)移或分散，貸款的處置面臨風(fēng)險，這也是商業(yè)銀行對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款望而卻步的重要原因；銀企信息對稱性。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款供求雙方的銜接在于形成良好的信息溝通機(jī)制。信息不對稱是制約銀行向中小企業(yè)貸款的重要因素之一；信用評估體系健全程度。由于我國的信用評估機(jī)制尚未建立健全，對于新型的科技企業(yè)來說，銀行等金融機(jī)構(gòu)以及投資者對其財務(wù)狀況和信用水平都非常缺乏了解；擔(dān)?；虮ＷC能力。與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的擔(dān)保，包括企業(yè)信用保證、以減少風(fēng)險暴露為目的的質(zhì)押擔(dān)保等，它們將影響知識產(chǎn)權(quán)債務(wù)融資能力；地區(qū)金融發(fā)展水平。包括金融產(chǎn)品創(chuàng)新能力和非銀行金融中介發(fā)展程度，地區(qū)金融發(fā)展水平越高，通過知識產(chǎn)權(quán)融資的可能性越大；知識產(chǎn)權(quán)融資政策。包括產(chǎn)業(yè)、金融、保險等政策，政策取向決定實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)融資的難易程度和成本、效益情況；政治關(guān)聯(lián)情況。指知識產(chǎn)權(quán)融資活動中，受企業(yè)政府背景支配而影響融資能力的可能性。中國的知識產(chǎn)權(quán)融資，是在政府推動下開展的，商業(yè)銀行等參與方的意愿不強(qiáng)，這在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的推進(jìn)過程中很明顯；風(fēng)險投資發(fā)展情況。我國的風(fēng)險投資起步晚，總體規(guī)模不大，投資機(jī)制尚不完備，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了科技型中小企業(yè)的孵化需求；知識產(chǎn)權(quán)使用者的認(rèn)知程度。指知識產(chǎn)權(quán)的使用者或潛在使用者，認(rèn)識、理解乃至認(rèn)可該知識產(chǎn)權(quán)的情況；知識產(chǎn)權(quán)改變市場趨勢的能力。指知識產(chǎn)權(quán)突破性革命的一面，帶來的極為深刻的市場影響力，如產(chǎn)生新的市場、改變原有市場的技術(shù)路線或競爭局面；其他因素。國家宏觀調(diào)控政策、政府對科技企業(yè)融資政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性、本地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向、行業(yè)科技研發(fā)周期、行業(yè)發(fā)展速度（擴(kuò)張和增長能力）、風(fēng)險分散機(jī)制完善程度、抵押歧視程度、稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

三、知識產(chǎn)權(quán)融資影響因素調(diào)查分析

（ 一 ）調(diào)查問卷采集 調(diào)查問卷對象有如下：企業(yè)（包括研發(fā)企業(yè)、為知識產(chǎn)權(quán)融資提供服務(wù)的企業(yè)）；投資者和金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)），由于我國知識產(chǎn)權(quán)融資實踐非常晚，知識產(chǎn)權(quán)信托、知識產(chǎn)權(quán)證券化的實踐非常少，所以資金供給方主要為銀行等金融機(jī)構(gòu)；資產(chǎn)評估等中介機(jī)構(gòu)；有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理、法律、金融、評估方面的專家；其他等。調(diào)查問卷采用向MBA班學(xué)員現(xiàn)場發(fā)放現(xiàn)場收回及向符合要求的企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等對象預(yù)約發(fā)放，部分問卷也通過電子郵件向特定人士預(yù)約發(fā)放的方式。最終共發(fā)出調(diào)查問卷170份，回收163份，回收率95.9%。其中有效問卷139份，有效問卷比率85.3%。通過問卷收集到的大量有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)融資影響因素的觀測數(shù)據(jù)，攜帶了知識產(chǎn)權(quán)融資信息，但直接對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析存在困難，數(shù)據(jù)之間可能存在相關(guān)性，包含的部分信息也可能是重復(fù)的。因子分析能夠在盡可能不損失信息或減少損失信息的情況下，將知識產(chǎn)權(quán)融資的主要影響因素識別出來，能夠高度地概括大量數(shù)據(jù)信息。因此，后續(xù)采用因子分析法對數(shù)據(jù)因素進(jìn)行再篩選與重分類。描述性統(tǒng)計與因子分析等均采用SPSS 16.0統(tǒng)計軟件操作完成。

（ 二 ）描述性統(tǒng)計 （1）描述性統(tǒng)計。由于調(diào)查的影響因素數(shù)量達(dá)85個，這里按前述分類特征，每類列舉只一個影響因素的分布情況。見表（1）、表（2）。（2）影響因素相對重要性排序。將全部影響因素的相對重要性相加后再平均，得到總體均值為3.6937。再計算各個影響因素的均值并排序，得到如表（3）中的影響因素相對重要性列陣。其中，第38位“財務(wù)管理水平”以后的影響因素相對重要性均值都在總體均值以下，故初步優(yōu)先考慮前38個影響因素?？紤]到中國知識產(chǎn)權(quán)融資開展的大背景，尤其是質(zhì)押融資，是在政府的推動下進(jìn)行的，因此，在實際融資過程中，企業(yè)（或知識產(chǎn)權(quán)人）的政治關(guān)聯(lián)對融資結(jié)果可能具有特別重要的影響，本文對第64位“政治關(guān)聯(lián)因素”特別加以考察。這樣，初步篩選出39個因素進(jìn)行后續(xù)分析。

（三）顯著性檢驗 表（4）顯示，按均值保留39個因素時的KMO指標(biāo)為0.746，與85個因素時的指標(biāo)0.666相比，有很大提高。Barlett's 球形檢驗的χ?值為1863.3，自由度為741，p值為0.000，仍然顯著，說明相關(guān)矩陣不是單位矩陣，代表母群體的相關(guān)矩陣間有共同因素存在。因此，保留39個因素的問卷數(shù)據(jù)不僅適合作因子分析，而且整體效度較好。運(yùn)用因子分析方法的篩選功能，通過數(shù)據(jù)本身反映的概念特征對調(diào)查問卷的影響因素作進(jìn)一步的篩選。從表（5）中可以看到，31個因素的KMO指標(biāo)為0.741，比39個因素的 0.746略微下降，但整體數(shù)據(jù)效度仍然維持。

（ 四 ）因子分析 運(yùn)用主成分分析法，使用特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取公因子，通過計算顯示特征值大于1 的指標(biāo)為9個，列于表（6）。表中因子的方差貢獻(xiàn)率表示該因子包含原解釋變量的信息量，累計貢獻(xiàn)率表示前面因子的累計信息含量。從表（6）中可以看出，因子1和因子2的方差貢獻(xiàn)率各在9%左右；因子3和因子4的方差貢獻(xiàn)率均是7%；因子5和因子6的方差貢獻(xiàn)率均在6%；因子7、因子8和因子9的方差貢獻(xiàn)率則分別在5%上下；最終提取的9個公因子的累計貢獻(xiàn)率為61.313%。

為了使因子變量更具有可解釋性，有必要進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)。通過方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，經(jīng)14次旋轉(zhuǎn)后得到因子載荷矩陣，如表（7）所示。一般認(rèn)為，因子載荷的絕對值越大，表明該公因子和該變量的信息重疊程度越高，越具有可解釋性。根據(jù)旋轉(zhuǎn)矩陣發(fā)現(xiàn)，公因子1在IP侵權(quán)風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、估價操縱與估價風(fēng)險、IP應(yīng)用風(fēng)險、IP價值波動風(fēng)險、IP技術(shù)過時風(fēng)險這幾個因素上有較大的載荷，其載荷分別為0.709、0.699、0.682、0.475、0.463、0.412。這說明公因子1與這6個變量的信息重疊程度較高，而且反映了各種風(fēng)險，因此將其歸為一類并命名為“風(fēng)險因素F1”。公因子2在IP是否核心、IP潛在成長能力、企業(yè)盈利能力、企業(yè)對IP依賴性、企業(yè)成長能力上的載荷分別是0.732、0.707、0.645、0.498、0.478。核心資產(chǎn)體現(xiàn)了企業(yè)的核心競爭力，而盈利、成長以及對核心資產(chǎn)的依賴度都無一不體現(xiàn)著企業(yè)的經(jīng)營能力，因此將其命名為“企業(yè)經(jīng)營因素F2”。 公因子3主要是由財務(wù)管理水平、保持技術(shù)先進(jìn)性與維護(hù)能力、IP管理水平?jīng)Q定的，它們的載荷分別是0.720、0.674、0.649，這三個因素都反映了企業(yè)的管理能力，所以稱公因子3為“企業(yè)管理因素F3”。公因子4在交易成本、信用評估體系健全程度、評估機(jī)構(gòu)專業(yè)性和權(quán)威性、擔(dān)保保證能力上有較大的載荷，其載荷分別為0.694、0.692、0.496、0.438。這些變量大部分與知識產(chǎn)權(quán)融資特征有關(guān)，因此被命名為“融資相關(guān)特征因素F4”。公因子5與IP獨(dú)特性、IP類型與構(gòu)成、IP可復(fù)制性與可替代性三個因素顯著相關(guān)，其載荷分別為0.657、0.630、0.596。這三個因素主要體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)自身的屬性特征，因此將其命名為“知識產(chǎn)權(quán)特征因素F5”。公因子6在IP權(quán)屬是否明確、IP融資面臨法律限制、IP權(quán)利穩(wěn)定性上的載荷分別是0.732、0.566、0.498。這三個因素與知識產(chǎn)權(quán)的法律屬性相關(guān)，因此稱公因子6為“法律因素F6”。公因子7在技術(shù)本身市場前景、技術(shù)流失難易程度、技術(shù)競爭程度上的載荷分別是0.733、0.510、0.440。這三個因素都是技術(shù)方面的，因此稱公因子7為“技術(shù)因素F7”。公因子8主要是由知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識、政治關(guān)聯(lián)影響，其載荷分別是0.748、0.514。稱其為“環(huán)境因素F8”。公因子9在IP評估制度完善性和IP登記制度完善性上的載荷較大，分別為0.757、0.463，將其稱之為“制度保障因素F9”。綜上將提取的9大公因子進(jìn)行重新命名并解釋，最終構(gòu)建了重分類以后的知識產(chǎn)權(quán)融資影響因素新結(jié)構(gòu)，見表（8）。

通過上述分析，將原來的31個影響因素簡化為9個綜合影響因素指標(biāo)：風(fēng)險因素F1、企業(yè)經(jīng)營因素F2、管理因素F3、融資相關(guān)特征因素F4、知識產(chǎn)權(quán)特征因素F5、法律因素F6、技術(shù)因素F7、環(huán)境因素F8、制度保障因素F9。

根據(jù)計算的權(quán)重，9類影響因素按重要性程度排列順序依次是：風(fēng)險因素、企業(yè)經(jīng)營因素、管理因素、融資相關(guān)特征因素、知識產(chǎn)權(quán)特征因素、法律因素、技術(shù)因素、環(huán)境因素、制度保障因素。

為了進(jìn)一步說明上述重分類具有可信性（即每一大類的子指標(biāo)均在描述一個角度），本文針對影響因素重分類的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了信度檢驗。重分類后，總體31個影響因素的信度系數(shù)，Cronbach's Alpha為0.856，說明信度很高。其中，第一大類風(fēng)險影響因素的6個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach's Alpha為0.747，說明信度較高；第二大類企業(yè)經(jīng)營影響因素的5個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach's Alpha為0.732，信度較高；第三大類管理影響因素的3個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.601，比較可信；第四大類融資相關(guān)特征影響因素的4個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.643，比較可信；第五大類知識產(chǎn)權(quán)特征影響因素的3個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.464，稍微可信；第六大類技術(shù)影響因素的3個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.619，比較可信；第七大類法律影響因素的3個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.499，是可信的；第類環(huán)境影響因素的2個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.344，勉強(qiáng)可信，但考慮只有兩個條目，其信度也可以接受；第九大類制度保障影響因素的2個子指標(biāo)的信度檢驗值，Cronbach’s Alpha為0.454，稍微可信。因此，我們重分類的9個公因子31個指標(biāo)較可信的刻畫了知識產(chǎn)權(quán)融資影響因素。

四、結(jié)論

從重分類后的F1分析中看到：知識產(chǎn)權(quán)融資在成長初期，風(fēng)險具有多發(fā)且不易控的特點，其貫穿于知識產(chǎn)權(quán)的法律、評估、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)以及應(yīng)用處置等融資活動的多個層面中。風(fēng)險高導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期價值下降，金融機(jī)構(gòu)為了降低提供融資的風(fēng)險，必然實行更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)許可使用控制、更復(fù)雜的權(quán)利保證機(jī)制設(shè)計以及更高的風(fēng)險定價利率等措施來規(guī)避風(fēng)險，這又加大了企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資的成本。因此，高風(fēng)險是制約知識產(chǎn)權(quán)融資發(fā)展的主要瓶頸。從重分類后的F2分析中看到：企業(yè)經(jīng)營的好壞，決定了企業(yè)能否獲得穩(wěn)定的現(xiàn)金流，即決定了借款企業(yè)的第一還款來源。以知識產(chǎn)權(quán)融資的企業(yè)經(jīng)營能力越強(qiáng)，產(chǎn)生持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金流的能力越強(qiáng)，融資風(fēng)險越低，融資價值優(yōu)勢越強(qiáng)，就越容易融通到資金，更能贏得投資者的融資信賴與支持。從重分類后的F3分析中看到：較高的財務(wù)管理水平是企業(yè)維持財務(wù)穩(wěn)健性的保障，當(dāng)以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資時，財務(wù)越穩(wěn)健，保持技術(shù)的先進(jìn)性與維護(hù)能力越強(qiáng)，對知識產(chǎn)權(quán)管理水平越高，相對于競爭對手的風(fēng)險越低，優(yōu)勢越強(qiáng)，就越容易融通到資金。從重分類后的F4分析中看到：知識產(chǎn)權(quán)本身所特有的專有性、法定性、可復(fù)制性等權(quán)屬特征是其所固有的、不可回避的，IP獨(dú)特性、IP類型與構(gòu)成、IP可復(fù)制性與可替代性等因素尤其體現(xiàn)了上述特征，且對知識產(chǎn)權(quán)融資價值的影響比較直接而且更為敏感，因此構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)融資的約束。從重分類后的F5分析中看到：高交易成本、信用評估體系不健全會加大貸款的不確定性及企業(yè)的負(fù)擔(dān)；擔(dān)?；虮ＷC能力高低不同，最終將影響知識產(chǎn)權(quán)的債務(wù)融資能力。從重分類后的F6分析中看到：IP權(quán)屬是否明確、IP融資面臨法律限制、IP權(quán)利穩(wěn)定性等法律因素構(gòu)成了對知識產(chǎn)權(quán)融資的約束。知識產(chǎn)權(quán)的法律屬性較強(qiáng)，在產(chǎn)權(quán)權(quán)屬越明晰，權(quán)利人的權(quán)利狀態(tài)越穩(wěn)定的前提下，面臨的法律限制越少，后續(xù)有關(guān)融資的質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓及處置才越順暢。從重分類后的F7分析中看到：技術(shù)本身的市場前景越好、越不容易流失、競爭程度越強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)越具有絕對性的優(yōu)勢、維持時間越具有長久性，從而帶來的收益越穩(wěn)定，未來現(xiàn)金流越多，融資面臨的一些風(fēng)險越低，就越容易贏得金融機(jī)構(gòu)等投資者的融資信賴與支持。從重分類后的F8分析中看到：知識產(chǎn)權(quán)融資離不開良好的環(huán)境的支持。在我國的現(xiàn)有國情下，知識產(chǎn)權(quán)融資創(chuàng)新模式的推廣更受到整個社會對于知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知保護(hù)程度、政策背景等環(huán)境條件的限制與制約。雖然近年來關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的宣傳較多，但各個地方差異較大，再加之我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識本身就薄弱，知識產(chǎn)權(quán)融資又是一項新的業(yè)務(wù)類型，不僅許多中小企業(yè)對該項業(yè)務(wù)的相關(guān)信息不了解，許多銀行從業(yè)人員對該項業(yè)務(wù)也不了解。上海浦東模式及成都模式中，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資完全是在政府的主導(dǎo)和依托下成功開展的，這其中政府幾乎承擔(dān)了全部的融資風(fēng)險。因此，社會整體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識越強(qiáng)，政治聯(lián)系情況越強(qiáng)，越有助于知識產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展與壯大。知識產(chǎn)權(quán)本身是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，因此知識產(chǎn)權(quán)融資的制度依賴性很強(qiáng)，這尤其體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)的評估制度與登記制度上。評估制度越完善，越能減少估價操縱的可能性、降低估價風(fēng)險，最終提升知識產(chǎn)權(quán)價值評估的公信力。登記制度越完善，相關(guān)各方對獲得知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押情況的信息渠道越暢通，知識產(chǎn)權(quán)的融資信息流動性與透明性越強(qiáng)，由此融資擔(dān)保權(quán)益越有保障。

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第4篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

論文摘 要:中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)融資難是一個普遍存在的難題｡科技型中小企業(yè)一般都是依托某個知識產(chǎn)權(quán)建立起來的,一般有無形資產(chǎn)但缺少有形資產(chǎn)｡在我國現(xiàn)有的金融體制下,以無形資產(chǎn)做擔(dān)保在銀行進(jìn)行抵押貸款基本是行不通的｡因此,積極探討將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押引入信貸實踐,為企業(yè)融資開辟新途徑,具有非常重要的現(xiàn)實意義｡

一､知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念

現(xiàn)代《民法通則》認(rèn)為,質(zhì)押是指債務(wù)人或第三人將其財產(chǎn)移交由債權(quán)人占有,以其作為債權(quán)擔(dān)保的擔(dān)保方式｡質(zhì)押的本質(zhì)特征在于轉(zhuǎn)移占有,這是區(qū)分質(zhì)押與抵押的根本標(biāo)準(zhǔn)｡在1995年的《擔(dān)保法》中, 質(zhì)押被確立為一種擔(dān)保方式,并規(guī)定了動產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩個質(zhì)押種類｡

權(quán)利質(zhì)押是指以特定權(quán)利作為擔(dān)保物的質(zhì)押形式｡作為權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的的只能是財產(chǎn)所有權(quán)以外的具有交換價值的財產(chǎn)權(quán)｡知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押的一種形式,我國《擔(dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)､專利權(quán)､著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向管理部門辦理出質(zhì)登記｡質(zhì)押合同自登記之日起生效｡”知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為擔(dān)保物權(quán)的一種重要形式,在現(xiàn)代社會中發(fā)揮著越來越重要的作用,它不僅是知識產(chǎn)權(quán)自身價值的體現(xiàn),同時,從整個擔(dān)保與融資市場上來看,它還具有擔(dān)保價值與融資價值｡

二､我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀及制約因素

多年以來,為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展,扶持技術(shù)含量高､經(jīng)濟(jì)效益好的知識產(chǎn)權(quán)項目,促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的實施轉(zhuǎn)化,一些地方紛紛出臺了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理辦法､知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款操作辦法,有關(guān)部門還制定了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》､《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》､《著作權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等,專門調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記管理,增強(qiáng)《擔(dān)保法》規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的可操作性｡但由于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款受其本身的特點和現(xiàn)行法律､政策和體制的制約,還遠(yuǎn)未能成為一種重要融資手段｡

(一)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押立法體系不完善

一是目前我國知識產(chǎn)權(quán)制度對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尚不完善,存在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭議和權(quán)利的不穩(wěn)定性｡同時,由于我國知識產(chǎn)權(quán)登記制度原因,存在知識產(chǎn)權(quán)實際權(quán)利人的權(quán)益不確定性｡

二是我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔(dān)保法》及三部主要知識產(chǎn)權(quán)分支部門法,而關(guān)于專利權(quán)質(zhì)押､著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)質(zhì)押､可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則,主要是一些部門規(guī)章或地方的管理辦法｡這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定,對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押如何進(jìn)行法律保護(hù)則少有涉及｡

三是《擔(dān)保法》對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押特征的界定一定程度上限制了擔(dān)保實踐的發(fā)展｡《擔(dān)保法》規(guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)､專利權(quán)､著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)”可以質(zhì)押,但我國的知識產(chǎn)權(quán)法并無允許使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的明確規(guī)定,也不可能在同一知識產(chǎn)權(quán)上設(shè)置多個質(zhì)押｡這個重大限制使得一些頗有價值的知識產(chǎn)權(quán)的所有者無法借此獲得多個融資渠道｡

(二)知識產(chǎn)權(quán)登記制度不完善

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押設(shè)定方面規(guī)定了幾個不同的登記機(jī)關(guān),如商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國家工商行政管理局商標(biāo)局,專利權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為中國知識產(chǎn)權(quán)局,著作權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為國家版權(quán)局,商號權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)為工商行政管理部門等等｡各登記機(jī)關(guān)所的登記程序內(nèi)容不相一致,其登記期限和費(fèi)用也各不相同｡如果出質(zhì)人以兩項以上的知識產(chǎn)權(quán)共同出質(zhì),其登記機(jī)關(guān)更為復(fù)雜｡從成本與效率的角度來考慮,這種登記制度會加重質(zhì)權(quán)設(shè)立的成本,降低質(zhì)權(quán)設(shè)立的效率｡

(三)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估難,不利于信貸操作

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押最重要的環(huán)節(jié)是價值評估｡自上個世紀(jì)90年代中期開始,知識產(chǎn)權(quán)評估在我國逐漸活躍,通過資產(chǎn)評估確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)價值,從而促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易,保障知識產(chǎn)權(quán)所有人和投資者的合法利益｡但目前我國還缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)評估制度,我國雖然制定了無形資產(chǎn)評估準(zhǔn)則,但其可操作性較弱,特別是專利技術(shù)､專有技術(shù)､商標(biāo)及版權(quán)等各類知識產(chǎn)權(quán)也沒有各自具體的評估準(zhǔn)則｡知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn),其價值評估是一個復(fù)雜的技術(shù)問題,需要經(jīng)過市場調(diào)查､市場分析､市場預(yù)測等程序,才有可能使得知識產(chǎn)權(quán)評估趨于大致準(zhǔn)確｡此外,我國在無形資產(chǎn)評估方面,還存在著評估人才缺乏､執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊､權(quán)威評估機(jī)構(gòu)不多､評估市場混亂等缺陷｡因此,如何建立科學(xué)規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)評估體系,顯然已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押管理工作中的一項重要任務(wù)｡

(四)銀行對出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)不易控制,導(dǎo)致風(fēng)險防范難

傳統(tǒng)的銀行貸款要求借款方提供第三方擔(dān)?；蛴行钨Y產(chǎn)擔(dān)保,而知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資往往只能以未來預(yù)期現(xiàn)金流作為擔(dān)保,不確定性較強(qiáng),銀行明顯感到貸款風(fēng)險與收益不對稱｡此外,在具體的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押運(yùn)用中,出質(zhì)人出于自身利益考慮,經(jīng)常會出現(xiàn)有償､無償轉(zhuǎn)讓,許可他人使用其商標(biāo)專用權(quán)､專利權(quán)､著作權(quán),勢必導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)價值下降,質(zhì)權(quán)價值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)｡而且,貸款銀行也很難了解質(zhì)權(quán)人的包括轉(zhuǎn)讓､許可在內(nèi)的大量日常經(jīng)營行為｡

(五)用于質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)處置難,影響銀行信貸的積極性

銀行發(fā)放不動產(chǎn)質(zhì)押貸款積極性較高,一個重要原因就是在其所對應(yīng)的債權(quán)逾期時,能夠通過拍賣等形式較便利地獲得及時足額的補(bǔ)償｡與不動產(chǎn)抵押相比,知識產(chǎn)權(quán)的流動性相對較差,質(zhì)押物處置起來相當(dāng)困難｡目前,國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)意識還比較薄弱,知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場不大,評估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格,都會耗費(fèi)銀行較多的人力､物力和財力成本,處置成本過高｡

三､發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的政策建議

(一)進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸制度

一是健全知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度｡重點是要建設(shè)有利于科技型企業(yè)成長的大環(huán)境,嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)評定,提高知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,切實加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度｡簡化登記手續(xù),允許質(zhì)押雙方當(dāng)事人在知識產(chǎn)權(quán)部門的地方分支機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押手續(xù)｡二是建議中國人民銀行､銀監(jiān)會會同國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門牽頭制訂知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引或操作規(guī)程及實施細(xì)則｡建議商業(yè)銀行風(fēng)險管理等部門加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的研究,在防范風(fēng)險的前提下試點推進(jìn)｡

(二)完善知識產(chǎn)權(quán)的評估､交易､公示等配套服務(wù)

一是知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)積極會同有關(guān)部門積極向商業(yè)銀行推薦專利產(chǎn)業(yè)化項目,協(xié)助商業(yè)銀行完成專利評估､專利質(zhì)押合同登記等專利質(zhì)押貸款流程中的程序,做好專利維權(quán)方面的服務(wù)?鴉二是通過建立高效率的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺,建立知識產(chǎn)權(quán)成果交易新機(jī)制,完善技術(shù)轉(zhuǎn)移所需相應(yīng)配套的服務(wù)?鴉三是設(shè)立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢系統(tǒng),統(tǒng)一登記公示程序,合理制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)｡可以研究在人民銀行征信系統(tǒng)中增加相關(guān)質(zhì)押物權(quán)證編號及評估價值等信息的可行性,為商業(yè)銀行開展專利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)提供良好的環(huán)境?鴉四是建立專門或?qū)I(yè)的仲裁機(jī)構(gòu),以便解決相關(guān)各當(dāng)事方出現(xiàn)的糾紛,最大限度地保護(hù)相關(guān)各方的利益｡

(三)多方聯(lián)動,構(gòu)建多樣化的(下轉(zhuǎn)第35頁)(上接第28頁)風(fēng)險防范機(jī)制

一是金融機(jī)構(gòu)要建立符合無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款的信貸管理機(jī)制,準(zhǔn)確評估風(fēng)險,選好項目以及對貸后質(zhì)押品的動態(tài)監(jiān)測｡二是政府有關(guān)部門要依托科技發(fā)展基金,建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制和擔(dān)?；?按市場化運(yùn)作,為發(fā)展前景良好的企業(yè)提供貸款貼息,給擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技企業(yè)作前期啟動補(bǔ)助資金｡三是鼓勵民間設(shè)立投資風(fēng)險基金,讓民間資金更多地流入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,提高整個社會創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)､擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的意識及能力｡四是盡早成立專門服務(wù)于無形資產(chǎn)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),既可以由政府財政､金融機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)共同出資創(chuàng)立科技企業(yè)貸款擔(dān)保基金,還可以鼓勵由企業(yè)聯(lián)合投資成立會員擔(dān)保機(jī)構(gòu),發(fā)揮聯(lián)保作用,鼓勵各類商業(yè)銀行增加對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的信貸支持,以引導(dǎo)和帶動金融業(yè)加大對技術(shù)創(chuàng)新的支持｡五是人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)放情況及貸款潛在的風(fēng)險,積極跟蹤､總結(jié)經(jīng)驗､發(fā)現(xiàn)問題,及時對商業(yè)銀行進(jìn)行風(fēng)險提示和窗口指導(dǎo)｡

(四)大力推動金融工具創(chuàng)新

對重大科技專項資產(chǎn)實行證券化,綜合運(yùn)用票據(jù)貼現(xiàn)､稅款返還擔(dān)保､保單､債券等有價證券抵押,進(jìn)出口押匯與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款相結(jié)合的多種融資手段形式,進(jìn)一步強(qiáng)化金融服務(wù)工具創(chuàng)新,同時為中小科技企業(yè)提供從結(jié)算到開戶､簽證等多方面的優(yōu)質(zhì)服務(wù)｡

第5篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)的價值評估所依據(jù)的法律法規(guī)主要是《資產(chǎn)評估準(zhǔn)則-無形資產(chǎn)》和《專利資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見》?？捎捎谌鄙傧嚓P(guān)的實施細(xì)則和量化標(biāo)準(zhǔn)，使得價值評估存在一定的評估風(fēng)險。評估風(fēng)險的主要影響因素可以細(xì)化為評估方法未標(biāo)準(zhǔn)化、主觀風(fēng)險、評估結(jié)果不確定三個方面，共細(xì)分為七大因素：

1.評估風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)評估具有很強(qiáng)的技術(shù)性，需要評估人員具有很高的專業(yè)知識，否則很難對一項知識產(chǎn)權(quán)做出較為準(zhǔn)確的評估。因此，評估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和信譽(yù)、評估人員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險以及評估制度的完善性都會對評估結(jié)果產(chǎn)生影響，從而增加了知識產(chǎn)權(quán)評估的不確定性。此外，還存在評估方法上的風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)屬于無形資產(chǎn)，具有較高的不穩(wěn)定性，其未來的收益很難確定，評估方法的選擇及客觀環(huán)境的影響都使得價值評估面臨較大的風(fēng)險。

2.技術(shù)風(fēng)險。與固定資產(chǎn)價值評估相比，技術(shù)風(fēng)險則是知識產(chǎn)權(quán)價值評估所特有的，這是因為知識產(chǎn)權(quán)具有時效性。影響技術(shù)風(fēng)險的因素可以分為以下三種：技術(shù)替代風(fēng)險、技術(shù)再研發(fā)能力、技術(shù)流失程度。首先，科學(xué)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展或技術(shù)路線的大規(guī)模改進(jìn)，研發(fā)出新的可替代技術(shù)，使原有的知識產(chǎn)權(quán)價值降低，甚至變?yōu)榱悖@就是技術(shù)替代風(fēng)險。其次，知識產(chǎn)權(quán)的價值評估一部分由其再研發(fā)能力決定，再研發(fā)能力代表該技術(shù)在未來的發(fā)展?jié)摿?，潛力越高，被評估的價值肯定也越高。很多企業(yè)在花費(fèi)高價引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)之后，由于缺乏自身的再研發(fā)能力，使得知識產(chǎn)權(quán)的價值沒有得到充分的體現(xiàn)，從而也給知識產(chǎn)權(quán)的價值評估增加了風(fēng)險。另外，隨著時間的發(fā)展，運(yùn)用專利技術(shù)產(chǎn)品的銷售，專利的保密性逐漸降低，造成技術(shù)流失，技術(shù)流失風(fēng)險的存在也增加了知識產(chǎn)權(quán)價值評估的技術(shù)風(fēng)險。

3.經(jīng)營風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)價值的實現(xiàn)很大程度上取決于公司的經(jīng)營狀況，公司經(jīng)營狀況越好，投給知識產(chǎn)權(quán)的資金越多，越利于知識產(chǎn)權(quán)價值的大規(guī)模應(yīng)用。總體上，公司的經(jīng)營風(fēng)險可以分為兩個部分：管理風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的企業(yè)大多數(shù)都是中小企業(yè)，而這些中小企業(yè)相對來說管理能力較弱，管理制度不一定很完善，從而會帶來一定的管理風(fēng)險。同時，由于中小企業(yè)的規(guī)模受自身限制，可信程度較低，相對來說財務(wù)風(fēng)險更大。

4.市場風(fēng)險。任何一項知識產(chǎn)權(quán)只有經(jīng)過市場的檢驗才能體現(xiàn)自身價值。市場風(fēng)險由兩部分組成：該技術(shù)的競爭水平、該技術(shù)的處置難度。技術(shù)競爭水平越低，說明在同行業(yè)中處于下風(fēng)，市場風(fēng)險越大，降低了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的評估價值。而知識產(chǎn)權(quán)的處置難度越低，其變現(xiàn)能力越強(qiáng)，市場風(fēng)險越低，越利于其質(zhì)押融資。

5.法律風(fēng)險。法律風(fēng)險在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險中占有很大比重，原因在于法律具有獨(dú)特的強(qiáng)制性和多樣性。法律風(fēng)險具體可以分為轉(zhuǎn)讓爭議風(fēng)險、強(qiáng)制許可風(fēng)險、權(quán)屬風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、政策導(dǎo)向風(fēng)險、法律完善風(fēng)險等。知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)是否清晰完整、是否簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議和許可協(xié)議、協(xié)議內(nèi)容的清晰程度、國家政策導(dǎo)向的穩(wěn)定性、是否存在侵權(quán)風(fēng)險等因素，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的價值評估風(fēng)險皆有很大的影響。

6.社會風(fēng)險。社會風(fēng)險指的是外部社會的大環(huán)境，具體可以分為三部分：該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、該地區(qū)人均消費(fèi)水平、該地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展?fàn)顩r。社會環(huán)境的變化，影響人們對技術(shù)產(chǎn)品的市場需求，也會影響到技術(shù)交易的活躍程度，從而影響到知識產(chǎn)權(quán)的價值。因此，社會環(huán)境的不確定性，會增加知識產(chǎn)權(quán)價值評估的風(fēng)險。

7.金融風(fēng)險。金融市場的不確定性，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的發(fā)展也有重要影響，當(dāng)然也會影響到知識產(chǎn)權(quán)的評估價值。這些因素包括市場利率、通貨膨脹、匯率變動、中小企業(yè)融資相關(guān)的其他金融政策的變化等。在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的價值評估過程中，也要考慮這些因素對價值評估風(fēng)險的影響程度。

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的價值評估風(fēng)險評價

（一）基于模糊綜合評價的價值評估風(fēng)險評價1.確定評價指標(biāo)體系以及各評價指標(biāo)的權(quán)重。基于以上分析，建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中價值評估的風(fēng)險評價指標(biāo)體系如表1所示。指標(biāo)體系主要包含一級指標(biāo)集合和二級指標(biāo)集合。在進(jìn)行決策時，需要確定一級指標(biāo)、二級指標(biāo)的權(quán)重集合。一級指標(biāo)因素的權(quán)重集合Wi={W1，W2，W3，…Wm}，其中i=1，2，3，…m，Wi>0，ΣWi=1，Wi表示一級指標(biāo)因素Ai的權(quán)重。二級指標(biāo)因素的權(quán)重集合Wik={Wi1，Wi2，Wi3，…Win}，其中k=1，2，3，…n，Wik>0，ΣWik=1，Wik表示二級指標(biāo)因素Aik的權(quán)重。運(yùn)用德爾菲法向10名專家發(fā)放調(diào)查問卷，從而確定每級指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重，如表1所示。2.確立評價因素集和各個因素隸屬度。確定評價因素，將評價集合B={B1，B2，B3，B4，B5}共5個等級，分別對應(yīng)優(yōu)、良、中、低、差，并且人為規(guī)定“優(yōu)”對應(yīng)分?jǐn)?shù)80-100，“良”對應(yīng)分?jǐn)?shù)60-80，“中”對應(yīng)分?jǐn)?shù)40-60，“低”對應(yīng)分?jǐn)?shù)20-40，“差”對應(yīng)分?jǐn)?shù)0-20，評語優(yōu)、良、中、低、差分別對應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險中的低、較低、中等、較高、高。相應(yīng)的評價等級分行向量C={C1，C2，C3，C4，C5}={100，80，60，40，20}。確定各個因素的隸屬度矩陣，通過建立評判矩陣來描述指標(biāo)集Ai到B的模糊關(guān)系。其中判斷矩陣中的元素D表示指標(biāo)Aik對第r級評語Br的隸屬度。3.單因素模糊評價分析。對二級指標(biāo)進(jìn)行單因素的模糊矩陣運(yùn)算。Ei=Wi*Di。其中，Ei為隸屬向量，Di為隸屬度矩陣，Wi表示向量Ai的權(quán)重，再通過將隸屬向量與評價因素集相乘，即：M=E*B，確定綜合評價值。

（二）算例分析這里以某個知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資項目的分析，來說明利用模糊綜合評判法進(jìn)行價值評估風(fēng)險評價的方法。通過對該公司知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險評估，發(fā)現(xiàn)該專利在7個風(fēng)險方面處于良好水平，市場風(fēng)險較小，利于進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資。其中，該項知識產(chǎn)權(quán)價值評估中的管理風(fēng)險和法律風(fēng)險相對較低，但是在金融風(fēng)險、市場風(fēng)險、社會風(fēng)險方面存在較大的不確定性。

三、結(jié)論與政策建議

本文從價值評估的角度對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險進(jìn)行分析，篩選出知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在價值評估方面風(fēng)險項的評價指標(biāo)，運(yùn)用模糊綜合評價方法對所有風(fēng)險項目進(jìn)行量化評價，在此基礎(chǔ)上對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資項目的價值評估風(fēng)險進(jìn)行綜合評價。為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的各個參與方對價值評估風(fēng)險的分析和測算，提供了有益的參考。價值評估風(fēng)險是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)開展過程中必須考慮的一個重要問題。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)可以從以下幾個方面著手，降低知識產(chǎn)權(quán)價值評估的風(fēng)險：

1.完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法、程序和機(jī)構(gòu)管理的相關(guān)法規(guī)制度。比如：可建議財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門盡快制定知識產(chǎn)權(quán)價值評估指導(dǎo)意見，進(jìn)一步完善政策體系，加快推動知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的建立。特別是在評估方法的標(biāo)準(zhǔn)化方面，通過深入調(diào)研，在評估立場、技術(shù)、方法、模型、參數(shù)的選擇等方面制定詳實的具有可操作性的規(guī)定，以保證評估的科學(xué)性和有效性。

2.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。一方面，可以通過完善現(xiàn)行的會計制度，使企業(yè)能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的資產(chǎn)納入到資產(chǎn)核算中去。以保證知識產(chǎn)權(quán)在出資并購、轉(zhuǎn)讓質(zhì)押等活動中，可以真實體現(xiàn)其應(yīng)有的資產(chǎn)價值。同時，建立知識產(chǎn)權(quán)評估體系。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在很多的問題，加大了知識產(chǎn)權(quán)的評估風(fēng)險，因此要在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓、許可、侵權(quán)等方面加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，通過制定相關(guān)法律法規(guī)，以切實保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)擁有者的利益。

第6篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；質(zhì)押融資；對策

中圖分類號：F83

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2014）02011603

1我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的現(xiàn)狀

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是指企業(yè)或個人的商標(biāo)，專利，版權(quán)（著作權(quán)）和其他知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押融資申請貸款的銀行模式。其過程復(fù)雜，危險源較多，并具有高風(fēng)險，高回收，沒有實物的資產(chǎn)，股權(quán)融資等特殊性。全面了解知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資有利于識別的風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)法的基本原則是指體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)法的各個組成部分之中的，貫穿整個知識產(chǎn)權(quán)的立法、司法以及當(dāng)事人的行為中的基本指導(dǎo)思想和基本準(zhǔn)則。在中國，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資通常涉及幾個方面，包括商業(yè)貸款，金融機(jī)構(gòu)，政府機(jī)構(gòu)，安全，知識產(chǎn)權(quán)交易等。

中國知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越快，知識產(chǎn)權(quán)策略資源越來越不可或缺，擁有知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)更有助于中國的經(jīng)濟(jì)增長。據(jù)統(tǒng)計，中國科技型企業(yè)的總產(chǎn)值占GDP的比重達(dá)到18%，并且具有推動其他經(jīng)濟(jì)部門的間接作用。行業(yè)需要資金來支撐，然而中國的科技型中小型企業(yè)雖然有許多知識產(chǎn)權(quán)，卻難以以此融資而造成資金不足。對于解決科技型中小企業(yè)的融資困難和促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資都有現(xiàn)實借鑒。2008年后，國內(nèi)20個地區(qū)試點開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，以制度創(chuàng)新促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，并推出了優(yōu)惠貨幣政策。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，2011年國家專利質(zhì)押融資總額達(dá)90億元人民幣，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金額超過200億元，成功地對部分高新技術(shù)中小企業(yè)的發(fā)展起到支撐作用。2011年中國擁有21665項專利，獲得授權(quán)專利1953，成功辦理融資的，只有授權(quán)專利號的9%，超過2008年的增長5.44%。因此，盡管中國人民銀行知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門和許多商業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)做了很多的努力，中國的質(zhì)押融資的發(fā)展速度還是不高。自2008年以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局已在全國近20個部分展開知識產(chǎn)權(quán)試點工作的一個承諾，在2009年，國家專利質(zhì)押融資，融資金額為74.59億元，2010年為20.66億元，2011年達(dá)90億元，成功地支撐科技型企業(yè)的部分經(jīng)營和發(fā)展。但在中國推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資仍然緩慢的原因，主要是因為銀行躲避風(fēng)險，金融機(jī)構(gòu)對其一般不積極。

2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險影響因素分析

2.1法律上的不確定因素

一個理想的知識產(chǎn)權(quán)法律制度的目標(biāo)應(yīng)該是促進(jìn)信息資產(chǎn)的開發(fā)和創(chuàng)造環(huán)境，努力創(chuàng)造和資源的融合計劃實施。法律應(yīng)鼓勵技術(shù)和信息為基礎(chǔ)的投資必須鼓勵所有權(quán)利人提供資源發(fā)現(xiàn)，制造，市場，或利用信息。由于當(dāng)下中國不完備的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，決策受到知識產(chǎn)權(quán)特征影響，不穩(wěn)定的無形資產(chǎn)價值，以及不確定的所有權(quán)和權(quán)利人，這些都會導(dǎo)致權(quán)屬糾紛。作為核心因素的權(quán)屬風(fēng)險決定了知識產(chǎn)權(quán)評估和質(zhì)押是否是有意義，及風(fēng)險發(fā)生時是否能順利變現(xiàn)。法律方面表現(xiàn)在以下幾點：

（1）訴訟的可能性。

中國現(xiàn)在的行政管理體制規(guī)定公眾對專利或商標(biāo)有權(quán)屬爭議的，都可以向?qū)＠麖?fù)審委員會或者商標(biāo)評審機(jī)制提出，經(jīng)過驗證，就可能原來的權(quán)屬狀態(tài)。這使得知識產(chǎn)權(quán)是在不穩(wěn)定的狀態(tài)，給出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人帶來訴訟的風(fēng)險，不利于質(zhì)權(quán)人和受益人的權(quán)利的保護(hù)。

（2）法律的完善性。

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過程中會涉及民事法、公司法和其他有關(guān)法律。如果相關(guān)法律制度的不健全，沒有對現(xiàn)實的具體情況規(guī)定相應(yīng)的規(guī)定，則它將給質(zhì)押的雙方帶來風(fēng)險。

（3）權(quán)屬的不確定性。

不確定性的權(quán)屬主要包括：權(quán)屬糾紛，國家授權(quán)，侵權(quán)行為，授權(quán)轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押登記。其中，權(quán)屬糾紛的專利發(fā)明人未必是權(quán)利人。有爭議的授權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，即授權(quán)合同可能會因為其不同的使用形式而影響它的價值。

2.2知識產(chǎn)權(quán)因素

由知識經(jīng)濟(jì)理論可知，知識產(chǎn)權(quán)自身特性是衡量質(zhì)押風(fēng)險的關(guān)鍵因素，包括價值評估因素和變現(xiàn)能力。

（1）知識產(chǎn)權(quán)價值的可評估性。

對可質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)，在債務(wù)到期時，該質(zhì)押物能夠結(jié)算變現(xiàn)的價值是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的不可或缺一環(huán)。如果沒有辦法評估其質(zhì)押價值，那么金融機(jī)構(gòu)沒有辦法核準(zhǔn)貸款金額。由于中國的知識產(chǎn)權(quán)評估體制的不完備，該行業(yè)還沒有形成一致的標(biāo)準(zhǔn)，所以實際評估過程中評估制度的完整與否和實用與否都會制約知識產(chǎn)權(quán)價值評估的準(zhǔn)確性。中國當(dāng)下的知識產(chǎn)權(quán)評估的主要方法：成本法、市場法和收益法，不同的評估方法會造成評估結(jié)果的不同。中國現(xiàn)行評價機(jī)制仍處于發(fā)展的階段，質(zhì)量參差不齊，有好有壞。所以專業(yè)評估機(jī)構(gòu)在評估過程中選擇其工作人員是否專業(yè)將顯著影響評價結(jié)果。知識產(chǎn)權(quán)的價值評估存在許多難題。所以，知識產(chǎn)權(quán)價值評估沒有辦法得出準(zhǔn)確的結(jié)論，導(dǎo)致其不能成功的應(yīng)用。

（2）知識產(chǎn)權(quán)價值在經(jīng)濟(jì)上具有強(qiáng)波動性。

對于知識產(chǎn)品，其經(jīng)濟(jì)價值是沒有辦法量化和計算的，是不可預(yù)測的，它在時間和空間上可以說是無限的。知識產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益不會因為知識產(chǎn)權(quán)而消失。知識產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價值的能力受社會經(jīng)濟(jì)的因素的影響。知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)價值上的波動性影響了評估的正確性。

2.3企業(yè)因素

企業(yè)因素也是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過程中必須考慮的環(huán)節(jié)。

（1）企業(yè)償債能力不足可能會導(dǎo)致質(zhì)押貸款人沒有辦法及時、足額收回債權(quán)本息。

（2）企業(yè)是否具有良好的經(jīng)營狀況，企業(yè)的營運(yùn)能力是衡量企業(yè)資產(chǎn)管理效率的不可缺失的指標(biāo)，良好的經(jīng)營狀況有利于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的按時足額償還。

（3）未來企業(yè)發(fā)展的能力，是企業(yè)通過自己的生產(chǎn)經(jīng)營活動不斷擴(kuò)大累積形成的發(fā)展?jié)摿?。在一般情況下，總資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的增長率，銷售收入的增長率都影響著未來發(fā)展能力的外部因素；知識產(chǎn)權(quán)比例，研究發(fā)明人員比例反映了一個企業(yè)質(zhì)押融資的內(nèi)在環(huán)境。

（4）信用是金融機(jī)構(gòu)考慮是否對企業(yè)貸款的第一個影響要素，信用好的企業(yè)才能按期償還貸款。

2.4銀行因素

在質(zhì)押融資過程中，銀行方面的風(fēng)險因素主要體現(xiàn)在系統(tǒng)完善程度、經(jīng)營狀況和人員素質(zhì)三個方面。銀行自身的經(jīng)營狀況制約著知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款能否成功。銀行自身的經(jīng)營狀況包括以下：資本充足率是影響銀行經(jīng)營穩(wěn)定和抵御風(fēng)險能力的不可或缺指標(biāo)，綜合反映了銀行資本的質(zhì)量和風(fēng)險狀況；流動性風(fēng)險是銀行直接面對的風(fēng)險；營利性是銀行在從事相關(guān)事務(wù)時抵御風(fēng)險的基本能力。

3科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在的問題

3.1多重障礙是致困的主要原因

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資因素的制約是多方面的，至少包括銀行，政府，企業(yè)，融資機(jī)構(gòu)，法律法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方面。

（1）銀行方面，因為當(dāng)下的知識產(chǎn)權(quán)評估難和變現(xiàn)難，銀行防控金融風(fēng)險，對貸款抱有不積極態(tài)度。

（2）企業(yè)方面，科技型中小企業(yè)普遍沒有建立起現(xiàn)代企業(yè)系統(tǒng)，公司的不規(guī)范治理和不規(guī)范的管理，不健全的財務(wù)制度，盈利能力差，知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確等屬于融資條件的不完善，銀行基本不會對這樣的企業(yè)放貸。

（3）政府方面，特別是不發(fā)達(dá)地區(qū)的一些地方政府，財政實力緊縮，沒有辦法發(fā)放資金或補(bǔ)助知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，這樣削弱了政府的作用。

（4）融資機(jī)構(gòu)方面，為知識產(chǎn)權(quán)的評估和交易機(jī)構(gòu)運(yùn)營不順暢，知識產(chǎn)權(quán)評估不易，現(xiàn)金交易不易等問題，加大了參與融資銀行的風(fēng)險。

（5）法律和制度方面，和知識產(chǎn)權(quán)融資直接相關(guān)的法律法規(guī)嚴(yán)重缺乏，沒有能力成功的指引融資業(yè)務(wù)。

（6）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件頗多，對融資貸款質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)的安全造成了嚴(yán)重危害，增加了參與融資的銀行的風(fēng)險。

3.2銀行惜貸是致困的核心因素

雖然中國擁有基礎(chǔ)去開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，但是銀行對借貸抱有觀望態(tài)度，惜貸現(xiàn)象頻繁，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）作為中堅力量的銀行只看不投?？v觀國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實踐，融資的金融機(jī)構(gòu)中，很少有中、農(nóng)、工、建行的加入，與此對比，一些經(jīng)營規(guī)模小的銀行卻成為了主要力量。他們主要為交通銀行、北京銀行、浦發(fā)銀行、南京銀行、招商銀行、廣發(fā)銀行等。然而，經(jīng)營規(guī)模和信貸容量，四大行都具有相當(dāng)不可或缺的地位，由于他們參與的不積極，直觀的促使知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是不可能得到實質(zhì)性的進(jìn)展。

（2）參與融資的銀行普遍抱有淺嘗輒止的態(tài)度。由于考慮到規(guī)避融資風(fēng)險的問題，參與融資的銀行行動被動。

促使銀行惜貸的原因有很多，其核心因素：不是實物抵押貸款，風(fēng)險高。中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體保持平穩(wěn)較快增長，GDP增速長期保持在9%以上，各種所有制企業(yè)發(fā)展迅速，但是資金缺口嚴(yán)重。與實物質(zhì)押貸款相比，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的高風(fēng)險性和不穩(wěn)定性，銀行不主動，觀望惜貸，也是能夠明白的。

3.3知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物價值不穩(wěn)定是致困的先決因素

中小企業(yè)在生存發(fā)展方面的主要困境就是融資。而中小企業(yè)由于條件的制約，在研發(fā)新產(chǎn)品、更換新設(shè)備等方面都離不開資金的支撐，所以，融資困難是阻礙中小企業(yè)發(fā)展的先決因素。從當(dāng)下的情況看，只有一小部分企業(yè)能夠得到國家的財政政策優(yōu)惠，其他中小企業(yè)大多依賴融資，而銀行很少發(fā)放貸款。這是因為，雖然有技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)，卻缺乏更多的固定資產(chǎn)作為抵押。很多擁有知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)，由于資金短缺不能更好地擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，從而失去了市場。擁有知識產(chǎn)權(quán)，資金不足，是目前行業(yè)的概況。快速增長的真正的好處還沒有立竿見影的表現(xiàn)在中小企業(yè)上。傳統(tǒng)的商業(yè)抵押既包括有形的物品或債務(wù)人的權(quán)利從第三方接收付款。這兩種類型的資產(chǎn)企業(yè)常見的，許多企業(yè)的主要是商業(yè)貸款，它是相對安全穩(wěn)定的。與實物抵押相比，知識產(chǎn)權(quán)不像任何這些傳統(tǒng)的資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)難且評估難。例如，一個專利，有形財產(chǎn)也不需要復(fù)雜的評估過程就有權(quán)得到資金。相反，專利，以及版權(quán)，商標(biāo)和其他知識產(chǎn)權(quán)，是專有的權(quán)利，即對壟斷和控制技術(shù)，版權(quán)信息，產(chǎn)品，或其他工作。所以銀行對實物抵押有更高的熱情心。但是由于知識產(chǎn)權(quán)的不穩(wěn)定，知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押難以處理。一些知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛會在使用過程中出現(xiàn)嗎？在給企業(yè)的貸款前銀行會對貸款風(fēng)險的進(jìn)行調(diào)查和評估，當(dāng)風(fēng)險在可控范圍內(nèi)將實施對企業(yè)貸款。這是金融機(jī)構(gòu)規(guī)避風(fēng)險，保證資金的安全性，必須仔細(xì)考慮的問題。知識產(chǎn)權(quán)評估和轉(zhuǎn)讓的程序嚴(yán)格且復(fù)雜，將會使用金融機(jī)構(gòu)更多的物質(zhì)和財務(wù)成本，影響銀行放貸的積極性。中國當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)評估難，變現(xiàn)難的問題，銀行放貸將面臨非系統(tǒng)風(fēng)險。雖然風(fēng)險正是銀行不能避免的，不可能控制，且長期存持續(xù)。所以，大部分銀行出于對融資風(fēng)險的擔(dān)憂，對非實物資產(chǎn)質(zhì)押貸款抱有旁觀意向。

4科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展建議

4.1政府助力質(zhì)押融資快速發(fā)展

首先，為了保證中國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，政府應(yīng)鼓勵和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)融資價值，探索各種知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式。在知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款數(shù)額小時，政府有條件的應(yīng)直接向其發(fā)放貸款；中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)期很難在知識產(chǎn)權(quán)的使用中獲得信貸的信任和幫助，政府應(yīng)加緊努力出臺相關(guān)政策。其次，政府應(yīng)注意完備相關(guān)法律法規(guī)支持知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，盡快出臺保障知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的條例，使知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款有法可依，促進(jìn)銀行對知識產(chǎn)權(quán)的放貸。

4.2完善中小型科技企業(yè)獲取銀行融資的自身條件

科技型中小企業(yè)企業(yè)自身條件、自主資源儲備和運(yùn)營管理能力有所欠缺是妨礙當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的不可缺失的因素。因此，想要成功獲得融資，企業(yè)完善自身條件是相當(dāng)不可或缺的。為此，企業(yè)需要重點做好以下幾點：第一，在知識經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的今天，需要著重完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善財稅政策、使知識產(chǎn)權(quán)登記及處置程序更加簡單等，完善企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，并且使知識產(chǎn)權(quán)儲備增加，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展速度。第二，建立完備的企業(yè)的管理制度，以完備賬簿的設(shè)置為重，理順現(xiàn)金流和債權(quán)債務(wù)關(guān)系；第三，積極為科技型中小企業(yè)提供管理培訓(xùn)。對科技型中小企業(yè)的運(yùn)營管理團(tuán)隊培訓(xùn)，顯著提升科技型中小企業(yè)的管理水平。

4.3擔(dān)保和保險等中介緊密配合并提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資提供擔(dān)保，降低銀行的風(fēng)險，這樣來提高銀行貸款的參與性。然而，由于中國的風(fēng)險控制能力的保障機(jī)制薄弱，此外，缺乏有效的經(jīng)費(fèi)來源作為保障，因此與國外的擔(dān)保機(jī)構(gòu)存在一定的距離。如果我們專門成立一種面向科技型中小企業(yè)的地方信用協(xié)會，通過擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)提供擔(dān)保，并向銀行支付一定的保障金，它能夠?qū)χR產(chǎn)權(quán)質(zhì)押提供保障。在企業(yè)沒有能力償還貸款時，信用協(xié)會將代表金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)給予補(bǔ)償。擔(dān)保機(jī)構(gòu)按合同通過科技型中小企業(yè)支付給銀行，然后申請政策性保險機(jī)構(gòu)的賠償，政策性機(jī)構(gòu)按照約定的比例對擔(dān)保機(jī)構(gòu)支付保險賠償。對中小企業(yè)信用保險賠償80%，剩下的20%由地方信用協(xié)會支付，這種模式分散了金融風(fēng)險，能夠支持中小企業(yè)質(zhì)押融資。

參考文獻(xiàn)

第7篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

指標(biāo)體系。

[關(guān)鍵詞] 知識產(chǎn)權(quán) 綜合實力 指標(biāo)體系

隨著國家間和企業(yè)間的競爭日趨激烈，知識產(chǎn)權(quán)已成為國際競爭和國內(nèi)競爭的制高點。當(dāng)今由于世界范圍活躍的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展中國家的自身努力等，使得全球的技術(shù)水平更加趨于一致，世界范圍的競爭變得更加激烈起來。許多國家都在實施或著手制定以專利戰(zhàn)略為主的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，增強(qiáng)其在國際經(jīng)貿(mào)活動中的競爭力。在這種形勢下，深入了解國外發(fā)達(dá)國家關(guān)于知識產(chǎn)綜合實力的評價指標(biāo)體系，不僅對我國構(gòu)建一套適合自己的知識產(chǎn)權(quán)綜合實力指標(biāo)體系非常重要，更對迅速提高我國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力和科技競爭力有著舉足輕重的作用。

知識產(chǎn)權(quán)綜合實力分析評價的指標(biāo)較多，不同的指標(biāo)從不同的角度揭示知識產(chǎn)權(quán)信息。許多國家和知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)都建立了自己的一套分析指標(biāo)體系，本文主要介紹了在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域研究居于世界前列的日本和美國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)綜合實力評價指標(biāo)的研究，以此作為借鑒，為我國的知識產(chǎn)權(quán)綜合評價的深入研究服務(wù)。

一、日本知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)體系介紹

日本作為一個在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域居于世界領(lǐng)先地位的國家，以高度中央集權(quán)化的管理、完善的知識產(chǎn)權(quán)體系為特色。1998年12月，日本知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)制定委員會成立，其成員由企業(yè)界人士、人、學(xué)者、新聞界人士等各界人士組成，該委員會是日本的權(quán)威知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)。1999年3月底，日本特許廳公布了《知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)》，該指標(biāo)是日本特許廳總務(wù)課根據(jù)“知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)制定委員會”的研討結(jié)果制定的。制定該指標(biāo)的目的在于統(tǒng)一評估企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的標(biāo)準(zhǔn)，使各企業(yè)能更加客觀地評價本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理、應(yīng)用狀況，以提高經(jīng)營者的知識產(chǎn)權(quán)意識，從而改善知識產(chǎn)權(quán)管理，提高企業(yè)競爭力。日本特許廳的《知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)》由戰(zhàn)略性指標(biāo)和定量性指標(biāo)構(gòu)成。

1.戰(zhàn)略性指標(biāo)分為以下五大戰(zhàn)略

(1)經(jīng)營戰(zhàn)略:①經(jīng)營者的知識產(chǎn)權(quán)意識；②知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效率。

(2)技術(shù)戰(zhàn)略:①推行獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)；②在研究開發(fā)中運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)。

(3)知識產(chǎn)權(quán)信息戰(zhàn)略：①健全知識產(chǎn)權(quán)信息管理體系；②利用知識產(chǎn)權(quán)信息開展研究開發(fā)活動，實施解決糾紛對策。

(4)國際戰(zhàn)略：①在外國獲得戰(zhàn)略性專利權(quán)；②培養(yǎng)國際化知識產(chǎn)權(quán)工作人員。

(5)法務(wù)戰(zhàn)略：①確保解決糾紛的人才；②知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理。

此外，知識產(chǎn)權(quán)評估指標(biāo)共有100項具體核查事項。其中1～35項是企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的內(nèi)容；36～56是企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的內(nèi)容；57～71是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息戰(zhàn)略的內(nèi)容；72～86是企業(yè)國際戰(zhàn)略的內(nèi)容；87～100是企業(yè)法務(wù)戰(zhàn)略的內(nèi)容。

2.定量性指標(biāo)

(1)知識產(chǎn)權(quán)工作人員的數(shù)量;(2)專利收支額；(3)專利實施率;(4)侵權(quán)糾紛案的件數(shù);(5)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)獎金的最高額。

從日本特許廳的《知識產(chǎn)權(quán)管理評估指標(biāo)》可以看出，其指標(biāo)貫徹于企業(yè)經(jīng)營活動的全過程，可以得到一點啟示：我國構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)綜合實力評價指標(biāo)體系也應(yīng)貫徹知識產(chǎn)權(quán)工作的全過程，這樣才能完善的評價知識產(chǎn)權(quán)的綜合實力。

二、美國CHI Research專利評價指標(biāo)

美國是當(dāng)今世界創(chuàng)新能力最強(qiáng)而且也是最注重知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的國家。完善的知識產(chǎn)權(quán)體系給了美國科技創(chuàng)新一個良好的外部環(huán)境,先進(jìn)的科技也促進(jìn)著美國的知識產(chǎn)權(quán)體系更加充實和完備。美國有許多知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)，比如美國摩根研究與分析協(xié)會（Mogee Research & Analysis Association）、美國知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司CHI等。本文主要介紹CHI專利評價指標(biāo)。

1.CHI專利評價指標(biāo)介紹

早在1970年代早期，CHI便與美國國家科學(xué)基金會一起研發(fā)出全球第一個科學(xué)成果指標(biāo)，美國國家科學(xué)基金會編寫出版的《美國科學(xué)與工程指標(biāo)》報告了采用CHI的專利指標(biāo)體系。OECD科技指標(biāo)系列手冊即弗拉斯卡蒂系列手冊中的《專利手冊》也介紹了CHI指標(biāo)的概念和計算方法，并指出CHI的指標(biāo)最初主要針對公司設(shè)計，但同樣適用于國家、地區(qū)。

CHI專利評價指標(biāo)包含以下7個：

(1)專利數(shù)量（Number of patents）：一家公司從1987年到當(dāng)前年份所獲得的專利數(shù)量，用來評估該公司所從事技術(shù)活動的程度。

(2)專利平均被引用數(shù)（Cites per patent）：平均每個專利在統(tǒng)計年份里被引用的次數(shù)，例如，2002年可以開始統(tǒng)計平均每個專利在2001年中被引用的次數(shù)。該指標(biāo)用來評估一個公司的專利影響程度。

(3)當(dāng)前影響指數(shù)（Current Impact Index）：指在技術(shù)領(lǐng)域里，一家公司前5年所獲的專利在當(dāng)前年份中平均被引用數(shù)，除以在該技術(shù)領(lǐng)域里美國所有的專利在當(dāng)前年份中平均被引用數(shù)。用來反映專利質(zhì)量和實際的技術(shù)影響力。如果兩者相等,那么當(dāng)前影響指數(shù)即為1；如果當(dāng)前影響指數(shù)大于1，說明該公司的專利在技術(shù)上有較大影響；反之小于1，則說明影響較小。

(4)技術(shù)實力（Technology Strength）：專利數(shù)量乘以當(dāng)前影響指數(shù)。通過對專利數(shù)量規(guī)模進(jìn)行質(zhì)量加權(quán)來描述公司的專利組合力量。

(5)技術(shù)生命周期（Technology cycle Time，TCT）：評估公司創(chuàng)新的速度或科技演化速度。如果一項技術(shù)的生命周期較短，代表該公司是基于較新技術(shù)為基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。TCT具有產(chǎn)業(yè)依存性，即TCT會因技術(shù)領(lǐng)域不同而有所差距。相對熱門的技術(shù)其TCT較短，如電子產(chǎn)業(yè)TCT約3至4年，而制藥產(chǎn)業(yè)平均TCT約為8至9年，造船產(chǎn)業(yè)TCT可能長達(dá)15年。

(6)科學(xué)關(guān)聯(lián)性（Science Linkage）：一家公司所擁有專利的平均引用論文或研究報告的篇數(shù)。用來評估該公司的專利技術(shù)的科學(xué)前沿程度。該指標(biāo)也具有產(chǎn)業(yè)依存性，會因產(chǎn)業(yè)的不同而有所不同，例如機(jī)械領(lǐng)域的平均值可能為0，但是高科技生化產(chǎn)業(yè)可能高達(dá)15。

(7)科學(xué)強(qiáng)度（Science Strength）：專利數(shù)目×科學(xué)關(guān)聯(lián)性。評估一家公司使用基礎(chǔ)科學(xué)建立該公司專利組合的程度和公司在科學(xué)上的活躍強(qiáng)度。

以上7個指標(biāo)中，除了TCT之外都是正向指標(biāo)，即計算出來的數(shù)值越大越正面，而TCT是一個負(fù)向指標(biāo)，數(shù)值越大代表創(chuàng)新速度越慢，即越為負(fù)面。CHI Research利用上述七個指標(biāo)，來分析一家公司所擁有的專利組合質(zhì)量，并且使用這7個指標(biāo)作為基礎(chǔ)，不僅可以評估公司無形資產(chǎn)的價值，而且更可以評估公司的技術(shù)實力以及公司的價值，更進(jìn)一步的利用特殊公式來評估該公司的未來股價走向。

2.專利記分牌（Patent Scorecard）

美國麻省理工學(xué)院主辦的《企業(yè)技術(shù)評論》雜志，在CHI專利評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，選取了其中的技術(shù)實力（綜合指標(biāo)）、專利數(shù)量、當(dāng)前影響指數(shù)、科學(xué)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)生命周期5個指標(biāo)組成《專利記分牌》。自2000年起，《企業(yè)技術(shù)評論》雜志根據(jù)CHI的數(shù)據(jù)庫和研究成果，每年發(fā)表一次名為“專利記分牌”的統(tǒng)計結(jié)果。為在美國專利申請量最大的150家公司分為航空、自動化、生物技術(shù)制藥、化學(xué)、計算機(jī)、電力、半導(dǎo)體和電信共8個高新技術(shù)領(lǐng)域按照技術(shù)實力（專利數(shù)量×當(dāng)前影響指數(shù)）排定名次，把科學(xué)關(guān)聯(lián)性和技術(shù)生命周期作為參考，以此清晰地分析世界各大公司在美國知識產(chǎn)權(quán)市場的競爭態(tài)勢。

三、結(jié)束語

本文介紹了日本和美國的知識產(chǎn)權(quán)綜合實力評價指標(biāo)體系，力求為我國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力評價的深入研究奠定基礎(chǔ)，服務(wù)于構(gòu)建一套成熟的知識產(chǎn)權(quán)綜合實力評價指標(biāo)體系。

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第8篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

【論文摘要】 近年來?我國高?？萍计髽I(yè)發(fā)展迅猛?顯示出良好的成長性?成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍。然而在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢下?資金短缺、融資困難使得企業(yè)難以做大做強(qiáng)。本文根據(jù)高?？萍计髽I(yè)的特點和優(yōu)勢提出以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款作為一種創(chuàng)新的融資方式?為企業(yè)化解融資難題、謀求可持續(xù)發(fā)展開啟了一條全新的思路。

近年來?我國高校產(chǎn)業(yè)尤其是高?？萍籍a(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大?發(fā)展迅猛?成長為我國發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍?在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距、推動國家經(jīng)濟(jì)增長等方面發(fā)揮了重要作用。但是目前大多數(shù)高校科技企業(yè)雖然發(fā)展?jié)摿薮?但規(guī)模相對較小、業(yè)績尚不穩(wěn)定?直接上市融資能力不足?加之有形資產(chǎn)占有量較少?傳統(tǒng)的可抵押物缺乏?又導(dǎo)致其銀行貸款困難。然而知識產(chǎn)權(quán)作為一種新型的極具潛力的資產(chǎn)?其巨大的擔(dān)保價值日益受到人們的高度關(guān)注?知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款也正以一種創(chuàng)新的融資方式成為高?？萍计髽I(yè)破解融資困境的有效途徑之一。

一、高?？萍计髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的可行性

《民法通則》中?質(zhì)押是指債務(wù)人或第三者將其財產(chǎn)移交由債權(quán)人占有?以其作為債權(quán)擔(dān)保的擔(dān)保方式。質(zhì)押分為動產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩類?知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押?一般包括商標(biāo)權(quán)質(zhì)押、專利權(quán)質(zhì)押、著作權(quán)(含計算機(jī)軟件的著作權(quán))質(zhì)押等幾種形式。高?？萍计髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的條件已經(jīng)具備?其可行性主要體現(xiàn)在以下三個方面:

(一)法律保障和政策支持

我國《擔(dān)保法》第75條第(3)款明確規(guī)定了依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押。國務(wù)院實施的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》第17條要求政策性銀行、商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點。銀監(jiān)會的《關(guān)于商業(yè)銀行改善和加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見》第10條也要求商業(yè)銀行“對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)并經(jīng)國家有關(guān)部門評估的高新技術(shù)企業(yè)?還可以試辦知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。”

(二)相關(guān)的配套服務(wù)體系已逐步建立

2006年9月?國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定了首批18家單位為“國家專利技術(shù)展示交易中心”?搭建了知識產(chǎn)權(quán)交易的專業(yè)化服務(wù)平臺。繼2001年《無形資產(chǎn)評估準(zhǔn)則》頒布后?2006年?國家知識產(chǎn)權(quán)局和財政部聯(lián)合的《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)評估管理工作若干問題的通知》為知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估管理工作步入科學(xué)化、規(guī)范化的軌道指明了方向。目前?國內(nèi)已逐步建立起一些專業(yè)化的評估機(jī)構(gòu)?培養(yǎng)了一支專業(yè)化的評估隊伍。

(三)高?？萍计髽I(yè)豐富的知識產(chǎn)權(quán)儲量

截至2006年?我國的儲蓄率已高達(dá)46%?居民儲蓄存款突破14萬億元?銀行等金融機(jī)構(gòu)的信貸資本儲量充裕。然而迅猛發(fā)展的高?？萍计髽I(yè)卻因其研發(fā)活動所形成的大多是高度專用性資產(chǎn)?甚至多為無形資產(chǎn)?無法滿足銀行貸款的抵押要求而往往申貸無門導(dǎo)致資金緊張?步履維艱。與高校科技企業(yè)土地、不動產(chǎn)等傳統(tǒng)的抵押物嚴(yán)重匱乏形成鮮明對比的是?其巨大的知識產(chǎn)權(quán)擁有量。據(jù)統(tǒng)計?2000年以來?全球?qū)＠暾埖哪暝鲩L率為3%至5%?而我國專利申請年增長率是20%?遠(yuǎn)高于國際平均水平。截至2007年底?我國受理的專利申請總量突破400萬件?商標(biāo)注冊申請總量突破560萬件。這其中?具有巨大創(chuàng)造潛能和創(chuàng)新意識的高校更是收獲頗豐:目前高校的專利申請量已占全國總量的11.7%;在2008年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上?全國高校共獲得國家三大獎(自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎)通用項目164項?占授獎總數(shù)的64.8%?尤其是國家技術(shù)發(fā)明獎?高校作為第一完成單位的科技成果獲獎比例高達(dá)81.1%?且3項一等獎均為高校獲得。依托于高校母體這片儲量大、品位高的知識產(chǎn)權(quán)富礦區(qū)?高?？萍计髽I(yè)極為豐富的知識產(chǎn)權(quán)擁有量為其申辦質(zhì)押貸款提供了可靠的保證。

20世紀(jì)90年代以來?為加大對高新技術(shù)企業(yè)的支持力度?我國在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方面進(jìn)行了一些有益的嘗試并取得了良好的效果:1999年國家開發(fā)銀行首次利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款對大唐集團(tuán)的TD-SCDMA項目(由我國提出的?具有自主知識產(chǎn)權(quán)的并獲得國際認(rèn)可的通信系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn))進(jìn)行融資支持?有效解決了企業(yè)的資金瓶頸問題;上海浦東新區(qū)張江高科技園以專利權(quán)質(zhì)押組合個人信用無限責(zé)任擔(dān)保和應(yīng)收賬款質(zhì)押的形式獲得了200萬元的貸款;2006年10月?交行北京分行與北京市經(jīng)緯律師事務(wù)所、連城資產(chǎn)評估有限公司、北京資和信擔(dān)保有限公司等共同推出知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款金融產(chǎn)品——“展業(yè)通”?截至2007年6月8日?在短短7個月內(nèi)?貸款余額已突破億元人民幣?有力地支持了貸款中小企業(yè)的發(fā)展。

然而知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在我國的歷史不長?還是一個新生事物。作為一種創(chuàng)新的融資方式?由于其自身的特殊性以及受到不甚完備的法規(guī)制度、尚不成熟的產(chǎn)權(quán)交易市場等因素的綜合影響?知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險較大、問題較多?以致于對該項業(yè)務(wù)的實踐與探索還遠(yuǎn)未在全國范圍內(nèi)廣泛展開?真正能夠利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款解決資金燃眉之急的高新技術(shù)企業(yè)為數(shù)甚少。隨著知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)比重的逐步提高?在資金供求矛盾日益突出的情況下?高校科技企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資的需求將不斷增加。為充分發(fā)揮科技型中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用方面的巨大優(yōu)勢和潛力?有效暢通其質(zhì)押貸款的融資渠道?有關(guān)方面應(yīng)積極采取有效措施?推動這項具有創(chuàng)新意義的貸款業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的推進(jìn)措施

(一)健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的相關(guān)法律法規(guī)體系

建議人民銀行、銀監(jiān)會會同國家知識產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門牽頭制定知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的信貸指引、操作規(guī)則及實施細(xì)則?確定知識產(chǎn)權(quán)許可使用權(quán)質(zhì)押登記的適當(dāng)性、質(zhì)押權(quán)益公示的構(gòu)成、質(zhì)押權(quán)益所覆蓋的具體資產(chǎn)、實際權(quán)利人的權(quán)益歸屬等問題?加強(qiáng)立法的銜接配套?增強(qiáng)可操作性。

針對在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款實踐中有關(guān)許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保權(quán)益的實現(xiàn)等適用法律條文的遺漏和缺陷?立法機(jī)關(guān)應(yīng)及時修訂補(bǔ)充。

積極探索研究涵蓋生物和醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造、先進(jìn)能源、資源環(huán)境、航空航天等技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)的法律狀況?拓展商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)等多種形式的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)?盡快出臺相關(guān)法律法規(guī)以給予法律支持。

制定相關(guān)法律法規(guī)?合理界定知識產(chǎn)權(quán)的界限?防止知識產(chǎn)權(quán)濫用?維護(hù)公平競爭的市場秩序和權(quán)利人的合法權(quán)益。修訂懲處知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及質(zhì)押貸款違約行為的法律法規(guī)?加大司法懲處力度?降低維權(quán)成本?提高侵權(quán)代價。完善審判體制?設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)法庭?簡化執(zhí)行程序?一旦出質(zhì)人違約不能如期歸還借款?質(zhì)押權(quán)利人就可以方便快捷地通過訴訟程序獲得司法裁決?對質(zhì)押物同時或有選擇地行使各種權(quán)利或救濟(jì)措施以解決知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的實現(xiàn)及法律保護(hù)問題。

(二)完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的配套服務(wù)支撐體系

國家知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)主管部門應(yīng)精心組織由知識產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域的專家學(xué)者、各行業(yè)或商界代表?資產(chǎn)評估師、注冊會計師、律師等專業(yè)人員組成的評估小組加強(qiáng)評估課題研究?規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)評估的準(zhǔn)則性文件并分別制定商標(biāo)、專利、著作權(quán)等各類知識產(chǎn)權(quán)具體細(xì)化的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法?提高評估公信度。

我國目前不同的知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)分屬不同的登記機(jī)關(guān)?譬如商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)的登記機(jī)關(guān)就分別為國家工商行政管理局商標(biāo)局、中國知識產(chǎn)權(quán)局和國家版權(quán)局?從而導(dǎo)致其登記流程、期限和費(fèi)用也各不相同。為降低質(zhì)權(quán)設(shè)立成本?提高質(zhì)押融資的效率?應(yīng)盡快統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)的登記機(jī)關(guān)、登記流程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。尤為重要的是登記機(jī)關(guān)應(yīng)建立明確的優(yōu)先權(quán)規(guī)則?以質(zhì)權(quán)出質(zhì)登記時間的先后確定質(zhì)押權(quán)益的優(yōu)先順位?先登記者先受償。知識產(chǎn)權(quán)的登記系統(tǒng)應(yīng)采用備案或公示登記制?規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化的公示格式和內(nèi)容要素以實現(xiàn)登記記錄的電算化?方便信息檢索和查詢。

完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中介服務(wù)體系?規(guī)范執(zhí)業(yè)資質(zhì)管理?加強(qiáng)行業(yè)自律。建立一支高素質(zhì)、高效率的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊伍?全面開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項行動?提高質(zhì)權(quán)糾紛處置能力?加大侵權(quán)打擊力度。逐步建立管理規(guī)范、交易活躍、秩序良好的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系?暢通質(zhì)權(quán)處置通道?保障質(zhì)押權(quán)人的利益。

(三)加強(qiáng)風(fēng)險管理?防范和控制知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險

1.知識產(chǎn)權(quán)的價值評估風(fēng)險管理

與人們所熟知的傳統(tǒng)質(zhì)押物不同?知識產(chǎn)權(quán)一般為知識及智力創(chuàng)新成果?是人類智慧的結(jié)晶?專業(yè)性較強(qiáng)?復(fù)雜程度也較高?而且往往穩(wěn)定性較差。譬如目前法律框架下的一些知識產(chǎn)權(quán)如專利權(quán)等均規(guī)定了有效期限?隨著科技進(jìn)步、知識更新速度的加快?具有更高效能、更新設(shè)計理念的新技術(shù)的出現(xiàn)?會使原專利迅速貶值?在到期之前早早地就喪失了其經(jīng)濟(jì)價值。一項知識產(chǎn)權(quán)還可能會因為不使用、未付續(xù)展費(fèi)而失效或受制于強(qiáng)制許可。這樣?知識產(chǎn)權(quán)本身的特殊屬性?加之我國目前尚無一套科學(xué)、完整的評估體系和方法?評估機(jī)構(gòu)不甚專業(yè)?執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊?作為質(zhì)押權(quán)人的金融機(jī)構(gòu)由于信息不對稱、專業(yè)知識匱乏、質(zhì)押貸款的經(jīng)驗不足等諸多因素均會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的現(xiàn)時內(nèi)在價值難以準(zhǔn)確衡量?而質(zhì)權(quán)實現(xiàn)時的未來價值、預(yù)期現(xiàn)金流則更加難以確定。

因此?為防范知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的前期風(fēng)險?承辦此類業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)在人民銀行的風(fēng)險提示和窗口指導(dǎo)下?經(jīng)過市場調(diào)研與分析?嚴(yán)格篩選貸款項目?進(jìn)行價值評估?出具可行性報告后進(jìn)入審貸程序。這其中?評估知識產(chǎn)權(quán)的價值以確定其可質(zhì)押性是防范風(fēng)險、保障質(zhì)押權(quán)利人利益之關(guān)鍵。

首先?知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押權(quán)利的確定性取決于:貸款的債務(wù)人是否確實為質(zhì)押產(chǎn)權(quán)的所有者;該項產(chǎn)權(quán)是否擁有共同所有人;對該項權(quán)利的申請有無第三方異議;該項權(quán)利是否已登記并受到法律保護(hù);法律保護(hù)的類別和年限;權(quán)利的有效性以及是否具有可執(zhí)行性等。

其次?可采用收益還原法?通過估算被質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)的未來預(yù)期收益并折算成現(xiàn)值借以確定其質(zhì)押價值:第一步?通過定性和定量相結(jié)合的方法?深入分析被質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)價值的歷史業(yè)績、現(xiàn)行結(jié)構(gòu)和相關(guān)因素?然后判斷并評價其技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、可靠性以及實際利用后的預(yù)期經(jīng)濟(jì)價值和社會貢獻(xiàn)。第二步?在同時滿足獲利性和有效性的前提下?遵守經(jīng)濟(jì)壽命和法定壽命孰短的原則確定其折現(xiàn)期限。最后?通過估算目標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期風(fēng)險報酬率適當(dāng)確定其價值評估中的資本轉(zhuǎn)化率(預(yù)期收益率)?然后將目標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的預(yù)期收益轉(zhuǎn)化為質(zhì)押評估值。

2.知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押期限內(nèi)以及處置中的風(fēng)險管理

商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)在對企業(yè)質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價值評估、決定發(fā)放貸款后應(yīng)妥善保管作為質(zhì)押物的知識產(chǎn)權(quán)證書及其他證明文件以防被盜用或重復(fù)質(zhì)押。在質(zhì)押貸款期限內(nèi)對于被質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)積極跟蹤、密切關(guān)注?實施動態(tài)監(jiān)測:一方面防范出質(zhì)人違規(guī)轉(zhuǎn)讓或許可除質(zhì)權(quán)人以外的其他人使用業(yè)已質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)?導(dǎo)致質(zhì)權(quán)價值下降損害放貸人利益;一方面當(dāng)某些被質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)因技術(shù)進(jìn)步而自然貶值時?貸款銀行可要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔(dān)保?否則可與其協(xié)議變賣(拍賣)出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)以提前收回債權(quán)。

對于盜版、假冒等損害質(zhì)權(quán)人利益的違法行為?有關(guān)部門應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)界限?嚴(yán)厲打擊?提高違法者的侵權(quán)成本?有效遏制濫用知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象?加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)?發(fā)揮司法保護(hù)的主導(dǎo)作用?探索建立知識產(chǎn)權(quán)上訴法院?建立和完善司法鑒定、專家證人、技術(shù)調(diào)查等訴訟制度?加大行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向刑事司法機(jī)關(guān)移送知識產(chǎn)權(quán)刑事案件和刑事司法機(jī)關(guān)受理知識產(chǎn)權(quán)刑事案件的力度?切實保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益?維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。貸款銀行也應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的預(yù)警應(yīng)急、維權(quán)和爭端解決機(jī)制?積極應(yīng)對涉及質(zhì)押產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為和法律訴訟。

培育并完善規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)交易市場?推動產(chǎn)權(quán)交易?增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的流動性?建立通暢的產(chǎn)權(quán)處置通道?簡化交易程序?降低交易成本?使作為質(zhì)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)能夠在較短的時間內(nèi)順利轉(zhuǎn)讓、許可、拍賣變現(xiàn)以快速化解產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的處置風(fēng)險。

參考文獻(xiàn)

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第9篇：知識產(chǎn)權(quán)管理評估范文

[關(guān)鍵詞]國立科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制

[分類號]G322.2

國立科研機(jī)構(gòu)是由國家(中央政府)建立和資助的各類研究機(jī)構(gòu)，包括國家大型科研機(jī)構(gòu)、部門所屬研究機(jī)構(gòu)和其他各類研究機(jī)構(gòu)。國立科研機(jī)構(gòu)是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，主要承擔(dān)與國家使命有關(guān)的基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵競爭前沿技術(shù)的開發(fā)，在國家創(chuàng)新體系中具有不可替代的作用。

我國國立科研機(jī)構(gòu)每年產(chǎn)出大量的科研成果，但是對這些科研成果及相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的管理狀況卻不盡人意。在調(diào)查我國國立科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析其中存在的問題，然后借鑒國際著名科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理舉措，為完善我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制提出對策和建議。

1　我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和存在的問題

1.1　知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)情況

目前，我國國立科研機(jī)構(gòu)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要采取了掛靠式和獨(dú)立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識產(chǎn)權(quán)管理部門一般都掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)辦公室或?qū)I(yè)管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎勵、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識產(chǎn)權(quán)管理。獨(dú)立模式是成立專職的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備必要的設(shè)備和一定的經(jīng)費(fèi)，并確定一定數(shù)量的專業(yè)管理人員。智力成果的產(chǎn)生及知識產(chǎn)權(quán)的形成、轉(zhuǎn)移、許可和轉(zhuǎn)化都由知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一管理。

筆者對我國64個國立科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查顯示，設(shè)有專職知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的單位有7個，占總數(shù)的11％左右；由科技部門(如科研開發(fā)處、科技處、計劃財務(wù)處、科技投資管理處等)管理的46個，約占總數(shù)的73％；由外事部門兼管的4個，占6％；由科技部門和外事部門共管的3個，占4％；由其他部門兼管的4個，占6％。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理人員的配備，在被調(diào)查的科研院所中，配備專職管理人員的有5個，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個別單位既有專職人員，又有兼職人員，專兼職人員都沒有的單位有17家，占總數(shù)的26％。有許多知識產(chǎn)權(quán)工作量大、面廣、任務(wù)艱巨的科研機(jī)構(gòu)也沒有設(shè)置專門的管理機(jī)構(gòu)和專職的管理人員。根據(jù)訪談中了解的情況，目前許多科研機(jī)構(gòu)所從事的知識產(chǎn)權(quán)工作都是停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和審查等流程性、事務(wù)性的管理層面。知識產(chǎn)權(quán)管理兼職人員往往未經(jīng)專門學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，缺乏工作經(jīng)驗，并且常因人員變動而難以保證。

1.2　知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)

根據(jù)筆者調(diào)查，在64家國立科研單位中，制定了知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部規(guī)章制度的有20家，占31％，這說明，有2／3以上的調(diào)研對象正在建立或根本沒有建立單位內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度。根據(jù)對科研機(jī)構(gòu)的管理制度所做的具體調(diào)研，除了少數(shù)知識產(chǎn)權(quán)工作開展較好的科研機(jī)構(gòu)制定了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，且內(nèi)容比較全面之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)制度本身存在很多問題，如制度建設(shè)滯后、修訂不及時、偏重知識產(chǎn)權(quán)的申請和授權(quán)等。以某科研機(jī)構(gòu)為例，其關(guān)于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀(jì)90年代末制定的，部分內(nèi)容亟待更新。

1.3　知識產(chǎn)權(quán)管理激勵機(jī)制

1.3.1　經(jīng)費(fèi)支持知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)健全的科研機(jī)構(gòu)每年都有一筆經(jīng)費(fèi)(大約在10萬至30萬元)，用于申請國內(nèi)專利以及維持專利所需的年費(fèi)。一般課題組支付專利申請費(fèi)，科研機(jī)構(gòu)支付維持費(fèi)。有的研究院所每3年進(jìn)行一次專利評審，如果某專利有效益，則繼續(xù)支付專利維持費(fèi)，否則研究院所就不再支付專利維持費(fèi)了。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，在對專利申請的激勵方面，64個參與調(diào)研的國立科研機(jī)構(gòu)中有48個制定了支持專利申請的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助政策，并且政策的規(guī)定比較具體，操作性強(qiáng)，基本上的得到了落實。

1.3.2　科技獎勵在對科研人員的獎勵(主要是專利法規(guī)定的針對獲得專利授權(quán)的獎勵)方面，調(diào)研結(jié)果表明，絕大部分的科研機(jī)構(gòu)對科研人員獲得知識產(chǎn)權(quán)都進(jìn)行了獎勵，一般是針對不同的成果方式事先制定不同的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，并定期兌現(xiàn)。

1.3.3　利益分配在知識產(chǎn)權(quán)利用(主要是專利的實施)過程中，科研機(jī)構(gòu)通過對知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可使用可以獲得相應(yīng)的報酬，這部分報酬一般可以按照一定比例在科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間進(jìn)行分配，不同單位有不同的規(guī)定。但是，關(guān)于支付科研人員專利實施報酬方面不容樂觀。許多科研機(jī)構(gòu)都沒有落實對科研人員報酬的支付，只有少數(shù)科研機(jī)構(gòu)以變通的方法進(jìn)行了一定程度的支付。這一方面是由于國家相關(guān)法律規(guī)范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機(jī)構(gòu)管理方面存在的問題。

1.4　我國國立科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制存在的問題分析

1.4.1　知識產(chǎn)權(quán)管理意識偏頗　我國國立科研機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)管理中呈現(xiàn)重數(shù)量、輕質(zhì)量，重申請、輕利用的特點。之所以重視知識產(chǎn)權(quán)，一方面，在很大程度上是因為科學(xué)論文和專利數(shù)量正在成為科研人員升職、晉級、評聘的關(guān)鍵要素，也成為科研機(jī)構(gòu)彰顯其科研實力的重要指標(biāo)。因此出現(xiàn)了科研人員為求數(shù)量而將一些市場前景不明，價值不大的成果申報專利，或者將一個專利分拆成多個專利的情況。另一方面，目前我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理在很大程度上還停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和評審等事務(wù)性工作方面，而對知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)化等知識產(chǎn)權(quán)管理下游階段的工作還遠(yuǎn)沒有提上日程，導(dǎo)致我國專利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，從整體上來說影響了我國的科技競爭力。這些簡單化的認(rèn)識曲解了知識產(chǎn)權(quán)制度的社會意義。

1.4.2　缺乏專職知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才　目前我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內(nèi)容繁多，對知識產(chǎn)權(quán)管理重視程度不夠，這就使知識產(chǎn)權(quán)工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護(hù)和利用上中下游管理工作進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的統(tǒng)籌考慮，難以進(jìn)行全過程的管理。此外，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理的工作人員中很多都沒有法律背景，也不具備相關(guān)專業(yè)知識，難以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的高層次管理。

1.4.3　知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全　根據(jù)上文對國立科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況所作調(diào)查，目前2／3以上的科研機(jī)構(gòu)還沒有形成規(guī)范的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。而在已經(jīng)制定規(guī)章制度的科研機(jī)構(gòu)中，除了少數(shù)幾個單位制度建設(shè)比較成熟、可操作性強(qiáng)之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)制度本身也存在諸多問題，有待完善。

2　國外著名科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理策略

2.1　德國馬普學(xué)會(MPG)

馬普學(xué)會(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德

國也是國際知名的綜合性學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)，成立于1948年，旨在推動科學(xué)領(lǐng)域的研究，下設(shè)80個科研機(jī)構(gòu)和一些臨時研究中心。

MPG在眾多研究計劃中積累了相當(dāng)多的研發(fā)成果，其中不乏有商業(yè)價值者。因此，MPG在1970年設(shè)立了馬普學(xué)會專利辦公室，后轉(zhuǎn)制為嘉興創(chuàng)新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，負(fù)責(zé)對研發(fā)成果的管理和知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。

GI的工作人員包括科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)和法律專家以及專利工作人員，主要任務(wù)是：向研究所提供知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方面的信息；向科學(xué)家提供知識產(chǎn)權(quán)方面的建議；評估發(fā)明人的知識產(chǎn)權(quán)及其商業(yè)價值；聘請專利律師確定專利申請范圍、談判專利許可和優(yōu)先協(xié)議；引導(dǎo)發(fā)明人與企業(yè)合作；在評價發(fā)明人思路、風(fēng)險基金申報、支持的獲取等方面給予指導(dǎo)；在知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用過程中提供數(shù)據(jù)庫、保護(hù)期限、商業(yè)利益劃分、會談和發(fā)明人聯(lián)系方面的幫助等。

GI非常重視專利申請的審查與評價，認(rèn)為專利申請的審查有利于對專利轉(zhuǎn)化的可行性進(jìn)行研究和審查，從而可以促進(jìn)專利的后期轉(zhuǎn)化，同時也有利于對非專利信息和專利信息的收集和分析，并借此判斷專利是否能反映技術(shù)發(fā)展的趨勢。GI的知識產(chǎn)權(quán)管理工作在實際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專利申請數(shù)量和質(zhì)量，而且通過專利技術(shù)許可和創(chuàng)辦新公司等方式加快了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程，實現(xiàn)了專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2　法國國家科研中心(CNRS)

法國國家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，下轄7個學(xué)部和2個國家研究所。

1992年，CNRS協(xié)同其他國家科研機(jī)構(gòu)成立了法國科學(xué)發(fā)明和轉(zhuǎn)化公司(FIST S.A)，作為管理其科研成果的專門機(jī)構(gòu)。FIST L6j的服務(wù)包括：評價和選擇創(chuàng)新項目、制定和執(zhí)行保護(hù)戰(zhàn)略，并將新技術(shù)進(jìn)行直接的或在線的產(chǎn)業(yè)合作研究、資金注入和技術(shù)轉(zhuǎn)化合同談判、幫助發(fā)現(xiàn)和管理初創(chuàng)企業(yè)等。

CNRS采取了一系列措施來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，包括：①制定創(chuàng)新法(Innovation Law，1999)，以此來鼓勵研究人員成為企業(yè)家，并通過孵化器和其他鼓勵措施對其進(jìn)行支持；②建立信息中心，促進(jìn)實驗室研究信息的傳遞，鼓勵向缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓；③進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，通過對科技人員與產(chǎn)業(yè)界的合同關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)管理和其他相關(guān)培訓(xùn)來增強(qiáng)實驗室創(chuàng)新成果向私營部門的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.3　美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)

美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的醫(yī)學(xué)研究及資助機(jī)構(gòu)，成立于1938年，目前共擁有27個研究所及研究中心。

NIH非常重視科技成果的管理和轉(zhuǎn)化，專門成立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，對NIH的發(fā)明資產(chǎn)進(jìn)行評價、保護(hù)、監(jiān)控和管理。OTT的職責(zé)包括對每個研究項目進(jìn)行評估、跟蹤和管理，監(jiān)督專利實施、談判、許可證合同，提供合作研究和開發(fā)合同(cRADAS)政策回顧等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設(shè)在NIH總部，但實際上所有的運(yùn)作卻是滲透到NIH每一個組成機(jī)構(gòu)之中。OTr在NIH的每一個機(jī)構(gòu)和研究中心都設(shè)有“技術(shù)發(fā)展協(xié)調(diào)員”，負(fù)責(zé)與具體項目科學(xué)家進(jìn)行聯(lián)系，了解項目情況。為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，OTr在美國的許多大學(xué)都設(shè)有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，如加州大學(xué)、馬里蘭大學(xué)、華盛頓大學(xué)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功后，OTT會給予大學(xué)一定比例的許可費(fèi)收益。

在經(jīng)費(fèi)支持方面，與馬普學(xué)會各研究所承擔(dān)專利申請費(fèi)用不同，NII-I的專利中請費(fèi)用不需研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，而是由OTT統(tǒng)一負(fù)責(zé)，而且對于任何有商業(yè)應(yīng)用價值的產(chǎn)品，OTr都會盡力促進(jìn)其商業(yè)化運(yùn)作。另外，為促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出，OTT還規(guī)定，成功實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓后將技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的15％或25％返還給技術(shù)研發(fā)機(jī)　構(gòu)，但不得超過15萬美元。

從以上案例可以看出，國際著名科研機(jī)構(gòu)非常重視知識產(chǎn)權(quán)管理工作，都設(shè)立了獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展演化成專職的知識產(chǎn)權(quán)管理公司，配備了具有多種學(xué)科和知識背景的管理人才。一方面對科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出進(jìn)行評估，選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；另一方面積極開展科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與利用，促進(jìn)先進(jìn)科技在各創(chuàng)新單元之間的流動，既實現(xiàn)了自身的經(jīng)濟(jì)利益也發(fā)揮了知識產(chǎn)權(quán)的價值。

3　完善我國國立科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的對策建議

3.1　樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)管理意識

要積極開展對科研人員和其他管理人員的教育和培訓(xùn)，一方面要明確保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性；另一方面也要樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)價值觀。政策制定者也要從有利于科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的角度來制定政策，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)以更加合理的方式來評價科技成果和知識產(chǎn)權(quán)在機(jī)構(gòu)科技評估和人員競聘中所發(fā)揮的作用。

3.2　加快建立專職的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)管理的“作戰(zhàn)部”、“參謀部”和“后勤部”，設(shè)立專職的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)有利于集中人力、物力和資金從整體上規(guī)劃和組織知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請、保護(hù)和利用的全過程，有利于充分調(diào)動管理人員的積極性，使其集中精力專職服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

3.3　實行知識產(chǎn)權(quán)管理人員從業(yè)資格證書制度

知識產(chǎn)權(quán)管理人員的素質(zhì)能力直接決定了知識產(chǎn)權(quán)管理水平的高低。隨著科技發(fā)展和新型科研合作方式的形成，科技成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)管理工作將變得越來越復(fù)雜，特別是在全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)背景下，知識產(chǎn)權(quán)管理工作可能會涉及多國利益，因此要求知識產(chǎn)權(quán)管理人員不僅要具有法律背景和相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識，還要能夠靈活處理涉外知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。實行從業(yè)資格證書制度有利于培養(yǎng)更高層次的綜合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才。

3.4　完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度

對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理依賴于合理的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)該包括以下方面：科技成果登記制度；評估、選擇申請專利的種類及保護(hù)方式的制度；科技成果及專利資助和獎勵制度；知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評估制度；科技保密制度；對職工調(diào)入和離職人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議制度；職工離職后的競業(yè)限制制度等。此外，知識產(chǎn)權(quán)管理制度的建設(shè)是一個不斷完善的過程，應(yīng)該與時俱進(jìn)，根據(jù)實際操作情況及時進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

3.5　為知識產(chǎn)權(quán)管理提供充足的資金支持

知識產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用主要包括專利申請費(fèi)、審查費(fèi)、維持費(fèi)和費(fèi)以及對專利申請人和單位的獎勵費(fèi)用和用于知識產(chǎn)權(quán)管理工作的辦公費(fèi)用等。充裕的知識產(chǎn)權(quán)管理資金能夠激發(fā)科研人員和知識產(chǎn)權(quán)管理人員的熱情和積極性，保障知識產(chǎn)權(quán)管理工作的順利開展。